第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)承諾書(shū)[3篇]創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)承諾書(shū)第（1）篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾依據(jù)為規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，防范并化解投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資雙方合法權(quán)益，承諾方依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合自身實(shí)際情況，就創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)作出如下承諾。2.承諾事項(xiàng)承諾方承諾在創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制原則，保證各項(xiàng)措施有效執(zhí)行。2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估承諾方將建立系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包括但不限于市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)評(píng)估、法律合規(guī)性審查及管理團(tuán)隊(duì)背景核實(shí)。盡職調(diào)查報(bào)告需經(jīng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施投資。2.2投資決策控制承諾方投資決策流程將遵循集體決策原則，投資委員會(huì)成員需持半數(shù)以上同意票方可通過(guò)投資方案。重大投資項(xiàng)目需提交董事會(huì)審議，并留存完整的決策記錄。2.3投后管理監(jiān)督承諾方將設(shè)立投后管理小組，定期對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)進(jìn)展及潛在風(fēng)險(xiǎn)。每季度至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)，發(fā)覺(jué)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。2.4激勵(lì)與約束機(jī)制承諾方將制定明確的投管委責(zé)權(quán)利分配方案，對(duì)投資經(jīng)理實(shí)施差異化績(jī)效考核，并將風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)納入考核體系。對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的責(zé)任人，將依法依規(guī)追究責(zé)任。2.5信息披露與溝通承諾方將建立完善的信息披露制度，保證接收方及時(shí)獲取被投企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)信息及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。每月向接收方提供投資組合報(bào)告，年度需提交全面的投資總結(jié)報(bào)告。3.實(shí)施安排為保證承諾事項(xiàng)有效落地，承諾方制定以下實(shí)施計(jì)劃。3.1第一階段：至________年________月________日完成風(fēng)險(xiǎn)控制制度的修訂與發(fā)布，組建風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)，明確崗位職責(zé)。啟動(dòng)現(xiàn)有投資組合的風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)不符合規(guī)定的項(xiàng)目制定整改方案。3.2第二階段：至________年________月________日建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，整合行業(yè)數(shù)據(jù)與市場(chǎng)信息，形成動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，保證相關(guān)人員掌握操作規(guī)范。3.3第三階段：至________年________月________日引入第三方評(píng)估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施的重要依據(jù)。完善應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練。3.4長(zhǎng)期機(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)控制措施納入公司年度工作計(jì)劃，每半年進(jìn)行一次內(nèi)部復(fù)盤(pán)，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整策略。4.保障措施為保障承諾事項(xiàng)的落實(shí)，承諾方采取以下措施：4.1組織保障設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，配備__________名專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，并設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算支持風(fēng)險(xiǎn)管理工作。4.2技術(shù)保障引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的自動(dòng)化采集與分析，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率。4.3制度保障制定《創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制操作手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)，并定期組織考核。4.4外部協(xié)作與__________等行業(yè)協(xié)會(huì)建立合作機(jī)制，共享風(fēng)險(xiǎn)信息，共同研究行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方案。5.未履行承諾的處理若承諾方未能按期完成承諾事項(xiàng)，將承擔(dān)以下責(zé)任：5.1責(zé)任追究對(duì)未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任人，將給予內(nèi)部處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法解除勞動(dòng)合同。5.2經(jīng)濟(jì)賠償因未履行承諾導(dǎo)致投資損失，承諾方將按照損失金額的__________%向接收方承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3信用懲戒將違約行為通報(bào)行業(yè)協(xié)會(huì)，列入失信名單，限制參與后續(xù)項(xiàng)目合作。6.其他6.1本承諾書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至________年________月________日。6.2本承諾書(shū)一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.3本承諾書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)承諾書(shū)第（2）篇合同編號(hào)：__________尊敬的__________：本創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)承諾書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本承諾書(shū)”）由以下承諾人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本承諾人”）本著誠(chéng)信、審慎、負(fù)責(zé)的原則，就其在創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)中所應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相關(guān)責(zé)任作出如下鄭重承諾：一、總則1.1本承諾人系依據(jù)《_________公司法》《_________合伙企業(yè)法》《_________證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，設(shè)立并運(yùn)營(yíng)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本企業(yè)”），或作為創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的參與方，在投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、投后管理等環(huán)節(jié)中，將嚴(yán)格遵循本承諾書(shū)中所列明的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.2本承諾人充分認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期、高不確定性的特點(diǎn)，其投資決策不僅關(guān)乎自身利益，亦對(duì)被投企業(yè)、投資者乃至整個(gè)創(chuàng)業(yè)生態(tài)圈產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，本承諾人承諾將全面、系統(tǒng)地構(gòu)建并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以最大限度地防范和化解各類(lèi)投資風(fēng)險(xiǎn)。