2025年證券從業(yè)資格證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷含答案考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場是市場體系的重要組成部分，其基本功能不包括：A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是：A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行3.下列不屬于證券市場主體的的是：A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.商品生產(chǎn)者4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.商品期貨經(jīng)紀(jì)5.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括：A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行定價6.下列關(guān)于股票的描述，錯誤的是：A.股票是股份有限公司發(fā)行的權(quán)益憑證B.股東擁有對公司的經(jīng)營決策權(quán)C.股票投資的主要風(fēng)險是信用風(fēng)險D.股票屬于有價證券7.債券票面要素不包括：A.債券面值B.債券利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格8.以下哪種債券屬于政府債券：A.公司債券B.企業(yè)債券C.地方政府債券D.金融債券9.基金管理人負責(zé)基金的投資決策和運營管理，其核心職責(zé)是：A.基金份額的注冊登記B.基金資產(chǎn)的保管C.制定基金投資策略并組織實施D.基金營銷推廣10.下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是：A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)B.基金份額持有人按其持有的基金份額享受收益、承擔(dān)風(fēng)險C.基金管理人可以同時管理多家基金D.基金投資不受《證券法》等法律法規(guī)的約束11.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施的組織，其主要類型包括：A.證券交易所B.證券公司營業(yè)部C.基金管理公司D.證券登記結(jié)算公司12.證券交易遵循“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則，其中“價格優(yōu)先”是指：A.較高買入申報優(yōu)先于較低買入申報B.較低賣出申報優(yōu)先于較高賣出申報C.先申報者優(yōu)先于后申報者D.有價格競爭力的申報優(yōu)先于無價格競爭力的申報13.A股市場的交易時間通常為：A.周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00B.周一至周五，上午10:00-12:00，下午14:00-16:00C.周一至周五，上午9:00-11:30，下午13:00-15:30D.周一至周五，全天交易14.證券交易的結(jié)算方式，目前A股市場主要采用：A.T+0B.T+1C.T+2D.T+315.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記和存管服務(wù)，其收取的存管費屬于：A.證券公司的收入B.交易所的收入C.監(jiān)管部門的收入D.證券登記結(jié)算公司的收入16.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于：A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)17.證券投資咨詢業(yè)務(wù)，是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供：A.證券發(fā)行承銷服務(wù)B.證券交易代理服務(wù)C.證券投資分析、預(yù)測或者建議D.證券資產(chǎn)管理服務(wù)18.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)不包括：A.維護行業(yè)的正當(dāng)競爭B.組織推動行業(yè)的業(yè)務(wù)交流與合作C.對會員進行監(jiān)督管理D.制定國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)19.證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行人按照法定條件向監(jiān)管機構(gòu)申請發(fā)行證券，監(jiān)管機構(gòu)決定：A.是否發(fā)行B.以何種價格發(fā)行C.發(fā)行多少數(shù)量D.發(fā)行時機20.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議協(xié)助證券發(fā)行人向投資者銷售證券的行為，其方式主要有：A.代銷和包銷B.認(rèn)購和認(rèn)售C.買賣和租賃D.借貸和托管21.證券發(fā)行保薦制度是指保薦機構(gòu)對發(fā)行人的發(fā)行申請文件和發(fā)行過程進行質(zhì)量把控，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，其主要目的是：A.提高證券發(fā)行效率B.保護投資者合法權(quán)益C.增加證券公司收入D.促進證券市場發(fā)展22.證券發(fā)行的價格形成方式主要有：A.固定價格法B.競價法C.向特定投資者詢價D.以上都是23.證券上市交易需要滿足一定的條件，以下不屬于通常上市條件的是：A.持續(xù)盈利B.股本總額達到一定規(guī)模C.公開募集股份達到一定比例D.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)會計報告不存在重大虧損24.上市公司信息披露是指上市公司依法向投資者披露與證券發(fā)行、交易相關(guān)的重要信息，其基本原則是：A.及時性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性、持續(xù)性C.及時性、公平性、完整性、保密性D.真實性、準(zhǔn)確性、保密性、持續(xù)性25.證券投資分析的方法主要有：A.定量分析法和定性分析法B.宏觀經(jīng)濟分析法、行業(yè)分析法、公司分析法C.技術(shù)分析法和基本面分析法D.以上都是26.宏觀經(jīng)濟分析主要研究的是：A.上市公司財務(wù)狀況B.證券市場供求關(guān)系C.國民經(jīng)濟運行狀況D.行業(yè)發(fā)展趨勢27.行業(yè)分析的主要目的是：A.評估公司盈利能力B.判斷行業(yè)發(fā)展趨勢C.分析公司治理結(jié)構(gòu)D.評估公司管理團隊28.公司分析的核心是：A.分析宏觀經(jīng)濟指標(biāo)B.分析行業(yè)競爭格局C.分析公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果D.分析證券市場走勢29.證券投資組合理論（MPT）的核心思想是：A.風(fēng)險越低，收益越高B.通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C.收益越高，風(fēng)險越高D.