一、前言本次內(nèi)部審核旨在評價(jià)公司質(zhì)量管理體系（以下簡稱“體系”）與ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及《質(zhì)量管理手冊》的符合性，驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性、充分性與適宜性，識別改進(jìn)機(jī)會以提升產(chǎn)品質(zhì)量和過程管控水平。（一）審核范圍覆蓋生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部、技術(shù)部、倉儲部等部門，涉及原材料采購、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗(yàn)、設(shè)備管理、文件控制等核心過程，產(chǎn)品范圍為公司主導(dǎo)的[產(chǎn)品類型，如“機(jī)械零部件、電子組件”]。（二）審核依據(jù)1.ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》；2.公司《質(zhì)量管理手冊》（版本A/0）、程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書；3.客戶合同、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T[標(biāo)準(zhǔn)號]、行業(yè)規(guī)范等）。（三）審核組組成審核組長：[姓名]，質(zhì)量體系高級工程師，具備ISO9001主任審核員資質(zhì)；審核成員：[姓名1]（生產(chǎn)管理）、[姓名2]（質(zhì)量檢驗(yàn)）、[姓名3]（工藝技術(shù)），均接受過內(nèi)部審核培訓(xùn)并持證。（四）審核時(shí)間首次會議：[日期][時(shí)間]現(xiàn)場審核：[日期區(qū)間，如“2023年X月X日—X月X日”]末次會議：[日期][時(shí)間]二、審核過程概述審核組通過文件查閱、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查等方式開展工作：1.文件與記錄審核：抽查《采購控制程序》《生產(chǎn)過程控制程序》等文件的執(zhí)行記錄，覆蓋近3個(gè)月的原材料檢驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備保養(yǎng)記錄等；2.現(xiàn)場過程驗(yàn)證：對生產(chǎn)車間的[關(guān)鍵工序，如“焊接、裝配”]進(jìn)行全過程觀察，驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行情況；對倉儲部物料標(biāo)識、先進(jìn)先出管理實(shí)地核查；3.人員能力評估：訪談生產(chǎn)班組組長、檢驗(yàn)員等[X]人，了解其對體系要求、崗位規(guī)程的掌握程度。各部門積極配合，審核計(jì)劃執(zhí)行率為100%。三、質(zhì)量管理體系運(yùn)行總體評價(jià)（一）體系符合性體系文件基本覆蓋ISO9001:2015要求，各部門執(zhí)行到位。例如：質(zhì)量部按計(jì)劃開展檢驗(yàn)，記錄完整率達(dá)95%；生產(chǎn)部關(guān)鍵工序（如“CNC加工”）參數(shù)控制表完善，過程能力指數(shù)（CPK）穩(wěn)定在1.33以上。（二）體系有效性通過質(zhì)量數(shù)據(jù)、客戶投訴分析，體系運(yùn)行效果顯著：成品一次交驗(yàn)合格率為98.7%，較上周期提升0.5%；客戶投訴率下降至0.3%，整改閉環(huán)率達(dá)100%；內(nèi)部過程不合格品率控制在1.2%以內(nèi)，“尺寸超差”類問題重復(fù)發(fā)生減少。（三）待改進(jìn)方向在文件動態(tài)更新、特殊過程管控、人員技能培訓(xùn)等方面仍有優(yōu)化空間，需通過本次審核推動改進(jìn)。四、主要問題及分析本次審核識別3項(xiàng)問題（含1項(xiàng)一般不符合、2項(xiàng)觀察項(xiàng)）：（一）不符合項(xiàng)1：文件控制不及時(shí)（一般不符合，條款：7.5.3）問題：技術(shù)部《XX產(chǎn)品裝配作業(yè)指導(dǎo)書》（版本A/1）未更新“焊接參數(shù)調(diào)整要求”，生產(chǎn)車間按舊參數(shù)作業(yè)，5臺成品中2臺存在焊接強(qiáng)度隱患。原因：技術(shù)部工藝變更后未同步更新文件，生產(chǎn)部未自查文件有效性。影響：產(chǎn)品焊接質(zhì)量不穩(wěn)定，增加客戶退貨風(fēng)險(xiǎn)。（二）不符合項(xiàng)2：進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣不規(guī)范（觀察項(xiàng)，條款：8.6.2）問題：采購部對“XX型號電子元器件”進(jìn)貨檢驗(yàn)，抽樣比例（5%）低于規(guī)程要求（10%），1批次“引腳鍍層厚度不足”未檢出。原因：檢驗(yàn)員未接受新版規(guī)程培訓(xùn)，質(zhì)量部未監(jiān)督操作規(guī)范性。影響：不合格原材料流入生產(chǎn)，增加過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（三）不符合項(xiàng)3：設(shè)備維護(hù)記錄不完整（觀察項(xiàng)，條款：7.1.4）問題：“XX型號數(shù)控車床”維護(hù)記錄缺失“導(dǎo)軌潤滑”等內(nèi)容，點(diǎn)檢表存在“代簽”現(xiàn)象。原因：操作員執(zhí)行意識不足，設(shè)備管理員未核查記錄完整性。影響：設(shè)備隱性故障未被發(fā)現(xiàn)，影響生產(chǎn)效率與產(chǎn)品精度。五、改進(jìn)建議與措施責(zé)任部門需在30個(gè)工作日內(nèi)完成整改并提交驗(yàn)證材料：（一）文件控制不及時(shí)的改進(jìn)技術(shù)部：X月X日前修訂作業(yè)指導(dǎo)書，建立“工藝變更-文件更新”聯(lián)動機(jī)制；生產(chǎn)部：每月5日前自查文件有效性，提交《文件有效性自查表》。（二）進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣不規(guī)范的改進(jìn)質(zhì)量部：X月X日前組織檢驗(yàn)員培訓(xùn)《進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程》，每周抽查2批次檢驗(yàn)過程；采購部：重申供應(yīng)商隨貨提供出廠檢驗(yàn)報(bào)告的要求。（三）設(shè)備維護(hù)記錄不完整的改進(jìn)生產(chǎn)部：X月X日前補(bǔ)全維護(hù)記錄，修訂《設(shè)備維護(hù)管理規(guī)定》，設(shè)備管理員每周核查；人力資源部：將“設(shè)備維護(hù)規(guī)范”納入新老員工培訓(xùn)，每季度實(shí)操考核。六、審核結(jié)論1.符合性：體系整體符合ISO9001:2015及《質(zhì)量管理手冊》要求，核心過程控制有效。2.有效性：產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提升，客戶滿意度改善，體系具備“自我改進(jìn)”機(jī)制。3.改進(jìn)要求：3項(xiàng)問題需限期整改，質(zhì)量部驗(yàn)證整改效果并形成《整改驗(yàn)證報(bào)告》。綜上，體系符合認(rèn)證要求，建議繼續(xù)保持運(yùn)行并推動持續(xù)改進(jìn)。七、附件1.《內(nèi)部審核檢查表》（含各部門/過程審核要點(diǎn)與結(jié)果）；2.《不符合項(xiàng)報(bào)告》（共3份，含問題、原因、措施）；3.《整改計(jì)劃