1.3本承諾人承諾本企業(yè)及自身將嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，包括但不限于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（AMAC）發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查。1.4本承諾人承諾本承諾書(shū)所列明的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施將作為本企業(yè)內(nèi)部管理制度的重要組成部分，納入員工培訓(xùn)、績(jī)效考核、業(yè)務(wù)流程等環(huán)節(jié)，保證各項(xiàng)措施得到有效落實(shí)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1本承諾人承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期或不定期對(duì)本企業(yè)在創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)中可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別，包括但不限于：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、行業(yè)周期變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等因素對(duì)投資標(biāo)的及投資回報(bào)產(chǎn)生的不利影響；（2）政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)監(jiān)管政策變化、稅收政策變動(dòng)等對(duì)投資標(biāo)的及投資回報(bào)產(chǎn)生的潛在影響；（3）法律風(fēng)險(xiǎn)：投資協(xié)議履行、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)等方面存在的法律糾紛或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（4）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的財(cái)務(wù)狀況惡化、現(xiàn)金流斷裂、融資困難等可能導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；（5）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的管理團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定、內(nèi)部控制缺陷、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷等影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）管理風(fēng)險(xiǎn)：本企業(yè)內(nèi)部管理不當(dāng)、投資決策失誤、投后管理缺位等導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；（7）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的退出渠道不暢、交易對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)等導(dǎo)致投資無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)或變現(xiàn)價(jià)值大幅縮水的風(fēng)險(xiǎn)；（8）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：因本企業(yè)或投資標(biāo)的出現(xiàn)負(fù)面事件而對(duì)自身品牌形象及市場(chǎng)聲譽(yù)造成損害的風(fēng)險(xiǎn)；（9）其他風(fēng)險(xiǎn)：如自然災(zāi)害、恐怖襲擊等不可抗力因素導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。2.2本承諾人承諾對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、客觀的評(píng)估，采用定性與定量相結(jié)合的方法，分析各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其潛在損失程度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.3本承諾人承諾將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果作為投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、投后管理的重要依據(jù)，并定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化。三、投資決策風(fēng)險(xiǎn)控制3.1本承諾人承諾建立規(guī)范的創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目篩選機(jī)制，通過(guò)行業(yè)研究、市場(chǎng)調(diào)研、專(zhuān)家咨詢等多種途徑，全面知曉潛在投資標(biāo)的的基本情況、發(fā)展前景、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)因素等，保證投資項(xiàng)目的初步篩選階段能夠有效識(shí)別并排除明顯不符合本企業(yè)投資策略或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。3.2本承諾人承諾制定科學(xué)的投資決策流程，明確投資決策機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、議事規(guī)則及決策權(quán)限，保證投資決策過(guò)程的民主化、規(guī)范化和科學(xué)化。投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)充分討論并審議項(xiàng)目建議書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告、投資協(xié)議草案、估值報(bào)告等關(guān)鍵文件，并對(duì)項(xiàng)目的投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投后管理計(jì)劃等進(jìn)行全面評(píng)估。3.3本承諾人承諾嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，要求投資決策機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定是否投資。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，本承諾人承諾將采取更加審慎的態(tài)度，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率，并要求投資決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行更充分的討論和審批。3.4本承諾人承諾建立投資決策責(zé)任追究制度，明確投資決策機(jī)構(gòu)成員的責(zé)任，對(duì)于因決策失誤導(dǎo)致重大投資損失的，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。3.5本承諾人承諾建立投資標(biāo)的價(jià)值評(píng)估機(jī)制，采用多種估值方法對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行客觀、合理的估值，避免高估投資標(biāo)的的價(jià)值。