合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃考試題及答案1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)是確保組織的活動(dòng)符合（）A.個(gè)人意愿B.行業(yè)慣例C.法律法規(guī)和監(jiān)管要求D.內(nèi)部政策隨意規(guī)定答案：C2.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理漏洞C.員工個(gè)人情緒D.業(yè)務(wù)操作不規(guī)范答案：C3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定應(yīng)基于（）A.領(lǐng)導(dǎo)的主觀想法B.過(guò)往經(jīng)驗(yàn)，無(wú)需考慮現(xiàn)狀C.組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)狀況D.隨意借鑒其他公司答案：C4.在識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的是（）A.已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件B.潛在的違規(guī)可能性C.員工的日常行為習(xí)慣D.市場(chǎng)的波動(dòng)情況答案：B5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率通常是（）A.每年一次B.每季度一次C.根據(jù)實(shí)際情況不定期進(jìn)行D.每月一次答案：C6.對(duì)于識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取的首要措施是（）A.忽視不管B.立即整改C.向上級(jí)匯報(bào)等待指示D.分析風(fēng)險(xiǎn)影響程度答案：D7.合規(guī)培訓(xùn)的主要目的是（）A.讓員工打發(fā)時(shí)間B.滿足監(jiān)管要求形式上的培訓(xùn)C.提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力D.培訓(xùn)公司新的業(yè)務(wù)流程答案：C8.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）A.制定嚴(yán)格的制度B.高層領(lǐng)導(dǎo)的重視和推動(dòng)C.處罰違規(guī)員工D.開(kāi)展幾次文化活動(dòng)答案：B9.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中，內(nèi)部審計(jì)的作用是（）A.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后直接處罰員工B.對(duì)合規(guī)管理有效性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)C.代替管理層決策D.負(fù)責(zé)日常合規(guī)檢查答案：B10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略B.員工績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法D.合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃答案：B11.當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)提出的需求可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)（）A.無(wú)條件支持業(yè)務(wù)部門(mén)B.直接拒絕業(yè)務(wù)部門(mén)C.與業(yè)務(wù)部門(mén)共同探討解決方案D.向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)告狀答案：C12.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系是（）A.完全相同B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包含法律風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.兩者沒(méi)有關(guān)聯(lián)答案：B13.以下哪種情況屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的制度風(fēng)險(xiǎn)（）A.法律法規(guī)更新未及時(shí)調(diào)整內(nèi)部制度B.員工違反公司考勤制度C.業(yè)務(wù)操作不符合流程規(guī)范D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致業(yè)務(wù)下滑答案：A14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性最終體現(xiàn)在（）A.制定了完善的制度B.沒(méi)有發(fā)生違規(guī)事件C.組織的運(yùn)營(yíng)符合合規(guī)要求D.員工都通過(guò)了合規(guī)考試答案：C15.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用于（）A.風(fēng)險(xiǎn)影響較小的情況B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響大的情況C.所有風(fēng)險(xiǎn)情況D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低但影響大的情況答案：B16.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)應(yīng)具備的特點(diǎn)不包括（）A.可操作性B.隨意性C.相關(guān)性D.敏感性答案：B17.對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理結(jié)果應(yīng)進(jìn)行（）A.保密，不讓其他人知道B.簡(jiǎn)單記錄，無(wú)需深入分析C.總結(jié)和分析，以防止類似事件再次發(fā)生D.只向上級(jí)匯報(bào)，不采取其他措施答案：C18.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)與其他部門(mén)的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立，互不干涉B.其他部門(mén)應(yīng)配合合規(guī)部門(mén)工作C.合規(guī)部門(mén)應(yīng)聽(tīng)從其他部門(mén)安排D.共同承擔(dān)違規(guī)責(zé)任答案：B19.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中的風(fēng)險(xiǎn)降低策略（）A.加強(qiáng)內(nèi)部控制B.購(gòu)買保險(xiǎn)C.調(diào)整業(yè)務(wù)流程D.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)答案：B20.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施主體是（）A.合規(guī)部門(mén)B.全體員工C.管理層D.董事會(huì)答案：B1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)答案：ABCD2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果有（）A.法律責(zé)任B.財(cái)務(wù)損失C.聲譽(yù)損害D.業(yè)務(wù)中斷答案：ABCD3.合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容可以包括（）A.法律法規(guī)解讀B.公司合規(guī)政策和制度C.典型合規(guī)案例分析D.業(yè)務(wù)操作中的合規(guī)要點(diǎn)答案：ABCD4.合規(guī)文化的要素包括（）A.合規(guī)價(jià)值觀B.合規(guī)意識(shí)C.合規(guī)行為準(zhǔn)則D.合規(guī)管理機(jī)制答案：ABCD5.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法有（）A.流程梳理B.案例分析C.法律法規(guī)研究D.內(nèi)部審計(jì)答案：ABCD6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以從以下哪些方面進(jìn)行（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性B.風(fēng)險(xiǎn)影響的程度C.風(fēng)險(xiǎn)的可控性D.風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)答案：ABCD7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)降低C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)承受答案：ABCD8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)涵蓋的方面有（）A.目標(biāo)設(shè)定B.資源配置C.實(shí)施步驟D.效果評(píng)估答案：ABCD9.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中，與外部機(jī)構(gòu)合作的方式有（）A.聘請(qǐng)法律顧問(wèn)B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)C.參加行業(yè)合規(guī)研討會(huì)D.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通答案：ABCD10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響體現(xiàn)在（）A.戰(zhàn)略層面B.運(yùn)營(yíng)層面C.財(cái)務(wù)層面D.聲譽(yù)層面答案：ABCD1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理只是合規(guī)部門(mén)的職責(zé)，與其他部門(mén)無(wú)關(guān)。（）答案：×2.只要制定了完善的合規(guī)制度，就不會(huì)有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：×3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一次性的工作，完成后無(wú)需再進(jìn)行。