第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試兼職及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.兼職基金從業(yè)人員的說法中，以下哪項(xiàng)表述是正確的？

（）A.可以同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)基金管理人的合規(guī)風(fēng)控崗位

（）B.在兼任其他職務(wù)時(shí)，無需告知所在基金管理人

（）C.每年只需參加一次基金從業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)

（）D.可以在非工作時(shí)間為客戶提供投資咨詢服務(wù)

2.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是？

（）A.每年不少于4學(xué)時(shí)

（）B.每年不少于6學(xué)時(shí)

（）C.每年不少于8學(xué)時(shí)

（）D.每年不少于10學(xué)時(shí)

3.兼職基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項(xiàng)行為違反了《證券投資基金法》的規(guī)定？

（）A.在基金份額持有人大會(huì)中獨(dú)立發(fā)表意見

（）B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易

（）C.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）D.定期向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況

4.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄保存期限是？

（）A.自從業(yè)資格注銷之日起3年

（）B.自從業(yè)資格注銷之日起5年

（）C.自從業(yè)資格注銷之日起10年

（）D.永久保存

5.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，以下哪項(xiàng)屬于利益沖突情形？

（）A.在基金管理人任職的同時(shí)，兼職另一家基金銷售機(jī)構(gòu)的顧問

（）B.在基金份額持有人大會(huì)中代表持有人利益發(fā)言

（）C.按照基金合同約定管理基金財(cái)產(chǎn)

（）D.在非工作時(shí)間獨(dú)立研究行業(yè)動(dòng)態(tài)

6.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

（）A.執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理

（）B.執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦

（）C.執(zhí)業(yè)證書可以涂改或偽造

（）D.執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借

7.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為中，不包括？

（）A.泄露基金非公開信息

（）B.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)

（）C.按照基金合同約定進(jìn)行投資

（）D.收受他人財(cái)物或利益

8.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)監(jiān)督中，以下哪項(xiàng)屬于所在機(jī)構(gòu)的職責(zé)？

（）A.定期向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告兼職情況

（）B.對(duì)兼職從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行內(nèi)部審核

（）C.兼職從業(yè)人員無需接受所在機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)

（）D.兼職從業(yè)人員的工作成果由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)

9.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，以下哪項(xiàng)屬于合規(guī)操作？

（）A.利用自己的職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

（）B.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）C.在非工作時(shí)間泄露基金非公開信息

（）D.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)

10.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄管理中，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

（）A.誠(chéng)信記錄僅由個(gè)人保管，無需向所在機(jī)構(gòu)提供

（）B.誠(chéng)信記錄的保存期限由個(gè)人自行決定

（）C.誠(chéng)信記錄的更新由所在機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送

（）D.誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意

11.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括？

（）A.基金法律法規(guī)更新

（）B.基金投資策略分析

（）C.基金行業(yè)動(dòng)態(tài)

（）D.基金職業(yè)道德

12.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，以下哪項(xiàng)屬于利益沖突管理措施？

（）A.避免在基金份額持有人大會(huì)中發(fā)表意見

（）B.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）C.在非工作時(shí)間獨(dú)立研究行業(yè)動(dòng)態(tài)

（）D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行投資

13.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？

（）A.執(zhí)業(yè)證書需妥善保管，不得涂改或偽造

（）B.執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦

（）C.執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理

（）D.執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借

14.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄管理中，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

（）A.誠(chéng)信記錄僅由個(gè)人保管，無需向所在機(jī)構(gòu)提供

（）B.誠(chéng)信記錄的保存期限由個(gè)人自行決定

（）C.誠(chéng)信記錄的更新由所在機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送

（）D.誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意

15.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求中，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

（）A.每年不少于4學(xué)時(shí)

（）B.每年不少于6學(xué)時(shí)

（）C.每年不少于8學(xué)時(shí)

（）D.每年不少于10學(xué)時(shí)

16.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，以下哪項(xiàng)屬于合規(guī)操作？

（）A.利用自己的職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

（）B.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）C.在非工作時(shí)間泄露基金非公開信息

（）D.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)