本承諾人承諾將根據(jù)市場(chǎng)情況、行業(yè)特點(diǎn)、投資標(biāo)的的具體情況等因素，選擇合適的估值方法，并對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行敏感性分析，以評(píng)估估值結(jié)果的可靠性。3.6本承諾人承諾在投資協(xié)議中設(shè)置合理的保護(hù)性條款，包括但不限于：反稀釋條款、優(yōu)先清算權(quán)、保護(hù)性條款、信息權(quán)條款、董事會(huì)席位條款等，以保護(hù)投資者的利益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。四、盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)控制4.1本承諾人承諾建立完善的盡職調(diào)查制度，對(duì)潛在投資標(biāo)的進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于：（1）財(cái)務(wù)盡職調(diào)查：對(duì)投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行深入分析，核實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；（2）法律盡職調(diào)查：對(duì)投資標(biāo)的的股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、稅務(wù)等方面進(jìn)行法律審查，評(píng)估其法律合規(guī)性和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查：對(duì)投資標(biāo)的的行業(yè)地位、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品或服務(wù)、管理團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營(yíng)狀況等進(jìn)行深入調(diào)研，評(píng)估其商業(yè)模式的可行性和未來(lái)發(fā)展?jié)摿?；?）管理團(tuán)隊(duì)盡職調(diào)查：對(duì)投資標(biāo)的管理團(tuán)隊(duì)的背景、經(jīng)驗(yàn)、能力、誠(chéng)信度等進(jìn)行全面評(píng)估，評(píng)估其管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力；（5）其他必要的盡職調(diào)查：根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，進(jìn)行其他必要的盡職調(diào)查，如人力資源盡職調(diào)查、技術(shù)盡職調(diào)查等。4.2本承諾人承諾組建專(zhuān)業(yè)的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)，由具備豐富行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的盡職調(diào)查人員組成，并配備必要的行業(yè)專(zhuān)家、律師、會(huì)計(jì)師等外部專(zhuān)業(yè)人士，以保證盡職調(diào)查工作的質(zhì)量和效率。4.3本承諾人承諾制定盡職調(diào)查計(jì)劃，明確盡職調(diào)查的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排和人員分工，保證盡職調(diào)查工作有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行。4.4本承諾人承諾對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，并采取有效措施進(jìn)行解決或緩解，保證盡職調(diào)查報(bào)告的客觀性、真實(shí)性和完整性。4.5本承諾人承諾將盡職調(diào)查結(jié)果作為投資決策的重要依據(jù)，對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)覺(jué)重大風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題的項(xiàng)目，本承諾人承諾將重新評(píng)估投資價(jià)值，并決定是否進(jìn)行投資。五、投后管理風(fēng)險(xiǎn)控制5.1本承諾人承諾建立完善的投后管理體系，對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督，包括但不限于：（1）定期報(bào)告制度：要求被投企業(yè)定期向本企業(yè)提交財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告等，及時(shí)知曉被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展動(dòng)態(tài)；（2）現(xiàn)場(chǎng)考察制度：定期或不定期對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，知曉其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、管理團(tuán)隊(duì)狀況、市場(chǎng)環(huán)境變化等；（3）溝通機(jī)制：建立與被投企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的定期溝通機(jī)制，及時(shí)知曉被投企業(yè)的需求和困難，并提供必要的支持和幫助；（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺(jué)被投企業(yè)可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。5.2本承諾人承諾積極參與被投企業(yè)的重大決策，通過(guò)行使股東權(quán)利，維護(hù)投資者的利益，促進(jìn)被投企業(yè)的健康發(fā)展。本承諾人承諾將根據(jù)被投企業(yè)的具體情況，提供戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)拓展、財(cái)務(wù)管理、人才引進(jìn)等方面的支持，幫助被投企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力。5.3本承諾人承諾建立被投企業(yè)退出機(jī)制，制定合理的退出策略，并根據(jù)市場(chǎng)情況和被投企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，選擇合適的退出時(shí)機(jī)和退出方式，以實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的最大化。本承諾人承諾將積極摸索多種退出渠道，包括但不限于：IPO、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等，以提高投資的流動(dòng)性。5.4本承諾人承諾建立投后管理信息系統(tǒng)，對(duì)被投企業(yè)的各項(xiàng)信息進(jìn)行收集、整理、分析和存儲(chǔ)，以便于對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行有效的跟蹤和監(jiān)督。六、信息披露與溝通6.1本承諾人承諾建立完善的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露投資項(xiàng)目的有關(guān)信息，包括但不限于：投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投資標(biāo)的價(jià)值評(píng)估報(bào)告、投后管理報(bào)告、投資退出報(bào)告等。6.2本承諾人承諾建立與投資者的溝通機(jī)制，定期召開(kāi)投資者會(huì)議，向投資者報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和投資回報(bào)等，并聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)和建議。6.3本承諾人承諾建立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。七、內(nèi)部控制與合規(guī)7.1本承諾人承諾建立健全內(nèi)部控制體系，制定完善的內(nèi)部管理制度，包括但不限于：投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度等，保證本企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)范、有序、高效。7.2本承諾人承諾加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)內(nèi)部控制體系的健全性、有效性進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)發(fā)覺(jué)和糾正內(nèi)部控制缺陷。