第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試深圳地址及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

1.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對申請人的學歷要求通常是？

A.高中及以上文化程度

B.大專及以上學歷

C.本科及以上學歷

D.碩士及以上學歷

2.根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，證券公司申請成為特別會員需滿足的條件之一是？

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.營業(yè)部數(shù)量不少于10家

D.擁有至少5年證券市場從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員

3.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動？

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

4.深圳證券交易所主板上市的標準中，對最近一個會計年度的營業(yè)收入要求通常是？

A.不少于人民幣1億元

B.不少于人民幣2億元

C.不少于人民幣3億元

D.不少于人民幣5億元

5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于？

A.人民幣2億元

B.人民幣4億元

C.人民幣6億元

D.人民幣8億元

6.深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對市值的要求通常是？

A.最近1個月末市值不低于人民幣10億元

B.最近1個月末市值不低于人民幣20億元

C.最近1個月末市值不低于人民幣30億元

D.最近1個月末市值不低于人民幣40億元

7.證券從業(yè)人員在處理客戶信息時，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.為客戶保密交易信息

B.將客戶資金用于個人消費

C.按規(guī)定向監(jiān)管部門報告異常交易行為

D.按客戶要求提供研究報告

8.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的凈利潤要求通常是？

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣2000萬元

C.不少于人民幣3000萬元

D.不少于人民幣5000萬元

9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實客戶的？

A.身份證和銀行卡信息

B.身份證和證券賬戶信息

C.身份證和信用記錄

D.身份證和收入證明

10.深圳證券交易所的集合競價階段通常持續(xù)多久？

A.9:15-9:25

B.9:30-9:35

C.9:15-9:30

D.9:25-9:30

11.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為可能構(gòu)成利益沖突？

A.同時代理多家證券公司的業(yè)務(wù)