高風(fēng)險高收益必然成立30.證券投資組合管理的基本步驟不包括：A.確定投資目標(biāo)B.構(gòu)建投資組合C.投資組合的業(yè)績評估D.證券的發(fā)行承銷31.證券市場風(fēng)險的主要類型不包括：A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險32.下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險的說法，正確的是：A.可以通過分散投資完全消除B.主要由個別證券自身的因素引起C.影響整個證券市場的風(fēng)險D.通常由證券公司經(jīng)營不善引起33.下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險的說法，正確的是：A.影響整個證券市場的風(fēng)險B.主要由宏觀經(jīng)濟因素引起C.可以通過分散投資降低D.通常難以預(yù)測34.證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是：A.實現(xiàn)利潤最大化B.維護公司聲譽C.保障客戶資產(chǎn)安全D.提高市場占有率35.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)是：A.規(guī)范公司經(jīng)營行為B.提高經(jīng)營效率C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是36.《中華人民共和國證券法》的調(diào)整對象是：A.證券發(fā)行、交易活動B.證券投資咨詢活動C.證券公司經(jīng)營活動D.證券登記結(jié)算活動37.證券公司設(shè)立登記由哪個機構(gòu)負責(zé)：A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.工商行政管理部門38.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為：A.1000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.5億元人民幣39.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為：A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣40.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為：A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣41.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為：A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣42.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，除注冊資本外，還必須具備：A.從事融資融券業(yè)務(wù)的合格人員B.有效的風(fēng)險控制措施C.適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)場所和設(shè)施D.以上都是43.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)不包括：A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易D.證券存管44.證券登記結(jié)算機構(gòu)的風(fēng)險防范措施不包括：A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強對證券賬戶的管理C.確保證券交易順利進行D.對投資者進行投資指導(dǎo)45.證券投資基金的主要風(fēng)險不包括：A.運營風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.貨幣風(fēng)險46.下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，錯誤的是：A.投資對象期限短B.風(fēng)險較低C.流動性高D.收益率較高47.下列關(guān)于股票型基金的說法，正確的是：A.主要投資于貨幣市場工具B.風(fēng)險較低C.收益率穩(wěn)定D.主要投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)48.下列關(guān)于混合型基金的說法，正確的是：A.只投資于股票B.只投資于債券C.同時投資于股票和債券等資產(chǎn)D.主要投資于貨幣市場工具49.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)哪個機構(gòu)批準(zhǔn)：A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行50.證券投資咨詢?nèi)藛T從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須具備：A.相關(guān)專業(yè)知識B.從業(yè)資格C.良好職業(yè)道德D.以上都是51.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券投資咨詢機構(gòu)為客戶提供：A.證券發(fā)行承銷服務(wù)B.證券交易代理服務(wù)C.證券投資分析、預(yù)測或者建議D.證券資產(chǎn)管理服務(wù)52.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)：A.充分了解客戶的證券投資經(jīng)驗B.評估客戶的風(fēng)險承受能力C.根據(jù)客戶的具體情況提供合適的投資建議D.以上都是53.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)辦法的規(guī)定，接受客戶的委托，按照與客戶簽訂的合同，通過特定目的賬戶為客戶的利益，將客戶委托的資產(chǎn)進行證券投資的行為，該業(yè)務(wù)被稱為：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.證券公司為客戶辦理特定目的賬戶的建立、使用、注銷等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守：A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》D.以上都是55.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司用其自有資金或者用自有資金劃撥的賬戶進行的證券投資行為，該業(yè)務(wù)的特點是：A.風(fēng)險自擔(dān)，收益自享B.受客戶委托進行投資C.通過特定目的賬戶進行投資D.以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)56.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍和比例不受限制。A.正確B.錯誤57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理和風(fēng)險控制體系。A.正確B.錯誤58.