供應(yīng)商資質(zhì)評估標準與流程規(guī)范模板一、總則為規(guī)范企業(yè)供應(yīng)商資質(zhì)管理，保證合作供應(yīng)商具備合法合規(guī)的經(jīng)營資質(zhì)、穩(wěn)定可靠的服務(wù)能力及良好的商業(yè)信譽，降低合作風(fēng)險，保障采購質(zhì)量與效率，特制定本規(guī)范。本規(guī)范適用于企業(yè)所有類型的供應(yīng)商資質(zhì)評估工作，涵蓋原材料供應(yīng)、服務(wù)外包、工程合作等場景。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)內(nèi)部采購部門、質(zhì)量管理部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)單元，對潛在供應(yīng)商及現(xiàn)有合作供應(yīng)商的資質(zhì)審核與定期評估工作。（二）應(yīng)用場景新供應(yīng)商準入：首次與企業(yè)建立合作關(guān)系的供應(yīng)商，需通過資質(zhì)評估完成準入審核；現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)評：對合作滿1年的供應(yīng)商，每年開展一次資質(zhì)復(fù)評，保證持續(xù)符合要求；重大合作項目專項評估：涉及金額較大、技術(shù)復(fù)雜或高風(fēng)險項目時，需對供應(yīng)商專項資質(zhì)進行重點評估；供應(yīng)商風(fēng)險預(yù)警后評估：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營異常、負面輿情或質(zhì)量問題時，啟動專項資質(zhì)復(fù)核。三、供應(yīng)商資質(zhì)評估操作流程（一）評估啟動階段明確評估目的與范圍由采購部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，確定本次評估的目標（如準入、復(fù)評、專項評估）及評估范圍（如供應(yīng)商所屬行業(yè)、合作品類、覆蓋區(qū)域等）；制定評估計劃，明確時間節(jié)點、參與部門（采購、質(zhì)量、法務(wù)、業(yè)務(wù)等）及職責(zé)分工，成立評估小組（組長由采購部門經(jīng)理擔(dān)任，成員包括質(zhì)量工程師、法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負責(zé)人等）。發(fā)布評估通知向被評估供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)評估通知》，內(nèi)容包括評估目的、需提供的資料清單、評估時間及配合要求；供應(yīng)商需在收到通知后5個工作日內(nèi)反饋《資料提交回執(zhí)》，確認是否參與評估及資料準備情況。（二）資料收集與初步篩選供應(yīng)商資料提交供應(yīng)商需按要求提供以下資料（均需加蓋公章，原件備查）：基本資質(zhì)文件：營業(yè)執(zhí)照（副本）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證件）、法定代表人證件號碼明及授權(quán)委托書；行業(yè)資質(zhì)文件：根據(jù)行業(yè)特性提供相關(guān)許可證（如食品供應(yīng)商需提供《食品生產(chǎn)許可證》、建筑供應(yīng)商需提供《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》）、體系認證證書（ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系等）；能力證明文件：近3年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）、主要客戶合作案例（合同關(guān)鍵頁復(fù)印件）、生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備清單及技術(shù)參數(shù)、核心團隊資質(zhì)證明（如項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格證書）；合規(guī)性文件：近2年無重大違法記錄聲明、社保繳納證明、納稅信用等級證明、環(huán)保達標證明（如適用）。