B.在不同時間點為客戶提供不同建議

C.將個人資金投資于客戶持有的證券

D.按規(guī)定披露自身持股情況

12.深圳證券交易所對主板上市公司的要求中，對最近3年的財務(wù)報表要求通常是？

A.無重大違法違規(guī)記錄

B.無重大財務(wù)風險

C.營業(yè)收入連續(xù)增長

D.以上都是

13.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件之一是？

A.凈資本不低于人民幣1億元

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.凈資本不低于人民幣3億元

D.凈資本不低于人民幣5億元

14.深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對研發(fā)投入的要求通常是？

A.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于3%

B.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于5%

C.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于7%

D.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于10%

15.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.私下接受客戶饋贈

B.按規(guī)定向監(jiān)管部門報告異常交易行為

C.將客戶信息用于個人目的

D.在未告知客戶的情況下調(diào)整投資策略

16.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的營業(yè)收入要求通常是？

A.不少于人民幣1億元

B.不少于人民幣2億元

C.不少于人民幣3億元

D.不少于人民幣5億元

17.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其股東權(quán)益合計不得低于？

A.人民幣5億元

B.人民幣10億元

C.人民幣15億元

D.人民幣20億元

18.深圳證券交易所的漲跌停板制度中，主板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制通常是？

A.主板10%，創(chuàng)業(yè)板20%

B.主板5%，創(chuàng)業(yè)板10%

C.主板20%，創(chuàng)業(yè)板10%

D.主板10%，創(chuàng)業(yè)板10%

19.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？

A.在公開信息發(fā)布前泄露內(nèi)幕信息

B.按規(guī)定向監(jiān)管部門報告內(nèi)幕信息

C.在內(nèi)幕信息公開前買入相關(guān)證券

D.在內(nèi)幕信息公開后買入相關(guān)證券

20.深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對最近1年的凈利潤要求通常是？

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣2000萬元

C.不少于人民幣3000萬元

D.不少于人民幣5000萬元

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括？

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券交易

22.深圳證券交易所對主板上市公司的要求中，對最近3年的財務(wù)報表要求通常包括？

A.無重大違法違規(guī)記錄

B.無重大財務(wù)風險

C.營業(yè)收入連續(xù)增長

D.凈資產(chǎn)收益率不低于10%

23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件包括？

A.凈資本不低于人民幣4億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風險管理制度

D.具有足夠數(shù)量的專業(yè)人員

24.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的凈利潤要求通常是？

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣2000萬元

C.不少于人民幣3000萬元

D.不少于人民幣5000萬元

25.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.為客戶提供投資建議

B.為客戶保密交易信息

C.私下接受客戶饋贈

D.按規(guī)定向監(jiān)管部門報告異常交易行為

26.深圳證券交易所的集合競價階段通常包括？

A.提交訂單階段

B.匹配階段

C.成交階段

D.撤銷階段

27.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件包括？

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風險管理制度

D.具有足夠數(shù)量的專業(yè)人員

28.深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對市值的要求通常是？

A.最近1個月末市值不低于人民幣10億元

B.最近1個月末市值不低于人民幣20億元

C.最近1個月末市值不低于人民幣30億元

D.最近1個月末市值不低于人民幣40億元

29.證券從業(yè)人員在處理客戶信息時，以下哪些行為是不合規(guī)的？

A.將客戶信息用于個人目的

B.為客戶保密交易信息

C.私下接受客戶饋贈

D.按規(guī)定向監(jiān)管部門報告異常交易行為

30.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的研發(fā)投入要求通常是？

A.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于3%

B.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于5%

C.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于7%

D.最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于10%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

31.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年。

32.深圳證券交易所的主板上市標準中，對最近一個會計年度的營業(yè)收入要求通常是不少于人民幣2億元。

33.證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。

34.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣4億元。

35.深圳證券交易所的集合競價階段通常持續(xù)15分鐘。

36.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為可能構(gòu)成利益沖突？同時代理多家證券公司的業(yè)務(wù)。

37.深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的凈利潤要求通常是不少于人民幣1000萬元。

38.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件之一是凈資本不低于人民幣2億元。

39.深圳證券交易所的漲跌停板制度中，主板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制通常是主板10%，創(chuàng)業(yè)板20%。

40.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？在內(nèi)幕信息公開前買入相關(guān)證券。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線處）

41.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，對申請人的學歷要求通常是______或______及以上文化程度。

42.證券公司申請成為特別會員需滿足的條件之一是______不低于人民幣10億元。

43.證券從業(yè)人員在離職后______內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。

44.深圳證券交易所主板上市的標準中，對最近一個會計年度的營業(yè)收入要求通常是______不少于人民幣2億元。

45.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于______。

46.深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對市值的要求通常是最近1個月末市值不低于______。

47.證券從業(yè)人員在處理客戶信息時，以下哪種行為是不合規(guī)的？______將客戶信息用于個人目的。

48.深圳證券交易所的集合競價階段通常持續(xù)______分鐘。

49.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為是合規(guī)的？______為客戶提供投資建議。

50.深圳證券交易所的漲跌停板制度中，主板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制通常是______。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

52.簡述深圳證券交易所對主板上市公司上市的要求。

53.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

54.簡述深圳證券交易所的集合競價階段包括哪些環(huán)節(jié)。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司客戶經(jīng)理張某，在為客戶提供服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶持有的某只股票即將發(fā)布重大利好消息。張某未向客戶披露該信息，而是私下買入該股票，并在消息公布后獲利。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.B

2.B

3.C

4.B

5.B

6.B

7.B

8.B

9.B

10.A

11.C

12.D

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.A

19.C

20.B

解析

1.B：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，申請證券從業(yè)人員資格的人員通常需要具備大專及以上學歷。

2.B：根據(jù)深圳證券交易所《特別會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券公司申請成為特別會員需滿足凈資本不低于人民幣10億元。

3.C：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。

4.B：根據(jù)深圳證券交易所主板上市標準，最近一個會計年度的營業(yè)收入要求通常是不少于人民幣2億元。

5.B：根據(jù)深圳證券交易所融資融券業(yè)務(wù)資格管理辦法，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣4億元。

6.B：根據(jù)深圳證券交易所科創(chuàng)板上市標準，最近1個月末市值不低于人民幣20億元。

7.B：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為守則》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得將客戶資金用于個人消費。

8.B：根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市標準，最近1年的凈利潤要求通常是不少于人民幣2000萬元。

