公司內(nèi)部法務(wù)審查規(guī)定一、總則

公司內(nèi)部法務(wù)審查規(guī)定旨在規(guī)范法務(wù)部門(mén)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、合同、文件等的審查流程，確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司所有部門(mén)提交需法務(wù)部門(mén)審查的業(yè)務(wù)文件、合同、規(guī)章制度等。

2.適用于公司對(duì)外簽署的各類(lèi)協(xié)議、合同及重要內(nèi)部決策文件。

（二）基本原則

1.**合法性原則**：審查內(nèi)容必須符合國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)要求。

2.**合規(guī)性原則**：審查內(nèi)容需符合公司內(nèi)部管理制度及行業(yè)規(guī)范。

3.**及時(shí)性原則**：法務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到審查申請(qǐng)后24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，復(fù)雜事項(xiàng)不超過(guò)3個(gè)工作日。

二、審查流程

法務(wù)審查需遵循標(biāo)準(zhǔn)化流程，確保審查質(zhì)量與效率。

（一）申請(qǐng)與提交

1.提交部門(mén)需填寫(xiě)《法務(wù)審查申請(qǐng)表》，明確審查事項(xiàng)、文件類(lèi)型及業(yè)務(wù)背景。

2.提交文件需附帶完整版本，電子版及紙質(zhì)版同步提交（如適用）。

（二）審查階段

1.**初步篩選**：法務(wù)專(zhuān)員核對(duì)文件完整性，不符合要求的退回補(bǔ)充。

2.**專(zhuān)業(yè)審查**：

(1)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：重點(diǎn)審查合同條款、權(quán)責(zé)分配、違約責(zé)任等。

(2)合規(guī)性核對(duì)：與公司制度、行業(yè)規(guī)范對(duì)比，提出修改建議。

(3)審查意見(jiàn)匯總：形成書(shū)面審查報(bào)告，標(biāo)注修改項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（三）反饋與定稿

1.法務(wù)部門(mén)將審查報(bào)告反饋提交部門(mén)，重大事項(xiàng)需組織跨部門(mén)溝通。

2.提交部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改文件，修改后重新提交復(fù)核，直至通過(guò)。

三、審查標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)

法務(wù)審查需關(guān)注以下核心要素，確保內(nèi)容合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

（一）合同審查要點(diǎn)

1.**主體資格**：確認(rèn)簽約方具備合法經(jīng)營(yíng)主體資格，附營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.**權(quán)利義務(wù)**：明確雙方權(quán)利義務(wù)邊界，避免模糊表述。

3.**違約責(zé)任**：設(shè)定合理違約金標(biāo)準(zhǔn)（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%）。

4.**爭(zhēng)議解決**：優(yōu)先選擇仲裁或約定管轄法院（需符合法律強(qiáng)制規(guī)定）。

（二）業(yè)務(wù)文件審查要點(diǎn)

1.**內(nèi)部決策文件**：需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)及合規(guī)部門(mén)會(huì)簽。

2.**宣傳材料**：廣告語(yǔ)、產(chǎn)品描述需避免虛假宣傳，附合規(guī)性自查清單。

3.**數(shù)據(jù)使用文件**：如涉及個(gè)人信息處理，需符合數(shù)據(jù)保護(hù)政策。

四、責(zé)任與監(jiān)督

1.**法務(wù)部門(mén)責(zé)任**：

-逾期未審查需向管理層報(bào)備。

-審查失誤需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（如引發(fā)糾紛，按損失比例追責(zé)）。

2.**提交部門(mén)責(zé)任**：

-提供虛假或遺漏信息需承擔(dān)補(bǔ)充審查責(zé)任。

3.**監(jiān)督機(jī)制**：

-法務(wù)部負(fù)責(zé)人每月匯總審查數(shù)據(jù)（如當(dāng)月合同審查量≥50份需提交分析報(bào)告）。

-設(shè)立內(nèi)部申訴渠道，對(duì)審查結(jié)果不服可申請(qǐng)復(fù)核。

五、附則

1.本規(guī)定由法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)抻喰杞?jīng)管理層審批。

2.附件包括：《法務(wù)審查申請(qǐng)表》《合同審查清單》《業(yè)務(wù)文件合規(guī)自查表》。

3.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，舊版制度同步廢止。

一、總則

公司內(nèi)部法務(wù)審查規(guī)定旨在規(guī)范法務(wù)部門(mén)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、合同、文件等的審查流程，確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司所有部門(mén)提交需法務(wù)部門(mén)審查的業(yè)務(wù)文件、合同、規(guī)章制度等。

