2025年金融資產(chǎn)管理合同第一條定義與解釋除非本合同上下文另有需要，下列詞語具有以下含義：（一）"金融資產(chǎn)"是指本合同項下由甲方委托乙方管理的、具有可轉(zhuǎn)讓金融憑證性質(zhì)的資產(chǎn)，具體包括但不限于股票、債券、證券投資基金份額、集合資金信托計劃、專項資產(chǎn)管理計劃、信貸資產(chǎn)、租賃資產(chǎn)、應(yīng)收賬款、其他具有合理公允價值的權(quán)益類資產(chǎn)、債權(quán)類資產(chǎn)以及其他依法可投資養(yǎng)的金融資產(chǎn)。具體投資范圍由本合同第五條約定。（二）"資產(chǎn)管理計劃"是指由乙方依據(jù)本合同約定，對甲方委托的金融資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，并依據(jù)資產(chǎn)凈值向投資者分配收益的綜合性資產(chǎn)管理產(chǎn)品。（三）"資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）"是指資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)扣除負(fù)債后的凈值。（四）"管理費"是指乙方為管理和運用甲方委托的金融資產(chǎn)而收取的費用。（五）"業(yè)績報酬"是指乙方在資產(chǎn)管理計劃實現(xiàn)超出約定基準(zhǔn)收益后，依據(jù)約定比例從超額收益中提取的部分。（六）"基準(zhǔn)日"是指本合同約定的計算資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值或確定業(yè)績比較基準(zhǔn)的日期。（七）"估值日"是指乙方對資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)進(jìn)行估值并計算資產(chǎn)凈值的日期。（八）"投資決策委員會"是指由乙方高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成的，負(fù)責(zé)對重大投資決策進(jìn)行審議和決策的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。（九）"不可抗力"是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為、法律政策變化、市場劇烈波動等。第二條委托財產(chǎn)（一）甲方同意將其擁有的價值人民幣_________元（大寫：_________）的金融資產(chǎn)（以下簡稱“委托財產(chǎn)”）交由乙方進(jìn)行管理。（二）委托財產(chǎn)的具體明細(xì)、數(shù)量、估值日期及交割方式由雙方另行簽署的《資產(chǎn)交接清單》約定。該清單是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。（三）自本合同生效之日起____日內(nèi)，甲方應(yīng)按照《資產(chǎn)交接清單》約定的方式和時間，將委托財產(chǎn)完成轉(zhuǎn)移手續(xù)，并確保乙方能夠合法持有和運用該等委托財產(chǎn)。甲方保證其對委托財產(chǎn)擁有合法、完整的權(quán)利，且不存在任何權(quán)利瑕疵或負(fù)擔(dān)，否則由此產(chǎn)生的所有責(zé)任和風(fēng)險由甲方承擔(dān)。第三條資產(chǎn)管理目標(biāo)、范圍與策略（一）管理目標(biāo)：乙方應(yīng)本著誠信、審慎的原則，以維護(hù)甲方利益為根本宗旨，通過積極主動的投資管理，力爭實現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的安全與增值，爭取使資產(chǎn)管理計劃的年化收益率不低于人民幣_________元/萬元（或約定其他目標(biāo)，如跑贏特定指數(shù)基準(zhǔn)）。（二）投資范圍：乙方的投資范圍限于本合同第一條定義的金融資產(chǎn)，具體包括但不限于：1.股票及其衍生品；2.債券及其衍生品；3.證券投資基金；4.集合資金信托計劃；5.專項資產(chǎn)管理計劃；6.貸款、租賃資產(chǎn)、應(yīng)收賬款等債權(quán)類資產(chǎn)；7.其他依法可在境內(nèi)市場投資的其他金融資產(chǎn)。乙方進(jìn)行投資不受投資標(biāo)的數(shù)量、投資金額的限制。（三）投資限制：1.任何單一股票、債券或其它證券類資產(chǎn)的投資比例不超過資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的____%；2.同一發(fā)行人的股票、債券或其它證券類資產(chǎn)的投資比例不超過資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的____%；3.投資于單一行業(yè)或板塊的資產(chǎn)市值不超過資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的____%；4.保留至少____%的現(xiàn)金或等價物，用于應(yīng)對日常支付和流動性需求；5.未經(jīng)甲方書面同意，不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易；6.不得從事中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（四）投資策略：乙方可根據(jù)市場狀況和資產(chǎn)管理計劃的投資目標(biāo)，采用自上而下與自下而上相結(jié)合的股票投資策略，運用價值投資、成長投資、趨勢投資等多種投資方法，構(gòu)建并動態(tài)調(diào)整投資組合。具體投資策略包括但不限于：積極配置、穩(wěn)健配置、行業(yè)輪動、主題投資等。乙方應(yīng)建立健全的投資決策流程，確保投資決策的科學(xué)性和有效性。第四條管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）乙方的權(quán)利：1.依據(jù)本合同約定，獨立、自主地開展資產(chǎn)管理計劃的投資管理活動，自主作出投資決策；2.按照本合同約定管理和運用甲方委托的金融資產(chǎn)；3.