17.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄保存期限是？

（）A.自從業(yè)資格注銷之日起3年

（）B.自從業(yè)資格注銷之日起5年

（）C.自從業(yè)資格注銷之日起10年

（）D.永久保存

18.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，以下哪項(xiàng)說法是正確的？

（）A.執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理

（）B.執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦

（）C.執(zhí)業(yè)證書可以涂改或偽造

（）D.執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借

19.兼職基金從業(yè)人員的利益沖突管理中，以下哪項(xiàng)措施是正確的？

（）A.避免在基金份額持有人大會(huì)中發(fā)表意見

（）B.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）C.在非工作時(shí)間獨(dú)立研究行業(yè)動(dòng)態(tài)

（）D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行投資

20.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括？

（）A.基金法律法規(guī)更新

（）B.基金投資策略分析

（）C.基金行業(yè)動(dòng)態(tài)

（）D.基金職業(yè)道德

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)形式包括？

（）A.線上課程學(xué)習(xí)

（）B.線下研討會(huì)

（）C.閱讀專業(yè)書籍

（）D.參加行業(yè)展覽

22.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為中，包括？

（）A.泄露基金非公開信息

（）B.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)

（）C.按照基金合同約定進(jìn)行投資

（）D.收受他人財(cái)物或利益

23.兼職基金從業(yè)人員的利益沖突管理中，以下哪些措施是有效的？

（）A.書面披露利益沖突

（）B.避免參與相關(guān)決策

（）C.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突

（）D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行投資

24.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，以下哪些說法是正確的？

（）A.執(zhí)業(yè)證書需妥善保管，不得涂改或偽造

（）B.執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦

（）C.執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理

（）D.執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借

25.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄管理中，以下哪些說法是正確的？

（）A.誠(chéng)信記錄的更新由所在機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送

（）B.誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意

（）C.誠(chéng)信記錄僅由個(gè)人保管，無需向所在機(jī)構(gòu)提供

（）D.誠(chéng)信記錄的保存期限由個(gè)人自行決定

26.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求中，以下哪些說法是正確的？

（）A.每年不少于4學(xué)時(shí)

（）B.每年不少于6學(xué)時(shí)

（）C.每年不少于8學(xué)時(shí)

（）D.每年不少于10學(xué)時(shí)

27.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，以下哪些屬于合規(guī)操作？

（）A.利用自己的職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

（）B.按照基金合同約定履行職責(zé)

（）C.在非工作時(shí)間泄露基金非公開信息

（）D.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)

28.兼職基金從業(yè)人員的利益沖突管理中，以下哪些措施是有效的？

（）A.書面披露利益沖突

（）B.避免參與相關(guān)決策

（）C.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突

（）D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行投資

29.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄保存期限是？

（）A.自從業(yè)資格注銷之日起3年

（）B.自從業(yè)資格注銷之日起5年

（）C.自從業(yè)資格注銷之日起10年

（）D.永久保存

30.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，以下哪些說法是正確的？

（）A.執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理

（）B.執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦

（）C.執(zhí)業(yè)證書可以涂改或偽造

（）D.執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.兼職基金從業(yè)人員可以同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)基金管理人的合規(guī)風(fēng)控崗位。

（）√

（）×

32.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于6學(xué)時(shí)。

（）√

（）×

33.兼職基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，泄露基金非公開信息屬于合規(guī)行為。

（）√

（）×

34.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起5年。

（）√

（）×

35.兼職基金從業(yè)人員在基金份額持有人大會(huì)中獨(dú)立發(fā)表意見屬于合規(guī)行為。

（）√

（）×

36.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，利益沖突管理措施包括書面披露利益沖突。

（）√

（）×

37.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，執(zhí)業(yè)證書可以委托他人代為管理。

（）√

（）×

38.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄管理中，誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意。

（）√

（）×

39.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于8學(xué)時(shí)。

（）√

（）×

40.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，按照基金合同約定履行職責(zé)屬于合規(guī)操作。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于______學(xué)時(shí)。

________

42.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起______年。

________

43.兼職基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，利益沖突管理措施包括______和______。

________，______

44.兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書管理中，執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向______申請(qǐng)補(bǔ)辦。

________

45.兼職基金從業(yè)人員的誠(chéng)信記錄管理中，誠(chéng)信記錄的更新由______直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。