證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過任何方式承諾或者保證客戶的投資收益。A.正確B.錯誤59.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。A.正確B.錯誤60.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。A.正確B.錯誤二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的。請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。若漏選、錯選、多選，則該題不得分。）61.證券市場的功能包括：A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能E.信息披露功能62.證券市場的主要參與者包括：A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)E.證券市場服務(wù)機構(gòu)63.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.證券自營64.下列屬于有價證券的是：A.股票B.債券C.基金份額D.貨幣憑證E.商業(yè)匯票65.債券的票面要素包括：A.債券面值B.債券利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格E.發(fā)行日期66.證券投資基金按照投資對象不同，可以分為：A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場基金D.混合型基金E.指數(shù)型基金67.證券交易的基本原則包括：A.自愿原則B.公平原則C.公開原則D.及時原則E.誠實守信原則68.證券交易的主要流程包括：A.開戶B.委托C.競價D.成交E.交收69.證券登記結(jié)算公司的職能包括：A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易D.證券清算E.證券登記70.證券中介機構(gòu)包括：A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.基金管理公司D.證券投資咨詢機構(gòu)E.會計師事務(wù)所71.證券投資分析的主要方法包括：A.定量分析法B.定性分析法C.宏觀經(jīng)濟分析法D.行業(yè)分析法E.技術(shù)分析法72.證券投資組合管理的基本步驟包括：A.確定投資目標(biāo)B.選擇投資工具C.構(gòu)建投資組合D.投資組合的調(diào)整E.投資組合的業(yè)績評估73.證券市場風(fēng)險的主要類型包括：A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.市場風(fēng)險74.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.組織機構(gòu)控制B.會計系統(tǒng)控制C.資產(chǎn)管理控制D.風(fēng)險管理控制E.信息披露控制75.《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍包括：A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記結(jié)算D.證券投資咨詢E.證券公司76.證券公司設(shè)立必須具備的條件包括：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有健全的內(nèi)部控制制度D.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元E.董事、監(jiān)事、高級管理人員符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格77.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括：A.證券交易代理B.證券投資咨詢C.證券信息提供D.證券融資融券E.證券資產(chǎn)管理78.證券投資基金的主要風(fēng)險包括：A.運營風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.信用風(fēng)險E.流動性風(fēng)險79.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括：A.證券投資分析B.證券投資預(yù)測C.證券投資建議D.證券投資決策E.證券投資指導(dǎo)80.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括：A.風(fēng)險自擔(dān)，收益自享B.受客戶委托進行投資C.通過特定目的賬戶進行投資D.以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)E.受中國證監(jiān)會的監(jiān)管---試卷答案一、單項選擇題1.D2.B3.D4.D5.D6.C7.D8.C9.C10.D11.A12.A13.A14.B15.D16.B17.C18.D19.A20.A21.B22.D23.D24.B25.D26.C27.B28.C29.B30.D31.D32.C33.C34.C35.D36.A37.A38.C39.C40.C41.D42.D43.C44.C45.D46.D47.D48.C49.C50.D51.C52.D53.D54.D55.A56.B57.A58.A59.A60.B二、多項選擇題61.ABCD62.ABCD63.ABCDE64.ABCE65.ABC66.ABCD67.ABCE68.ABCDE69.ABDE70.ABCDE71.ABCD72.ABCE73.ABCDE74.ABCDE75.ABCDE76.ABCE77.ABC78.ABCE79.ABC80.ABCDE解析一、單項選擇題1.D證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、風(fēng)險分散和價格發(fā)現(xiàn)，信用風(fēng)險主要屬于信用市場的風(fēng)險。2.B中國證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。3.D商品生產(chǎn)者不屬于證券市場參與者。4.D證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券自營等，商品期貨經(jīng)紀(jì)屬于期貨公司的業(yè)務(wù)。5.D證券登記結(jié)算公司收取的存管費是其收入來源之一，但主要業(yè)務(wù)不包括證券發(fā)行定價。6.C股票投資的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，信用風(fēng)險不是其主要風(fēng)險。7.D債券票面要素通常包括債券面值、債券利率、償還期限，發(fā)行價格是在發(fā)行時確定的，不屬于票面要素。8.C地方政府債券是由地方政府發(fā)行的債券，屬于政府債券。9.C基金管理人負責(zé)基金的投資決策和運營管理，其核心職責(zé)是制定基金投資策略并組織實施。10.D基金投資也受到《證券法》等法律法規(guī)的約束。11.A證券交易場所主要類型包括證券交易所。12.A價格優(yōu)先原則指較高買入申報優(yōu)先于較低買入申報。13.AA股市場的交易時間為周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。