-包括但不限于：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售協(xié)議、服務(wù)條款、內(nèi)部管理制度草案、對(duì)外宣傳材料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可文件等。

2.適用于公司對(duì)外簽署的各類(lèi)協(xié)議、合同及重要內(nèi)部決策文件。

-特別涉及：投資協(xié)議、戰(zhàn)略合作備忘錄、重大資產(chǎn)處置方案、員工手冊(cè)修訂等。

（二）基本原則

1.**合法性原則**：審查內(nèi)容必須符合國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)要求。

-例如：合同條款需符合《民法典》關(guān)于合同效力、履行、違約責(zé)任的規(guī)定；數(shù)據(jù)使用需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》等。

2.**合規(guī)性原則**：審查內(nèi)容需符合公司內(nèi)部管理制度及行業(yè)規(guī)范。

-如：采購(gòu)流程需符合公司《采購(gòu)管理辦法》；財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)需符合《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度》。

3.**及時(shí)性原則**：法務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到審查申請(qǐng)后24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，復(fù)雜事項(xiàng)不超過(guò)3個(gè)工作日。

-特殊情況（如涉及重大訴訟或監(jiān)管問(wèn)詢(xún)）需在1個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)緊急審查程序。

二、審查流程

法務(wù)審查需遵循標(biāo)準(zhǔn)化流程，確保審查質(zhì)量與效率。

（一）申請(qǐng)與提交

1.提交部門(mén)需填寫(xiě)《法務(wù)審查申請(qǐng)表》，明確審查事項(xiàng)、文件類(lèi)型及業(yè)務(wù)背景。

-申請(qǐng)表應(yīng)包含：

(1)審查事項(xiàng)簡(jiǎn)述（如：采購(gòu)合同審查、新員工手冊(cè)修訂）。

(2)文件版本號(hào)及提交日期。

(3)業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如：合作方背景、項(xiàng)目目標(biāo)）。

(4)預(yù)期完成時(shí)間。

2.提交文件需附帶完整版本，電子版及紙質(zhì)版同步提交（如適用）。

-電子版需存檔至公司共享系統(tǒng)，紙質(zhì)版交由法務(wù)專(zhuān)員接收登記。

（二）審查階段

1.**初步篩選**：法務(wù)專(zhuān)員核對(duì)文件完整性，不符合要求的退回補(bǔ)充。

-完整性檢查清單：

(1)是否包含所有附件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明）。

(2)文件格式是否符合公司要求（如：合同需為PDF格式）。

(3)關(guān)鍵條款是否缺失（如：付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)）。

2.**專(zhuān)業(yè)審查**：

(1)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：重點(diǎn)審查合同條款、權(quán)責(zé)分配、違約責(zé)任等。

-審查要點(diǎn)：

-合同主體資格是否合法有效。

-合同履行條件是否明確（如：交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。

-違約責(zé)任條款是否對(duì)等、可執(zhí)行（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%作為違約金基數(shù)）。

-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：

-高風(fēng)險(xiǎn)（如：金額＞1000萬(wàn)元合同）。

-中風(fēng)險(xiǎn)（如：金額100萬(wàn)-1000萬(wàn)元合同）。

-低風(fēng)險(xiǎn)（如：內(nèi)部制度修訂）。

(2)合規(guī)性核對(duì)：與公司制度、行業(yè)規(guī)范對(duì)比，提出修改建議。

-核對(duì)工具：

-公司《合同模板庫(kù)》標(biāo)準(zhǔn)條款。

-行業(yè)典型合同（如：軟件開(kāi)發(fā)協(xié)議、租賃合同）。

-修改建議格式：

-刪除條款（標(biāo)注理由）。

-修改條款（附具體修改方案）。

-補(bǔ)充條款（說(shuō)明必要性）。

(3)審查意見(jiàn)匯總：形成書(shū)面審查報(bào)告，標(biāo)注修改項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-報(bào)告模板：

-審查事項(xiàng)概述。

-重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。

-修改建議清單（含優(yōu)先級(jí)）。

-審查結(jié)論（通過(guò)/修改后通過(guò)/不通過(guò)）。

（三）反饋與定稿

1.法務(wù)部門(mén)將審查報(bào)告反饋提交部門(mén)，重大事項(xiàng)需組織跨部門(mén)溝通。

-反饋方式：

(1)郵件發(fā)送正式審查報(bào)告。

(2)重大事項(xiàng)組織法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)聯(lián)合會(huì)議。