初步資料審核評估小組對供應(yīng)商提交資料的完整性、真實性、有效性進行初步審核：完整性檢查：核對資料清單是否齊全，缺失項需供應(yīng)商在2個工作日內(nèi)補充；真實性核驗：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”等公開渠道查詢企業(yè)注冊信息、涉訴記錄，與供應(yīng)商提交資料比對一致性；有效性驗證：檢查營業(yè)執(zhí)照、許可證等證件是否在有效期內(nèi)，認證證書是否在復(fù)評期內(nèi)。初步審核不通過的供應(yīng)商，終止評估流程并告知原因；通過的進入下一階段。（三）現(xiàn)場考察（如必要）對關(guān)鍵物料供應(yīng)商、高風(fēng)險項目供應(yīng)商或資料存疑的供應(yīng)商，評估小組需組織現(xiàn)場考察，重點核實以下內(nèi)容：生產(chǎn)/服務(wù)環(huán)境：檢查生產(chǎn)場所、倉儲設(shè)施、作業(yè)環(huán)境是否符合行業(yè)標準及企業(yè)要求（如食品企業(yè)的衛(wèi)生條件、制造企業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)范）；設(shè)備與技術(shù)能力：核驗關(guān)鍵設(shè)備是否與資料一致，運行狀態(tài)是否正常，技術(shù)工藝是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求；質(zhì)量管控流程：查看質(zhì)量檢驗記錄、不合格品處理流程、客戶投訴處理機制，確認是否具備完善的質(zhì)量保障體系；團隊與合規(guī)：抽查員工勞動合同、社保繳納記錄，核實是否存在勞動用工風(fēng)險；檢查環(huán)保、消防等設(shè)施是否符合法規(guī)要求?，F(xiàn)場考察需填寫《現(xiàn)場考察記錄表》，由考察雙方簽字確認，供應(yīng)商對考察中發(fā)覺的問題需在10個工作日內(nèi)提交整改計劃。（四）綜合評分與等級劃分設(shè)定評估維度與評分標準采用量化評分法（總分100分），各維度權(quán)重及評分標準評估維度權(quán)重評分標準（示例）基本資質(zhì)20%營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證齊全且有效（5分）；體系認證（如ISO9001）在有效期內(nèi)（5分）；無違法記錄聲明真實（5分）；三證合一規(guī)范（5分）。專業(yè)能力25%生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備先進性（8分）；技術(shù)團隊資質(zhì)（如高級工程師占比）（8分）；近3年合作案例數(shù)量與質(zhì)量（9分）。質(zhì)量保障20%質(zhì)量體系文件完善度（5分）；檢驗流程規(guī)范性（5分）；客戶投訴率≤1%（5分）；質(zhì)量問題整改及時性（5分）。財務(wù)狀況15%資產(chǎn)負債率≤60%（5分）；現(xiàn)金流穩(wěn)定（5分）；納稅信用等級A級（5分）。服務(wù)響應(yīng)10%響應(yīng)時間≤24小時（3分）；問題解決率≥95%（3分）；售后服務(wù)滿意度≥90%（4分）。合規(guī)性10%環(huán)保/消防達標（3分）；社保合規(guī)（3分）；無重大訴訟（4分）。等級劃分根據(jù)綜合評分結(jié)果將供應(yīng)商劃分為四個等級：A級（90分及以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作，可縮短復(fù)評周期；B級（80-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作，按周期復(fù)評；C級（70-79分）：待改進供應(yīng)商，限期30天整改，整改后復(fù)評仍不達標則降級；D級（70分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作。（五）結(jié)果反饋與整改評估結(jié)果告知評估小組在完成評分后5個工作日內(nèi)，向供應(yīng)商出具《供應(yīng)商資質(zhì)評估結(jié)果通知書》，明確等級、得分及改進建議（如適用）。整改與復(fù)評C級供應(yīng)商需在收到通知后15個工作日內(nèi)提交《整改計劃》，明確整改措施、責(zé)任人及時間節(jié)點；評估小組對整改情況進行跟蹤，整改完成后組織復(fù)評，復(fù)評仍不達標的供應(yīng)商降為D級。（六）評估報告歸檔評估小組需整理評估全過程資料（包括資料提交清單、審核記錄、現(xiàn)場考察表、評分表、評估結(jié)果通知書等），形成《供應(yīng)商資質(zhì)評估報告》，經(jīng)采購部門經(jīng)理、質(zhì)量負責(zé)人審核簽字后，歸檔至供應(yīng)商管理檔案，保存期限不少于5年。