安全風險分級管控管理規(guī)定

一、總則

為認真落實開展安全生產(chǎn)風險管控工作，達到降低風險、消除風

險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本規(guī)定。

1.范圍

合用于公司的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控等全

過程的管理工作。

2.規(guī)范性引用文件

（1）《危（wei）險化學品安全管理條例》（國務(wù)院令第

591號）

（2）《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)

（2022）23號）

（3）《關(guān)于危（wei）險化學品企業(yè)貫徹落實〈國務(wù)院關(guān)于進一

步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》的實施意見》（安監(jiān)總管二（2022）

186號）

（4）《實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》

（安委辦（2022）11號）

（5）《危（wei）險化學品重大危（wei）險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》

（國家安全監(jiān)管總局令第40號）

（6）《重點監(jiān)管的危（wei）險化工工藝目錄》（2022年完整版）

（7）《重點監(jiān)管的危（wei）險化學品名錄》（2022年完整版）

（8）《危（wei）險化學品企業(yè)事故隱患排查管理實施導則》

（9）GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》

（10）GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

（11）GB/T13861《生產(chǎn)過程危（wei）險和有害因素分類與代碼》

（12）AQ3013《危（wei）險化學品從業(yè)單位安全標準化通月規(guī)

范》

（13）《四川省危（wei）險化學品企業(yè)安全風險分級監(jiān)督管理辦

法（川

安監(jiān)（2022）96號）

（14）《遂寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于發(fā)布全市危（wei）險

化學品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全風險分級等級的通知》（遂安

監(jiān)（2022）79號）

3.基本程序

實施風險管控工作，在制定相應的管理制度或者程敘文件的基礎(chǔ)上,

普通程序包括：

成立組織機構(gòu)一實施培訓一編制作業(yè)指導書和有關(guān)臺賬、記錄一

采用相應的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄一采用合用的方法進

行風險分析并填寫相關(guān)記錄一分析現(xiàn)有風險控制措施的有效性，提出

改進的控制措施并填寫相應的記錄一依據(jù)制定的準則，判定風險等級

并填入分析記錄一逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或者控制

清單一組織全員學習本崗位的風險，落實風險控制措施一組織人員

及時并定期評審、更新風險信息一結(jié)合實際實施風險分級管控一有

效運行體系-實現(xiàn)持續(xù)改進。

4.術(shù)語與定義

1）、危（wei）險源：是指可能導致人身傷害和（或者）健康

傷害和（或者）

財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或者行為，或者它們的組合。其中，根源是指

具有能量或者產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

鍋爐、

壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行

為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

2）、危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響

人的身體健康甚至導致疾病的因素。危（wei）險和有害因素分為四類,

分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。

3）、危害因素辯識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并

確定每一個危害因素特性的過程。

4）、風險：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引起的人身

傷害和（或者）健康傷害和（或者）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個

主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危（wei）險情況發(fā)生的

概率。嚴重性，是指危（wei）險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷

害和經(jīng)濟損失的大小和程度。

5）、風險評價（也稱風險評估）：是對危害因素導致的風險進行

評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以

確定的過程。

6）、風險度（也稱危（wei）險性）：是指危害因素辨識完成后，

需要將危（wei）險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，

其計算出的風險值稱為風險度或者危（wei）險性，據(jù)此分析認定風

險等級。

二、危害因素辨識

1.危害因素辨識方法

實施危害因素辨識并進行定性風險分析：一是工作危害分析法

（簡稱JHA）,主要用于對作業(yè)活動的危害因素進行辨識；二是安全

檢查表法(簡稱SCL),主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識；

三是《危(wei)險與可操作性分析》(HAZOP)進行工藝安全危害風

險分析。

1)工作危害分析法

該方法是通過對T作過程的逐步分析，找出具有危(wei)險的工

作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一，適

合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析識別。

2)安全檢查表分析法

該方法是依據(jù)用關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危(

wei)險類別、設(shè)計缺陷以及與普通工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛

在危(wei)險性和有害性進行判別檢查。

2、危害因素辨識范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

(2)常規(guī)和異常活動；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災害等。

3、危害因素辨識內(nèi)容

1)在進行危害因素識別時，應依據(jù)《生產(chǎn)過程危(wei)險和有

害因素

分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源

和性質(zhì)。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、

高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；

工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素：人機工程因素：設(shè)備

腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

2）辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：

①身體某一部位是否可能卡在物體之間？

②工具、機器或者裝備是否存在危（wei）險有害因素？

③從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

④從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或者極冷的環(huán)境中？

⑤噪聲或者震動是否過度？

⑥空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

⑦照明是否存在安全問題？

⑧物體是否存在墜落的危（wei）險？

⑨天氣狀況是否對可能對安全存在影響？

⑩現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

（3）辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例

如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處

墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可

導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或者液化

氣

體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、

病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

4、危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、

起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引起的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、