2.提交部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改文件，修改后重新提交復(fù)核，直至通過(guò)。

-修改記錄要求：

(1)每次修改需標(biāo)注修改日期、修改人、修改內(nèi)容摘要。

(2)復(fù)核時(shí)需附修改前后對(duì)比清單。

三、審查標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)

法務(wù)審查需關(guān)注以下核心要素，確保內(nèi)容合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

（一）合同審查要點(diǎn)

1.**主體資格**：確認(rèn)簽約方具備合法經(jīng)營(yíng)主體資格，附營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

-核對(duì)內(nèi)容：

(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期（需在有效期內(nèi)）。

(2)經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋簽約事項(xiàng)。

(3)是否存在訴訟或行政處罰記錄（通過(guò)公開(kāi)渠道查詢(xún)）。

2.**權(quán)利義務(wù)**：明確雙方權(quán)利義務(wù)邊界，避免模糊表述。

-檢查清單：

(1)定義關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)（如：產(chǎn)品“合格”標(biāo)準(zhǔn)）。

(2)列明交付、驗(yàn)收流程（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。

(3)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如：開(kāi)發(fā)成果歸哪方所有）。

3.**違約責(zé)任**：設(shè)定合理違約金標(biāo)準(zhǔn)（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%）。

-風(fēng)險(xiǎn)控制：

(1)違約金上限：不超過(guò)合同總金額的30%（參考司法實(shí)踐）。

(2)設(shè)置違約金減免條款（如對(duì)方不可抗力導(dǎo)致違約）。

4.**爭(zhēng)議解決**：優(yōu)先選擇仲裁或約定管轄法院（需符合法律強(qiáng)制規(guī)定）。

-仲裁條款：

(1)明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）。

(2)約定仲裁規(guī)則（如：適用普通仲裁程序）。

-管轄法院條款：

(1)約定被告住所地或合同履行地法院。

(2)確保不違反級(jí)別管轄和專(zhuān)屬管轄規(guī)定。

（二）業(yè)務(wù)文件審查要點(diǎn)

1.**內(nèi)部決策文件**：需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)及合規(guī)部門(mén)會(huì)簽。

-會(huì)簽流程：

(1)業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《決策事項(xiàng)說(shuō)明》（含背景、方案、預(yù)算）。

(2)合規(guī)部門(mén)審查是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如：數(shù)據(jù)使用合規(guī)性）。

(3)法務(wù)部門(mén)審查法律風(fēng)險(xiǎn)（如：是否涉及第三方權(quán)益）。

2.**宣傳材料**：廣告語(yǔ)、產(chǎn)品描述需避免虛假宣傳，附合規(guī)性自查清單。

-自查清單：

(1)是否含絕對(duì)化用語(yǔ)（如：“最有效”“唯一選擇”）。

(2)是否有數(shù)據(jù)來(lái)源標(biāo)注（如：引用市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)需附報(bào)告）。

(3)是否涉及健康、金融等敏感領(lǐng)域夸大宣傳。

3.**數(shù)據(jù)使用文件**：如涉及個(gè)人信息處理，需符合數(shù)據(jù)保護(hù)政策。

-審查要點(diǎn)：

(1)是否取得個(gè)人同意（明確用途、期限）。

(2)是否制定數(shù)據(jù)安全措施（如：加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)權(quán)限控制）。

(3)是否提供個(gè)人權(quán)利行使渠道（如：查詢(xún)、刪除）。

四、責(zé)任與監(jiān)督

1.**法務(wù)部門(mén)責(zé)任**：

-逾期未審查需向管理層報(bào)告，并說(shuō)明原因及補(bǔ)救措施。

-審查失誤需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（如引發(fā)糾紛，按損失比例追責(zé)）。

-責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

(1)審查疏漏導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失＞10萬(wàn)元的，追責(zé)審查人員。

