渝懷鐵路增建二線IV標

項目經(jīng)理部二分部

風(fēng)險評定及管理制度

編制：_____________

審核：_____________

同意：_____________

中鐵十二局集團有限企業(yè)

渝懷鐵路增建二線IV標項目經(jīng)理部二分部

十月十五日

安全風(fēng)險評定和控制管理制度

1.目標

識別項目部在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能

施加影響危害,評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定

通常危害和重大危害，作為制訂安全標準化目標基礎(chǔ)與依據(jù)，并進行

有效控制。

2.范圍

企業(yè)全體員工。

3.內(nèi)容

3.1評價組織及職責(zé)

(1)項目部成立風(fēng)險評價小組

組長為項目部安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)安全總監(jiān)

和安質(zhì)科科長，組員為相關(guān)部門責(zé)任人和安質(zhì)科組員。

(2)職責(zé)

組長：直接負責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制訂風(fēng)險評價程序；審批《重

大風(fēng)險及控制方法清單》。

副組長：幫助組長做好風(fēng)險評價工作。負責(zé)風(fēng)險評價管理詳細工

作；負責(zé)組織進行風(fēng)險評價定時評審；

組員：對各單位上報《工作危害分析(”A)統(tǒng)計表》、《安全檢

驗（SCL）分析統(tǒng)計表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定企業(yè)重大

危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制方法清單》和重大隱患項目

治理方案；負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

3.2風(fēng)險管理

（1）危害識別

1）在進行危害識別時，應(yīng)充分考慮：

①火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時間或事故活動或行為

②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；

③中毒、窒息、觸阻及輻射（電磁輻射、同位素輻射）；

④暴露于化學(xué)性危害原因和物理性危害原因工作環(huán)境；

⑤人機工程原因（比如工作環(huán)境條件或位置舒適度、重復(fù)性工作、

照明不足等）；

⑥設(shè)備腐蝕、焊接缺點等；

⑦有毒有害物料、氣體泄漏；

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包含

水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料

消耗。

2）同時還應(yīng)考慮：

①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；

②直接與間接危險；

③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；

2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺點；設(shè)備、設(shè)施、

工具、附件有缺點；個人防護用具用具缺乏或有缺點；生產(chǎn)（施工）

場地環(huán)境不良。

（4）有害作業(yè)環(huán)境：

1）作業(yè)場所缺點：間距不足；信號、標志沒有或不妥；物體堆

放不妥。

2）作業(yè)環(huán)境原因缺點：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫

度過高或過低；濕度不妥；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然

危害。

（5）安全管理缺點：

1）設(shè)計、監(jiān)測方面缺點或事故（件）糾正方法不妥；（人機工

效學(xué)）；

2）人員控制管理缺點：教育培訓(xùn)不足；雇用不妥或缺乏檢驗；

超負荷；禁忌作業(yè)等；

3）工藝過程、作業(yè)程序缺點；

4）相關(guān)方管理缺點。

3.3危害識別范圍

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故及潛在緊急情況；

（4）全部進入作業(yè)場所人員活動;

（5）原材料、產(chǎn)品運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用具；

（7）人為原因，包含違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其余自然災(zāi)害等；

（10）后期服務(wù)活動。

3.4危害識別方法

危害識別以事先分析為主思想為指導(dǎo)，采取工作危害分析法

（JHA）、安全檢驗表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多個方法，可單獨或聯(lián)合

使用。

（1）工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)

活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連工作步驟，識別每個工作步驟潛

在危害原因，然后經(jīng)過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制訂捽制方法°

（2）安全檢驗表（SCL）：安全檢驗表分析方法是一個經(jīng)驗分析

方法，是分析人員針對擬分析對象列出一些項目，識別與通常工藝和

操作關(guān)于已知類型危害、設(shè)計缺點以及事故隱患，查出各層次不安全

原因，然后確定檢驗項目。再以提問方式把檢驗項目按系統(tǒng)組成次序

編制成表，方便進行檢驗或評審。

（3）現(xiàn)場觀察法：由教授和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，經(jīng)過現(xiàn)場

實地觀察、問詢、交談，從而快速識別出部門環(huán)境原因；

3.5危害識別步驟

（1）安質(zhì)科負責(zé)設(shè)計危害識別所用《工作危害分析（川A）統(tǒng)計

表》、《安全檢驗（SCL）分析統(tǒng)計表》表格，發(fā)至各部門；

（2）各部門負責(zé)組織人員，從本部門班組活動、產(chǎn)品和服務(wù)中

識別出具備或可能具備危害，填寫《工作危害分析（川A）統(tǒng)計表》、

《安全檢驗（SCL）分析統(tǒng)計表》，經(jīng)本單位責(zé)任人審批后，報送安質(zhì)

科；

（3）安質(zhì)科對各部門識別出來危害進行整理、匯總、分類，分

類形式可按不一樣危害分類；

（4）安質(zhì)科組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價

小組討論后制訂對應(yīng)控制方法。

3.6風(fēng)險評價

（1）風(fēng)險評價范圍

1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；

2）生產(chǎn)裝置；

3）儲存設(shè)施；

4）檢維修作業(yè)；

5）新改擴建和技術(shù)改造項目工程；

6）拆遷工程；

7）后期服務(wù)活動。

（2）評價準則依據(jù)

1）關(guān)于安全法律、法規(guī)要求;

2）行業(yè)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準;