（）答案：×4.合規(guī)培訓(xùn)只對(duì)新員工有必要，老員工不需要。（）答案：×5.合規(guī)文化建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，不能一蹴而就。（）答案：√6.對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)隱瞞不報(bào)，以免影響公司形象。（）答案：×7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是追求零風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：×8.內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題后，應(yīng)直接要求相關(guān)部門(mén)整改，無(wú)需告知管理層。（）答案：×9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是相互獨(dú)立的，不會(huì)相互影響。（）答案：×10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（）答案：√1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是（）。答案：合規(guī)制度建設(shè)2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)關(guān)注業(yè)務(wù)流程中的（）環(huán)節(jié)。答案：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)作為制定（）的依據(jù)。答案：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)不同崗位和層級(jí)進(jìn)行（）。答案：差異化設(shè)計(jì)5.合規(guī)文化建設(shè)要通過(guò)（）等多種方式深入人心。答案：宣傳、教育、培訓(xùn)、活動(dòng)6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的（）變化。答案：異常7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的資源包括人力、物力和（）。答案：財(cái)力8.對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)建立（）機(jī)制，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。答案：反饋改進(jìn)9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)與業(yè)務(wù)部門(mén)保持（）溝通。答案：密切10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施要明確各部門(mén)和人員的（）。答案：職責(zé)分工1.簡(jiǎn)述合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的主要內(nèi)容。答案：包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃、合規(guī)文化建設(shè)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及機(jī)制、資源配置、實(shí)施步驟以及效果評(píng)估等方面。2.如何開(kāi)展有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作？答案：通過(guò)流程梳理，全面分析業(yè)務(wù)流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)；進(jìn)行案例分析，研究過(guò)往合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例；持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，查找管理漏洞；與各部門(mén)溝通交流，獲取一手風(fēng)險(xiǎn)信息等方式，綜合識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.說(shuō)明合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性。答案：準(zhǔn)確評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能幫助組織了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，為制定合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)，使資源得到有效配置，提高合規(guī)管理的針對(duì)性和有效性，避免盲目應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，保障組織運(yùn)營(yíng)符合合規(guī)要求，降低潛在損失。4.簡(jiǎn)述合規(guī)文化建設(shè)的主要途徑。答案：加強(qiáng)宣傳教育，營(yíng)造合規(guī)氛圍；開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)和能力；樹(shù)立合規(guī)榜樣，引導(dǎo)員工行為；建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與合規(guī)；將合規(guī)文化融入日常管理和業(yè)務(wù)流程中，通過(guò)制度、流程等強(qiáng)化合規(guī)文化。1.論述如何構(gòu)建全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。答案：首先要建立完善的合規(guī)制度體系，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和流程。加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，運(yùn)用多種方法全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并準(zhǔn)確評(píng)估其影響。制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施。強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)和能力。培育良好的合規(guī)文化，使合規(guī)成為組織的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化。同時(shí)，要明確各部門(mén)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)作與溝通，形成全員參與、全面覆蓋、全程監(jiān)控的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。2.論述合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系。答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的重要保障。合規(guī)要求確保企業(yè)活動(dòng)符合法律法規(guī)等，避免因違規(guī)導(dǎo)致法律責(zé)任、聲譽(yù)受損等，為企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施營(yíng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略明確了發(fā)展方向和目標(biāo)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合規(guī)框架內(nèi)支持戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)。例如，若企業(yè)戰(zhàn)略是拓展海外市場(chǎng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理就要保證在海外業(yè)務(wù)開(kāi)展中遵循當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)和監(jiān)管要求。同時(shí)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也能促使企業(yè)優(yōu)化戰(zhàn)略決策，當(dāng)發(fā)現(xiàn)某些戰(zhàn)略舉措可能帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略，使企業(yè)戰(zhàn)略更加穩(wěn)健可行，兩者相互影響、相互促進(jìn)，共同推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。3.論述如何通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提升企業(yè)信譽(yù)，贏得客戶、投資者和合作伙伴的信任，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)能避免法律糾紛和處罰，降低成本，將資源集中用于核心業(yè)務(wù)發(fā)展。合規(guī)的運(yùn)營(yíng)還能提升企業(yè)內(nèi)部管理效率，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，使企業(yè)在市場(chǎng)中更具靈活性和適應(yīng)性。例如，在招投標(biāo)活動(dòng)中，合規(guī)記錄良好的企業(yè)更易獲得機(jī)會(huì)。同時(shí)，積極的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體現(xiàn)企業(yè)的責(zé)任意識(shí)，有助于塑造良好的品牌形象，吸引優(yōu)秀人才，進(jìn)一步提升企業(yè)在人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而在整體上提升企業(yè)的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。4.論述合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在應(yīng)對(duì)監(jiān)管變化中的作用。答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能幫助企業(yè)及時(shí)了解監(jiān)管政策變化，提前調(diào)整自身業(yè)務(wù)和管