(2)重復(fù)出現(xiàn)同類(lèi)失誤的，降級(jí)或調(diào)崗處理。

2.**提交部門(mén)責(zé)任**：

-提供虛假或遺漏信息需承擔(dān)補(bǔ)充審查責(zé)任。

-具體情形：

(1)因信息不實(shí)導(dǎo)致合同無(wú)效的，承擔(dān)相應(yīng)賠償。

(2)惡意隱瞞關(guān)鍵信息，處以5000-10000元罰款。

3.**監(jiān)督機(jī)制**：

-法務(wù)部負(fù)責(zé)人每月匯總審查數(shù)據(jù)（如當(dāng)月合同審查量≥50份需提交分析報(bào)告）。

-分析報(bào)告內(nèi)容：

(1)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)類(lèi)型占比。

(2)審查超期事項(xiàng)原因分析。

(3)審查建議采納率。

-設(shè)立內(nèi)部申訴渠道，對(duì)審查結(jié)果不服可申請(qǐng)復(fù)核。

-復(fù)核流程：

(1)提交部門(mén)填寫(xiě)《審查復(fù)核申請(qǐng)表》，說(shuō)明不服理由。

(2)法務(wù)部指定其他專(zhuān)員復(fù)核，避免利益沖突。

(3)復(fù)核結(jié)論需經(jīng)法務(wù)部負(fù)責(zé)人審批。

五、附則

1.本規(guī)定由法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)抻喰杞?jīng)管理層審批。

-修訂流程：

(1)法務(wù)部起草修訂草案。

(2)全公司范圍征求意見(jiàn)（30天公示期）。

(3)管理層會(huì)議審議通過(guò)。

2.附件包括：《法務(wù)審查申請(qǐng)表》《合同審查清單》《業(yè)務(wù)文件合規(guī)自查表》。

-《法務(wù)審查申請(qǐng)表》模板：

(1)申請(qǐng)部門(mén)。

(2)審查事項(xiàng)。

(3)文件清單（含名稱(chēng)、頁(yè)數(shù)、版本號(hào)）。

(4)業(yè)務(wù)背景說(shuō)明。

(5)預(yù)期完成時(shí)間。

3.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，舊版制度同步廢止。

一、總則

公司內(nèi)部法務(wù)審查規(guī)定旨在規(guī)范法務(wù)部門(mén)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、合同、文件等的審查流程，確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司所有部門(mén)提交需法務(wù)部門(mén)審查的業(yè)務(wù)文件、合同、規(guī)章制度等。

2.適用于公司對(duì)外簽署的各類(lèi)協(xié)議、合同及重要內(nèi)部決策文件。

（二）基本原則

1.**合法性原則**：審查內(nèi)容必須符合國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)要求。

2.**合規(guī)性原則**：審查內(nèi)容需符合公司內(nèi)部管理制度及行業(yè)規(guī)范。

3.**及時(shí)性原則**：法務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到審查申請(qǐng)后24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，復(fù)雜事項(xiàng)不超過(guò)3個(gè)工作日。

二、審查流程

法務(wù)審查需遵循標(biāo)準(zhǔn)化流程，確保審查質(zhì)量與效率。

（一）申請(qǐng)與提交

1.提交部門(mén)需填寫(xiě)《法務(wù)審查申請(qǐng)表》，明確審查事項(xiàng)、文件類(lèi)型及業(yè)務(wù)背景。

2.提交文件需附帶完整版本，電子版及紙質(zhì)版同步提交（如適用）。

（二）審查階段

1.**初步篩選**：法務(wù)專(zhuān)員核對(duì)文件完整性，不符合要求的退回補(bǔ)充。

2.**專(zhuān)業(yè)審查**：

(1)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：重點(diǎn)審查合同條款、權(quán)責(zé)分配、違約責(zé)任等。

(2)合規(guī)性核對(duì)：與公司制度、行業(yè)規(guī)范對(duì)比，提出修改建議。

(3)審查意見(jiàn)匯總：形成書(shū)面審查報(bào)告，標(biāo)注修改項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（三）反饋與定稿

1.法務(wù)部門(mén)將審查報(bào)告反饋提交部門(mén)，重大事項(xiàng)需組織跨部門(mén)溝通。

2.提交部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改文件，修改后重新提交復(fù)核，直至通過(guò)。

三、審查標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)

法務(wù)審查需關(guān)注以下核心要素，確保內(nèi)容合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

（一）合同審查要點(diǎn)

1.**主體資格**：確認(rèn)簽約方具備合法經(jīng)營(yíng)主體資格，附營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.**權(quán)利義務(wù)**：明確雙方權(quán)利義務(wù)邊界，避免模糊表述。

3.**違約責(zé)任**：設(shè)定合理違約金標(biāo)準(zhǔn)（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%）。

4.**爭(zhēng)議解決**：優(yōu)先選擇仲裁或約定管轄法院（需符合法律強(qiáng)制規(guī)定）。

（二）業(yè)務(wù)文件審查要點(diǎn)