工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5、危害因素辨識方法應用

針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進行辨識；

針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進行辨。

6、工作危害分析法實施步驟

該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、

選定、危害因素識別。

1）作業(yè)活動的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段

/服務(wù)階段或者部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：

①日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

②異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、住手進料的

處理，設(shè)備故障處理。

③開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

④作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、暫時用電、動土、斷路、

吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測

厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸

車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽

車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危（wei）險作

業(yè)：場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外俁溫防腐、機泵機組維修、

儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

⑤管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。

2）分析并選定作業(yè)活動

①將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)

劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導

作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，

每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

②分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危

害因素并具有一定風險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單》（參照表1）。

作業(yè)活動清單

（記錄受控號）

單位：No：

序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注

1

2

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

3）填寫《工作危害分析（川A）評價表》

①該表是針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過

程的記錄。在本階段應將作'業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工

作步驟”和“危害因素或者潛在事件”欄目。

②《工作危害分析（JHA）評價表》中“工作步驟”、“危害因素

或者潛在事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的C

其余欄目在風險分析、判定等級和風險控制階段再填寫完善。

工作危害分析（川A）評價表

（記錄受控號）

單位：工作崗位：工作任務(wù)：No：

主

危害因素或者潛

序工作步要

在控制措施LECD風險等級

驟后

號事件（人、物、

果

1

2

分析人員：分析日期：審核人：審核日期:

審定人：審定日期：

4）安全檢查表分析法實施步驟

依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危（wei）險類

別、設(shè)計缺陷以及與普通工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危（wei）

險性和有害性進行判別檢查。

以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查

或者評審，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析識別。其步驟

包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危害因素識別。

5）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危（wei）險部位及防范措施；

⑷分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或者類似行業(yè)檢查表等。

三、風險評價

對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，

并制定和依據(jù)相關(guān)準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，

實施分級管控。。

1、作業(yè)條件危（wei）險性分析法

對具有潛在危（wei）險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安

全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危（wei）險性環(huán)境中

作業(yè)時的危（wei）險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標

值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是

:L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于

危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能

造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三

個分值的乘積D（danger,危（wei）險性）來評價作業(yè)條件危（wei）

險性的大小，即:D4XEXC。D值越大，說明該系統(tǒng)危（wei）險性

大、風險大。

2、風險評價準則

選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，結(jié)合實際制定適合本

單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定

風險等級。

3、應依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評價準則：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

3）本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；

4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。

四、風險分級

重大中度輕度忽略

風險分級

（高）（中）（低）（較低）

危（wei紅色黃色橙色藍色

五、風險等級判定

1、完成風險評價后，將分析內(nèi)容或者數(shù)據(jù)（取值）分別在《工

作危害分析（JHA）評價表》相應的欄目中補充描述，分別依據(jù)

：D=LXEXC或者R二LXS公式，完成D值或者R值的計算，將計

算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。

2、以下情形應直接確定為重大風險：

1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

2）同一爆炸危（wei）險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

5）構(gòu)成重大危（wei）險源的罐區(qū)。

6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危（wei）險化學品輸送管道。

3、風險分級管控原則

A級\1級：紅色風險'重大風險，必須制定措施進行控制管理。

公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全主管部門和

各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，

應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案

或者配給資源、限期管理，直至風險降低后才干開始工作。如果無限

的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，即將采取隱患管理措

施。

B級\2級：黃色風險'較高風險，需要控制整改。公司、部室（車

間上級單位）應引起關(guān)注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、

科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應

子細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重

傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性卻是

否需要改進的控制措施。

C級\3級：橙色風險'普通風險，可以接受（或者可容許的）。車間、

科室應引起關(guān)注，負責B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具

體落實；不需要此外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或

者不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)

狀，保留記錄。

D級\4級：藍色風險'較低風險，需要注意（或者可忽略的）c員

-L應引起注意，各工段、班組負責A級危害因素的控制管理，可根

據(jù)是

否在生產(chǎn)場所或者實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄C保

存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。

安全風險分級管控清單

序號裝置名稱風險等級責任人備注

1甲牛產(chǎn)裝置重大風險

2乙生產(chǎn)裝置重大風險

3甲醇制氫裝置重大風險

4原輔料儲罐區(qū)重大風險

5剛瓶庫重大風險

6灌裝站重大風險

7金屬鈉庫房重大風險

8產(chǎn)品庫房較大風險

9原料及產(chǎn)品灌區(qū)較大風險

10鍋爐房較大風險

11裝卸站臺較大風險

12污水處理場較大風險

13配電室較大風險

14中控室普通風險

15化驗室普通風險

16公用工程間普通風險

17切片包裝間普通風險

18辦公樓低風險

19應急池低風險

20消防站低風險

六、風險控制

風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現(xiàn)有

控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀

況，要及時整改或者提出改進措施，降低風險。

1、風險控制措施的制定

對不同級別的風險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低

風險，直至可以接受。

2、風險控制措施應包括：

1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度

和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

3、在選擇風險控制措施時，應考慮：

1）可行性和可