14.B目前A股市場主要采用T+1結(jié)算方式。15.D證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記和存管服務(wù)，收取的存管費屬于其收入。16.B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，融資融券屬于信用業(yè)務(wù)。17.C證券投資咨詢業(yè)務(wù)，是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。18.D中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，負責(zé)推動行業(yè)自律，但不負責(zé)制定國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)。19.A注冊制是指證券發(fā)行人按照法定條件向監(jiān)管機構(gòu)申請發(fā)行證券，監(jiān)管機構(gòu)決定是否發(fā)行。20.A證券承銷的方式主要有代銷和包銷。21.B保薦制度的核心目的是保護投資者合法權(quán)益。22.D證券發(fā)行的價格形成方式包括固定價格法、競價法、向特定投資者詢價等。23.D上市公司上市條件通常包括持續(xù)經(jīng)營、股本總額達到一定規(guī)模、公開募集股份達到一定比例、最近三年財務(wù)會計報告不存在重大虧損等，但并非所有主板都要求持續(xù)盈利。24.B上市公司信息披露的基本原則是真實性、準(zhǔn)確性、完整性、持續(xù)性。25.D投資分析的方法包括定量分析法、定性分析法、宏觀經(jīng)濟分析法、行業(yè)分析法、公司分析法、技術(shù)分析法等。26.C宏觀經(jīng)濟分析主要研究的是國民經(jīng)濟運行狀況。27.B行業(yè)分析的主要目的是判斷行業(yè)發(fā)展趨勢。28.C公司分析的核心是分析公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。29.B證券投資組合理論（MPT）的核心思想是通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。30.D證券投資組合管理的基本步驟包括確定投資目標(biāo)、選擇投資工具、構(gòu)建投資組合、投資組合的調(diào)整、投資組合的業(yè)績評估。31.D貨幣風(fēng)險不是證券市場風(fēng)險的主要類型。32.C系統(tǒng)性風(fēng)險影響整個證券市場的風(fēng)險。33.C非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資降低。34.C證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是保障客戶資產(chǎn)安全。35.D證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)是規(guī)范公司經(jīng)營行為、提高經(jīng)營效率、防范經(jīng)營風(fēng)險。36.A《中華人民共和國證券法》的調(diào)整對象是證券發(fā)行、交易活動。37.A證券公司設(shè)立登記由中國證監(jiān)會負責(zé)。38.C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。39.C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。40.C證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。41.D證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。42.D證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，除注冊資本外，還必須具備從事融資融券業(yè)務(wù)的合格人員、有效的風(fēng)險控制措施、適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)場所和設(shè)施。43.C證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)不包括證券交易。44.C證券登記結(jié)算機構(gòu)的風(fēng)險防范措施不包括證券交易。45.D證券市場風(fēng)險的主要類型包括系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險等，貨幣風(fēng)險不是其主要風(fēng)險。46.D貨幣市場基金投資對象期限短、風(fēng)險較低、流動性高，但收益率也相對較低。47.D股票型基金主要投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)。48.C混合型基金同時投資于股票和債券等資產(chǎn)。49.C證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。50.D證券投資顧問向客戶提供投資建議，必須具備相關(guān)專業(yè)知識、從業(yè)資格、良好職業(yè)道德。51.C證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券投資咨詢機構(gòu)為客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議。52.D證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的證券投資經(jīng)驗、評估客戶的風(fēng)險承受能力、根據(jù)客戶的具體情況提供合適的投資建議。53.D證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)辦法的規(guī)定，接受客戶的委托，按照與客戶簽訂的合同，通過特定目的賬戶為客戶的利益，將客戶委托的資產(chǎn)進行證券投資的行為，該業(yè)務(wù)被稱為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。54.D證券公司經(jīng)營特定目的賬戶的建立、使用、注銷等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等。55.A證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司用其自有資金或者用自有資金劃撥的賬戶進行的證券投資行為，該業(yè)務(wù)的特點是風(fēng)險自擔(dān)，收益自享。56.B證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍和比例受到《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)的限制。57.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理和風(fēng)險控制體系。58.A證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過任何方式承諾或者保證客戶的投資收益。59.A證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。60.B證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。二、多項選擇題61.ABCD證券市場的功能包括