7.3本承諾人承諾加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，保證員工能夠嚴(yán)格遵守本承諾書(shū)所列明的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.4本承諾人承諾建立合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念融入到本企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，保證本企業(yè)及其員工能夠自覺(jué)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。八、違約責(zé)任8.1本承諾人承諾如未能履行本承諾書(shū)中所列明的各項(xiàng)承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于：賠償投資者損失、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)繳納罰款、被市場(chǎng)禁入等。8.2本承諾人承諾如因違反本承諾書(shū)所列明的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，導(dǎo)致投資者利益受損，將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3本承諾人承諾如因違反本承諾書(shū)所列明的各項(xiàng)承諾，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以罰款或其他行政處罰的，將依法承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。九、爭(zhēng)議解決9.1本承諾人承諾如因履行本承諾書(shū)發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。9.2如協(xié)商不成，本承諾人承諾將依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3訴訟過(guò)程中，本承諾人承諾將積極配合法院的工作，依法履行生效判決。十、其他10.1本承諾書(shū)未盡事宜，由本承諾人根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。10.2本承諾書(shū)一式____份，本承諾人執(zhí)____份，投資者執(zhí)____份，監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)____份，具有同等法律效力。10.3本承諾書(shū)自簽訂之日起生效。承諾人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)承諾書(shū)第（3）篇為規(guī)范__________行為，__________部門(mén)負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，本著審慎、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，特制定本承諾書(shū)，以明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)要求，保證創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的穩(wěn)健、有序進(jìn)行。一、基本遵循1.1堅(jiān)持合法合規(guī)。嚴(yán)格遵守《_________公司法》、《_________合伙企業(yè)法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，保證創(chuàng)業(yè)投資行為的合法性、合規(guī)性。1.2堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的不同階段、不同項(xiàng)目特點(diǎn)，實(shí)施差異化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.3堅(jiān)持全面覆蓋。保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施覆蓋創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、退出等，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控。1.4堅(jiān)持動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及公司內(nèi)部管理需要，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。1.5堅(jiān)持責(zé)任明確。明確各層級(jí)、各崗位人員在風(fēng)險(xiǎn)控制工作中的職責(zé)，建立責(zé)任追究機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。二、具體要求2.1項(xiàng)目篩選階段風(fēng)險(xiǎn)控制2.1.1建立科學(xué)的投資標(biāo)準(zhǔn)體系。明確創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的進(jìn)入門(mén)檻，包括團(tuán)隊(duì)背景、市場(chǎng)前景、技術(shù)創(chuàng)新性、財(cái)務(wù)狀況等方面的要求，保證投資項(xiàng)目的質(zhì)量。2.1.2實(shí)施嚴(yán)格的盡職調(diào)查。對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面深入的盡職調(diào)查，包括業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)格局、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)等方面的調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，為投資決策提供依據(jù)。2.1.3采用多元化的評(píng)審機(jī)制。建立多層次的評(píng)審機(jī)制，包括項(xiàng)目初審、專(zhuān)家評(píng)審、投資決策委員會(huì)審議等，保證投資決策的科學(xué)性、民主性。2.1.4實(shí)行審慎的投資決策。投資決策委員會(huì)應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和評(píng)審意見(jiàn)，審慎作出投資決策，避免盲目跟風(fēng)和沖動(dòng)投資。2.1.5建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)制度。建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，對(duì)有潛力的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤觀察，待條件成熟時(shí)再進(jìn)行投資，提高投資的成功率。2.2投資決策階段風(fēng)險(xiǎn)控制2.2.1明確投資決策權(quán)限。根據(jù)公司章程和內(nèi)部管理制度，明確不同層級(jí)、不同崗位人員的投資決策權(quán)限，防止越權(quán)決策和違規(guī)操作。2.2.2實(shí)施投資決策備案制度。重大投資項(xiàng)目應(yīng)報(bào)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)，并按照規(guī)定進(jìn)行備案，保證投資決策的合規(guī)性。2.2.3制定投資協(xié)議條款。投資協(xié)議應(yīng)明確投資金額、投資方式、投資期限、退出機(jī)制、違約責(zé)任等條款，保障投資者的合法權(quán)益。2.2.4實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.2.5建立投資決策責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反投資決策程序、造成投資損失的責(zé)任人，應(yīng)追究其相應(yīng)的責(zé)任，保證投資決策的質(zhì)量。2.3投后管理階段風(fēng)險(xiǎn)控制2.3.1建立投后管理團(tuán)隊(duì)。組建專(zhuān)業(yè)的投后管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、問(wèn)題解決等。2.3.2實(shí)施項(xiàng)目跟蹤管理。定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，知曉項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)覺(jué)并解決問(wèn)題，保證項(xiàng)目按照既定目標(biāo)發(fā)展。2.3.3提供增值服務(wù)支持。為投資項(xiàng)目提供必要的增值服務(wù)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)拓展、人才引進(jìn)、融資對(duì)接等，幫助項(xiàng)目實(shí)