四、供應(yīng)商資質(zhì)評估表（模板）供應(yīng)商資質(zhì)評估表供應(yīng)商名稱：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：________________評估日期：______年_月_日評估小組：組長、組員、*組員評估維度評估指標分值得分評分依據(jù)（簡要說明）基本資質(zhì)（20分）營業(yè)執(zhí)照及行業(yè)許可證10核驗原件與復(fù)印件一致性，檢查有效期（□齊全有效8-10分；□基本有效5-7分；□無效/缺失0-4分）體系認證6ISO9001等認證在有效期內(nèi)（□有且有效6分；□過期/無0分）無重大違法記錄聲明4聲明真實且無公開違法記錄（□真實4分；□存疑/虛假0-2分）專業(yè)能力（25分）生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備先進性8設(shè)備技術(shù)水平與產(chǎn)能匹配度（□先進8-10分；□一般5-7分；□落后0-4分）技術(shù)團隊資質(zhì)8核心技術(shù)人員數(shù)量與職稱（□高級工程師≥3人8-10分；□1-2人5-7分；□無0-4分）合作案例9近3年合作案例數(shù)量與行業(yè)口碑（≥5個優(yōu)質(zhì)案例9分；3-4個6分；＜3個3分）質(zhì)量保障（20分）質(zhì)量體系文件5文件是否完整、規(guī)范（□完善5分；□基本3分；□缺失0分）檢驗流程5檢驗標準是否明確、記錄是否完整（□規(guī)范5分；□基本3分；□缺失0分）客戶投訴率5近1年投訴率≤1%（□≤1%5分；1%-3%3分；＞3%0分）整改及時性5質(zhì)量問題整改是否及時（□24小時內(nèi)5分；48小時內(nèi)3分；超時0分）財務(wù)狀況（15分）資產(chǎn)負債率5≤60%（□≤60%5分；60%-80%3分；＞80%0分）現(xiàn)金流穩(wěn)定性5近6個月無負現(xiàn)金流（□穩(wěn)定5分；基本穩(wěn)定3分；不穩(wěn)定0分）納稅信用等級5A級（□A級5分；B級3分；C級及以下0分）服務(wù)響應(yīng)（10分）響應(yīng)時間3≤24小時（□≤24小時3分；≤48小時2分；＞48小時0分）問題解決率3≥95%（□≥95%3分；90%-95%2分；＜90%0分）售后滿意度4≥90%（□≥90%4分；80%-90%2分；＜80%0分）合規(guī)性（10分）環(huán)保/消防達標3相關(guān)驗收合格（□達標3分；基本達標1分；不達標0分）社保合規(guī)3無欠繳記錄（□合規(guī)3分；部分合規(guī)1分；不合規(guī)0分）訴訟記錄4無重大訴訟（□無4分；小訴訟不影響合作2分；重大訴訟0分）總分100評估等級□A級（90+）□B級（80-89）□C級（70-79）□D級（＜70）評估小組意見：______________________（組長簽字）______________________（質(zhì)量負責(zé)人簽字）改進建議（如適用）：______________________五、評估實施關(guān)鍵要點與風(fēng)險提示（一）資料真實性核驗嚴禁僅接收復(fù)印件，關(guān)鍵資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、許可證）需核對原件，必要時可通過第三方征信機構(gòu)核實；對供應(yīng)商提供的財務(wù)報表、合作案例等資料進行交叉驗證，避免虛假信息。（二）評估客觀性保障評估小組成員需獨立打分，避免主觀偏見，評分需有明確依據(jù)（如“客戶投訴率≤1%”對應(yīng)5分，需附投訴記錄）；涉及供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系的成員需主動回避，保證評估公正。（三）動態(tài)管理機制建立供應(yīng)商資質(zhì)檔案，定期更新資質(zhì)文件（如認證證書到期前3個月提醒供應(yīng)商復(fù)評）；對行業(yè)政策變化（如資質(zhì)許可調(diào)整）導(dǎo)致的評估標準更新，需及時修訂本規(guī)范并通知供應(yīng)商。（四）保密要求評估過程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)秘密（如財務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)）需嚴格