1.**內(nèi)部決策文件**：需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)及合規(guī)部門(mén)會(huì)簽。

2.**宣傳材料**：廣告語(yǔ)、產(chǎn)品描述需避免虛假宣傳，附合規(guī)性自查清單。

3.**數(shù)據(jù)使用文件**：如涉及個(gè)人信息處理，需符合數(shù)據(jù)保護(hù)政策。

四、責(zé)任與監(jiān)督

1.**法務(wù)部門(mén)責(zé)任**：

-逾期未審查需向管理層報(bào)備。

-審查失誤需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（如引發(fā)糾紛，按損失比例追責(zé)）。

2.**提交部門(mén)責(zé)任**：

-提供虛假或遺漏信息需承擔(dān)補(bǔ)充審查責(zé)任。

3.**監(jiān)督機(jī)制**：

-法務(wù)部負(fù)責(zé)人每月匯總審查數(shù)據(jù)（如當(dāng)月合同審查量≥50份需提交分析報(bào)告）。

-設(shè)立內(nèi)部申訴渠道，對(duì)審查結(jié)果不服可申請(qǐng)復(fù)核。

五、附則

1.本規(guī)定由法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)抻喰杞?jīng)管理層審批。

2.附件包括：《法務(wù)審查申請(qǐng)表》《合同審查清單》《業(yè)務(wù)文件合規(guī)自查表》。

3.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，舊版制度同步廢止。

一、總則

公司內(nèi)部法務(wù)審查規(guī)定旨在規(guī)范法務(wù)部門(mén)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、合同、文件等的審查流程，確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司所有部門(mén)提交需法務(wù)部門(mén)審查的業(yè)務(wù)文件、合同、規(guī)章制度等。

-包括但不限于：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售協(xié)議、服務(wù)條款、內(nèi)部管理制度草案、對(duì)外宣傳材料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可文件等。

2.適用于公司對(duì)外簽署的各類(lèi)協(xié)議、合同及重要內(nèi)部決策文件。

-特別涉及：投資協(xié)議、戰(zhàn)略合作備忘錄、重大資產(chǎn)處置方案、員工手冊(cè)修訂等。

（二）基本原則

1.**合法性原則**：審查內(nèi)容必須符合國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)要求。

-例如：合同條款需符合《民法典》關(guān)于合同效力、履行、違約責(zé)任的規(guī)定；數(shù)據(jù)使用需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》等。

2.**合規(guī)性原則**：審查內(nèi)容需符合公司內(nèi)部管理制度及行業(yè)規(guī)范。

-如：采購(gòu)流程需符合公司《采購(gòu)管理辦法》；財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)需符合《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度》。

3.**及時(shí)性原則**：法務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到審查申請(qǐng)后24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，復(fù)雜事項(xiàng)不超過(guò)3個(gè)工作日。

-特殊情況（如涉及重大訴訟或監(jiān)管問(wèn)詢(xún)）需在1個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)緊急審查程序。

二、審查流程

法務(wù)審查需遵循標(biāo)準(zhǔn)化流程，確保審查質(zhì)量與效率。

（一）申請(qǐng)與提交

1.提交部門(mén)需填寫(xiě)《法務(wù)審查申請(qǐng)表》，明確審查事項(xiàng)、文件類(lèi)型及業(yè)務(wù)背景。

-申請(qǐng)表應(yīng)包含：

(1)審查事項(xiàng)簡(jiǎn)述（如：采購(gòu)合同審查、新員工手冊(cè)修訂）。

(2)文件版本號(hào)及提交日期。

(3)業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如：合作方背景、項(xiàng)目目標(biāo)）。

(4)預(yù)期完成時(shí)間。

2.提交文件需附帶完整版本，電子版及紙質(zhì)版同步提交（如適用）。

-電子版需存檔至公司共享系統(tǒng)，紙質(zhì)版交由法務(wù)專(zhuān)員接收登記。

（二）審查階段

1.**初步篩選**：法務(wù)專(zhuān)員核對(duì)文件完整性，不符合要求的退回補(bǔ)充。

-完整性檢查清單：

(1)是否包含所有附件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明）。

(2)文件格式是否符合公司要求（如：合同需為PDF格式）。

(3)關(guān)鍵條款是否缺失（如：付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)）。

2.**專(zhuān)業(yè)審查**：

(1)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：重點(diǎn)審查合同條款、權(quán)責(zé)分配、違約責(zé)任等。