3）項目部安全管理標準、技術(shù)標準；

4）協(xié)議要求；

5）項目部安全生產(chǎn)方針和目標等。

（3）評價準則

采取事件發(fā)生可能性L和后果嚴重性S及風(fēng)險度R進行，R4XS

1）事件發(fā)生可能性L參考表1來制訂

表1事件發(fā)生可能性L判斷準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制方法，或危害發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測

5

系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生這類事故或事件。

危害發(fā)生不輕易被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制

4

方法，但未有效執(zhí)行或控制方法不妥，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

沒有保護方法（如沒有保護防裝置.、沒有個人防護用具等），或未嚴格按操作程序

3執(zhí)行，或危害發(fā)生輕易被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)

發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)覺，并定時進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制方法，并能有效執(zhí)

2

行，或過去偶然發(fā)生危險事故或事件。

有充分、有效防范、控制、監(jiān)測、保護方法，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)

1

行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2）事件發(fā)生后果嚴重性S參考表2來制訂

表2事件后果嚴重性S判別準則

環(huán)境污

等法律、法規(guī)財產(chǎn)項目部

人停工染、資源

級及其余要求（萬元）形象

消耗

部分裝置大規(guī)模、重大國

違反法律、法

5死亡>5002套）或項目部際、國內(nèi)

規(guī)和標準

設(shè)備停工外影響

潛在違反法喪失勞動能2套裝置項目部行業(yè)內(nèi)、

4>25

規(guī)和標準力停T、或內(nèi)嚴重集團項

設(shè)備停工污染目部內(nèi)

項目部

不符合項目截肢、骨折、1套裝置

范圍內(nèi)地域影

3部安全方針、明力喪失、慢>10停工或設(shè)

中等污響

制度、要求等性病備

染

不符合項目受影響不項目部

輕微受傷、間裝置范

2部安全操作<10大，兒乎及周圍

歇不舒適圍污染

程序、要求不停工范圍

沒有污形象沒

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

染有受損

3）風(fēng)險等級判定準則及控制方法和實施期限參考表3來制訂

表3風(fēng)險等級判定準則及控制方法

風(fēng)險度R等級應(yīng)采取行動/控制方法實施期限

在采取方法降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改

20-25巨大風(fēng)險立刻

進方法進行評定

采取緊急方法降低風(fēng)險，建立運行控制程序，立刻或近期

15-16重大風(fēng)險

定時檢驗、測量及評定。整改

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)

9-12中等2年內(nèi)治理

及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定時有條件、有經(jīng)

4-8可容忍

檢驗費時治理

輕微或可忽

<4無需采取控制方法，但需保留統(tǒng)計

略風(fēng)險

（4）風(fēng)險等級確實定

1）在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面可能性和

嚴重程度分析，重點考慮以下原因：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物料、氣體泄漏；

⑤其余化學(xué)、物理性危害原因；

⑥人機工程原因；

⑦設(shè)備腐蝕、缺點；

⑧對環(huán)境可能影響等。

2）在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：

①關(guān)于法規(guī)、標準要求；

②風(fēng)險發(fā)生可能性和后果嚴重性；

③項目部聲譽和社會關(guān)注程度等。

3）按風(fēng)險度R二可能性LX嚴重性S,計算出風(fēng)險值。

風(fēng)險值RW8確實定為一級風(fēng)險；

風(fēng)險值R在9?12確實定為二級風(fēng)險；

風(fēng)險值R在15?16確實定為二級風(fēng)險：

風(fēng)險值R在20?25確實定為重大風(fēng)險。

3.7危害分級管理

（1）危害管理分為二級：

對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險危害，作為通常危害，由其所在單

位制訂對應(yīng)控制方法進行控制管理；

對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險危害，由其所在單位制訂對應(yīng)控制

方法，并報企業(yè)安質(zhì)科立案，安質(zhì)科負責(zé)對各單位上報控制方法進行

整理、匯總，形成項目部《重大風(fēng)險及控制方法清單》，報項目部評

審小組組長同意。并將同意后項目部《重大風(fēng)險及控制方法清單》反

饋到各單位。

(2)對確定為重大風(fēng)險應(yīng)制訂《重大風(fēng)險及控制方法清單》。

重大風(fēng)險及控制方法清單

潛在事件部門、裝置、操作、技術(shù)人力評定

序號危害風(fēng)險等級改進方法備注

及后果工藝、設(shè)備資源需求限制責(zé)任人

1

2

(3)對確定為重大隱患項目標風(fēng)險，項目部應(yīng)制訂隱患治理方案，

明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時間表，并定時對方案實

施情況進行檢驗，確保隱患治理方案有效實施。重大隱患項目治理結(jié)

束后，關(guān)于部門應(yīng)進行驗收，形成匯報。

項目部對重大隱患項目應(yīng)建立檔案，對項目標立項、治理、完工

驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包含以下內(nèi)容：評價匯報與技術(shù)結(jié)論；

評審意見；隱患治理方案，包含資金概預(yù)算情況等；治理時間表和責(zé)

任人；完工驗收匯報。

3.8風(fēng)險控制

(1)項目部應(yīng)依照風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先

控制次序，采取方法消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接收程度，預(yù)防事故

發(fā)生。

項目部在選擇風(fēng)險控制方法時，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑

制危害，修訂或制訂操作規(guī)程，最終采取降低暴露方法控制風(fēng)險；同

時還應(yīng)考慮；控制方法可行性和可靠性、段制方法先進性和安全性、

控制方法經(jīng)濟合理