________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡(jiǎn)述兼職基金從業(yè)人員的利益沖突管理措施。

47.簡(jiǎn)述兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)要求。

48.簡(jiǎn)述兼職基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例背景：

某基金管理公司員工張某，在擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗位的同時(shí)，兼職另一家基金銷售機(jī)構(gòu)的顧問。張某在基金管理公司任職期間，利用職務(wù)便利獲取了某只新發(fā)基金的內(nèi)部信息，并在未告知所在機(jī)構(gòu)的情況下，將其泄露給兼職銷售機(jī)構(gòu)的同事，導(dǎo)致該同事在基金發(fā)行前進(jìn)行了大量申購(gòu)操作，最終獲利豐厚?；鸸芾砉驹趦?nèi)部調(diào)查中發(fā)現(xiàn)此事后，對(duì)張某進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，并上報(bào)了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

問題：

1.分析張某的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？

2.結(jié)合案例，分析基金管理公司在利益沖突管理方面存在哪些問題？

3.提出針對(duì)此案例的總結(jié)建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員可以同時(shí)擔(dān)任基金管理人的合規(guī)風(fēng)控崗位，但需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并接受監(jiān)督。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，兼職從業(yè)人員需告知所在機(jī)構(gòu)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于6學(xué)時(shí)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，兼職從業(yè)人員在非工作時(shí)間不得為客戶提供投資咨詢服務(wù)。

2.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于8學(xué)時(shí)。A、B、D選項(xiàng)均低于要求。

3.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利進(jìn)行內(nèi)幕交易，B選項(xiàng)違反了該規(guī)定。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

4.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起10年。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

5.A

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，兼職基金從業(yè)人員在基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)任職屬于利益沖突情形。B、C、D選項(xiàng)均不屬于利益沖突。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦。A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

7.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員不得未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，C選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。A、B、D選項(xiàng)均違反了該規(guī)定。

8.B

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員管理辦法》，基金管理人對(duì)兼職從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行內(nèi)部審核是其職責(zé)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)。A、C、D選項(xiàng)均違反了該規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄的更新由所在機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.B

解析：兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括基金投資策略分析，該內(nèi)容屬于投資分析專業(yè)培訓(xùn)范疇。A、C、D選項(xiàng)均屬于后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容。

12.B

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)，這是利益沖突管理的核心要求。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書不可以委托他人代為管理。A、B、D選項(xiàng)均符合規(guī)定。

14.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄的更新由所在機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于8學(xué)時(shí)。A、B、D選項(xiàng)均低于要求。

16.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)。A、C、D選項(xiàng)均違反了該規(guī)定。

17.C

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起10年。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.B

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦。A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

19.B

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)，這是利益沖突管理的核心要求。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.B

解析：兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括基金投資策略分析，該內(nèi)容屬于投資分析專業(yè)培訓(xùn)范疇。A、C、D選項(xiàng)均屬于后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，后續(xù)培訓(xùn)形式包括線上課程學(xué)習(xí)、線下研討會(huì)、閱讀專業(yè)書籍、參加行業(yè)展覽。

22.ABD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員不得泄露基金非公開信息、未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)、收受他人財(cái)物或利益。C選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，利益沖突管理措施包括書面披露利益沖突、避免參與相關(guān)決策、向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突。D選項(xiàng)違反了該規(guī)定。

24.AB

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書需妥善保管，不得涂改或偽造；丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦。C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

25.AC

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意；誠(chéng)信記錄僅由個(gè)人保管，無需向所在機(jī)構(gòu)提供。B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于4學(xué)時(shí)、6學(xué)時(shí)、8學(xué)時(shí)。D選項(xiàng)高于要求。

27.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)。A、C、D選項(xiàng)均違反了該規(guī)定。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，利益沖突管理措施包括書面披露利益沖突、避免參與相關(guān)決策、向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突。D選項(xiàng)違反了該規(guī)定。

29.BC

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起5年、10年。A、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

30.BD

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書丟失后需立即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦；執(zhí)業(yè)證書僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借。A、C選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員不得同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)基金管理人的合規(guī)風(fēng)控崗位。

32.√

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于6學(xué)時(shí)。

33.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員不得泄露基金非公開信息。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄保存期限是自從業(yè)資格注銷之日起5年。

35.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員在基金份額持有人大會(huì)中獨(dú)立發(fā)表意見屬于合規(guī)行為。

36.√

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員利益沖突管理辦法》，利益沖突管理措施包括書面披露利益沖突。

37.×

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理辦法》，執(zhí)業(yè)證書不可以委托他人代為管理。

38.√

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信記錄的查詢需經(jīng)個(gè)人同意。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)大綱》，兼職基金從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)要求是每年不少于8學(xué)時(shí)。

40.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，兼職基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)。

四、填空題

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