9.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要核實客戶的身份證和證券賬戶信息。

10.A：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，集合競價階段通常持續(xù)15分鐘，包括9:15-9:25的提交訂單階段和9:25-9:30的匹配階段。

11.C：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為守則》規(guī)定，將個人資金投資于客戶持有的證券可能構(gòu)成利益沖突。

12.D：根據(jù)深圳證券交易所主板上市標準，對最近3年的財務(wù)報表要求通常包括無重大違法違規(guī)記錄、無重大財務(wù)風險、營業(yè)收入連續(xù)增長、凈資產(chǎn)收益率不低于10%。

13.B：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足凈資本不低于人民幣2億元。

14.B：根據(jù)深圳證券交易所科創(chuàng)板上市標準，最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于5%。

15.B：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為守則》規(guī)定，為客戶提供投資建議是合規(guī)行為。

16.B：根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市標準，最近1年的營業(yè)收入要求通常是不少于人民幣2億元。

17.B：根據(jù)深圳證券交易所融資融券業(yè)務(wù)資格管理辦法，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其股東權(quán)益合計不得低于人民幣4億元。

18.A：根據(jù)深圳證券交易所的漲跌停板制度，主板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制通常是主板10%，創(chuàng)業(yè)板20%。

19.C：根據(jù)《證券法》規(guī)定，在內(nèi)幕信息公開前買入相關(guān)證券可能構(gòu)成內(nèi)幕交易。

20.B：根據(jù)深圳證券交易所科創(chuàng)板上市標準，最近1年的凈利潤要求通常是不少于人民幣2000萬元。

二、多選題

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.AB

26.ABC

27.ABCD

28.ABCD

29.AC

30.ABCD

解析

21.ABCD：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析、證券交易。

22.ABCD：深圳證券交易所對主板上市公司的要求中，對最近3年的財務(wù)報表要求通常包括無重大違法違規(guī)記錄、無重大財務(wù)風險、營業(yè)收入連續(xù)增長、凈資產(chǎn)收益率不低于10%。

23.ABCD：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件包括凈資本不低于人民幣4億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的風險管理制度、具有足夠數(shù)量的專業(yè)人員。

24.ABCD：深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的凈利潤要求通常是不少于人民幣1000萬元、營業(yè)收入不少于人民幣1億元、最近1年末市值不低于人民幣10億元、最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于5%。

25.AB：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為客戶提供投資建議、為客戶保密交易信息是合規(guī)行為。

26.ABC：深圳證券交易所的集合競價階段通常包括提交訂單階段、匹配階段、成交階段。

27.ABCD：證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足的條件包括凈資本不低于人民幣2億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的風險管理制度、具有足夠數(shù)量的專業(yè)人員。

28.ABCD：深圳證券交易所對科創(chuàng)板上市公司的要求中，對市值的要求通常是最近1個月末市值不低于人民幣10億元、最近1個月末市值不低于人民幣20億元、最近1個月末市值不低于人民幣30億元、最近1個月末市值不低于人民幣40億元。

29.AC：證券從業(yè)人員在處理客戶信息時，將客戶信息用于個人目的、私下接受客戶饋贈是不合規(guī)行為。

30.ABCD：深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的要求中，對最近1年的研發(fā)投入要求通常是最近1年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例不低于3%、5%、7%、10%。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析

31.√：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年。

32.√：根據(jù)深圳證券交易所主板上市標準，最近一個會計年度的營業(yè)收入要求通常是不少于人民幣2億元。

33.√：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。

34.√：根據(jù)深圳證券交易所融資融券業(yè)務(wù)資格管理辦法，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣4億元。

35.√：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，集合競價階段通常持續(xù)15分鐘。

36.√：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為守則》規(guī)定，同時代理多家證券公司的業(yè)務(wù)可能構(gòu)成利益沖突。

37.√：根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市標準，最近1年的凈利潤要求通常是不少于人民幣1000萬元。

38.√：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要滿足凈資本不低于人民幣2億元。

39.√：根據(jù)深圳證券交易所的漲跌停板制度，主板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制通常是主板