-審查要點(diǎn)：

-合同主體資格是否合法有效。

-合同履行條件是否明確（如：交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。

-違約責(zé)任條款是否對(duì)等、可執(zhí)行（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%作為違約金基數(shù)）。

-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：

-高風(fēng)險(xiǎn)（如：金額＞1000萬(wàn)元合同）。

-中風(fēng)險(xiǎn)（如：金額100萬(wàn)-1000萬(wàn)元合同）。

-低風(fēng)險(xiǎn)（如：內(nèi)部制度修訂）。

(2)合規(guī)性核對(duì)：與公司制度、行業(yè)規(guī)范對(duì)比，提出修改建議。

-核對(duì)工具：

-公司《合同模板庫(kù)》標(biāo)準(zhǔn)條款。

-行業(yè)典型合同（如：軟件開(kāi)發(fā)協(xié)議、租賃合同）。

-修改建議格式：

-刪除條款（標(biāo)注理由）。

-修改條款（附具體修改方案）。

-補(bǔ)充條款（說(shuō)明必要性）。

(3)審查意見(jiàn)匯總：形成書(shū)面審查報(bào)告，標(biāo)注修改項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-報(bào)告模板：

-審查事項(xiàng)概述。

-重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。

-修改建議清單（含優(yōu)先級(jí)）。

-審查結(jié)論（通過(guò)/修改后通過(guò)/不通過(guò)）。

（三）反饋與定稿

1.法務(wù)部門(mén)將審查報(bào)告反饋提交部門(mén)，重大事項(xiàng)需組織跨部門(mén)溝通。

-反饋方式：

(1)郵件發(fā)送正式審查報(bào)告。

(2)重大事項(xiàng)組織法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)聯(lián)合會(huì)議。

2.提交部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改文件，修改后重新提交復(fù)核，直至通過(guò)。

-修改記錄要求：

(1)每次修改需標(biāo)注修改日期、修改人、修改內(nèi)容摘要。

(2)復(fù)核時(shí)需附修改前后對(duì)比清單。

三、審查標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)

法務(wù)審查需關(guān)注以下核心要素，確保內(nèi)容合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

（一）合同審查要點(diǎn)

1.**主體資格**：確認(rèn)簽約方具備合法經(jīng)營(yíng)主體資格，附營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

-核對(duì)內(nèi)容：

(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期（需在有效期內(nèi)）。

(2)經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋簽約事項(xiàng)。

(3)是否存在訴訟或行政處罰記錄（通過(guò)公開(kāi)渠道查詢(xún)）。

2.**權(quán)利義務(wù)**：明確雙方權(quán)利義務(wù)邊界，避免模糊表述。

-檢查清單：

(1)定義關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)（如：產(chǎn)品“合格”標(biāo)準(zhǔn)）。

(2)列明交付、驗(yàn)收流程（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。

(3)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如：開(kāi)發(fā)成果歸哪方所有）。

3.**違約責(zé)任**：設(shè)定合理違約金標(biāo)準(zhǔn)（參考行業(yè)慣例，如合同金額的5%-10%）。

-風(fēng)險(xiǎn)控制：

(1)違約金上限：不超過(guò)合同總金額的30%（參考司法實(shí)踐）。

(2)設(shè)置違約金減免條款（如對(duì)方不可抗力導(dǎo)致違約）。

4.**爭(zhēng)議解決**：優(yōu)先選擇仲裁或約定管轄法院（需符合法律強(qiáng)制規(guī)定）。

-仲裁條款：

(1)明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）。

(2)約定仲裁規(guī)則（如：適用普通仲裁程序）。

-管轄法院條款：

(1)約定被告住所地或合同履行地法院。

(2)確保不違反級(jí)別管轄和專(zhuān)屬管轄規(guī)定。

（二）業(yè)務(wù)文件審查要點(diǎn)

1.**內(nèi)部決策文件**：需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)及合規(guī)部門(mén)會(huì)簽。

-會(huì)簽流程：

(1)業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《決策事項(xiàng)說(shuō)明》（含背景、方案、預(yù)算）。

(2)合規(guī)部門(mén)審查是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如：數(shù)據(jù)使用合規(guī)性）。

(3)法務(wù)部門(mén)審查法律風(fēng)險(xiǎn)（如：是否涉及第三方權(quán)益）。

2.**宣傳材料**：廣告語(yǔ)、產(chǎn)品描述需避免虛假宣傳，附合規(guī)性自查清單。

-自查清單：

(1)是否含絕對(duì)化用語(yǔ)（如：“最有效”“唯一選擇”）。