按照本合同約定向甲方收取管理費、托管費及其他應(yīng)收取的費用；4.要求甲方提供履行本合同所必需的信息和資料；5.依據(jù)本合同約定進(jìn)行業(yè)績報酬的計算和提??；6.定期向甲方提供資產(chǎn)管理計劃的報告和信息披露文件；7.法律、行政法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（二）乙方的義務(wù)：1.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，維護(hù)甲方的合法權(quán)益；2.建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，并有效執(zhí)行；3.按照本合同第五條及第七條的約定，進(jìn)行投資運作；4.組建專業(yè)的投資管理團(tuán)隊，配備足夠的、具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的人員；5.按照本合同約定的頻率和內(nèi)容，向甲方提供資產(chǎn)管理計劃的報告和信息披露文件；6.妥善保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的相關(guān)文件和資料；7.未經(jīng)甲方書面同意，不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)用于非本合同約定的用途，不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)用于乙方或任何第三方的債務(wù)清償、擔(dān)?；蛸澲?；8.對在履行本合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)；9.如發(fā)生可能影響資產(chǎn)管理計劃安全的重大事項，應(yīng)及時告知甲方；10.因乙方原因?qū)е沦Y產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受到損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；11.法律、行政法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五條投資運作與決策（一）乙方應(yīng)按照本合同約定的投資范圍、投資策略和投資限制進(jìn)行投資運作。（二）乙方的投資決策由其投資決策委員會負(fù)責(zé)。重大投資決策（如單筆投資額超過資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值一定比例的交易，或涉及投資策略重大調(diào)整的決定等）應(yīng)經(jīng)投資決策委員會審議通過。（三）乙方應(yīng)建立完善的投資研究、決策、執(zhí)行和監(jiān)控體系，確保投資運作的規(guī)范性和有效性。（四）乙方應(yīng)保存完整的投資決策記錄和投資運作記錄，并隨時準(zhǔn)備向甲方或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。（五）甲方有權(quán)了解資產(chǎn)管理計劃的投資運作情況，乙方應(yīng)予以配合，但甲方不得干預(yù)乙方的正常投資操作。第六條費用與報酬（一）管理費：乙方應(yīng)向甲方收取管理費。管理費按日計算，按月收取。年化管理費費率不超過資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）的____%。具體計算公式為：當(dāng)期管理費=（當(dāng)期初AUM+當(dāng)期末AUM）/2×日歷天數(shù)×年化管理費費率/365。（二）托管費：如本合同約定設(shè)立托管人，乙方應(yīng)向托管人支付托管費。托管費按日計算，按____期支付。托管費率依據(jù)市場標(biāo)準(zhǔn)及雙方約定確定為資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）的____%。（三）業(yè)績報酬：資產(chǎn)管理計劃在扣除管理費、托管費及其他費用后的實際年化收益率超過約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)（以下簡稱“基準(zhǔn)”）的部分，乙方可以按照不超過該超額收益的____%提取作為業(yè)績報酬。業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定為____%（年化）。業(yè)績報酬的計算和支付具體辦法如下：實際年化收益率=（期末凈值/期初凈值）^(365/期數(shù))-1；超額收益=實際年化收益率-基準(zhǔn)；應(yīng)提取業(yè)績報酬=超額收益×業(yè)績報酬提取比例。業(yè)績報酬的支付通常在每年____月份，根據(jù)上一個自然年度的業(yè)績計算后，在扣除相關(guān)稅費后支付。（四）其他費用：資產(chǎn)管理計劃投資運作過程中產(chǎn)生的交易傭金、咨詢費、賬戶維護(hù)費、信息披露費、稅費等，由本合同約定或根據(jù)實際發(fā)生額由甲方承擔(dān)。（五）費用的收取應(yīng)以資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，計算方法應(yīng)公平合理，符合監(jiān)管規(guī)定。乙方應(yīng)在費用計提或?qū)嶋H支付前，按照本合同第七條的約定向甲方進(jìn)行信息披露。第七條收益分配與虧損承擔(dān)（一）資產(chǎn)管理計劃的收益分配遵循“先扣除費用，后計算業(yè)績報酬，再進(jìn)行分配”的原則。（二）收益分配方式為現(xiàn)金分配。分配頻率為每____個月一次或根據(jù)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和現(xiàn)金流的實際情況確定。（三）每次分配時，首先扣除當(dāng)期應(yīng)支付的管理費、托管費及其他根據(jù)實際發(fā)生額由甲方承擔(dān)的費用；其次，若當(dāng)期有應(yīng)計提業(yè)績報酬且符合支付條件，則扣除當(dāng)期應(yīng)支付業(yè)績報酬；最后，將剩余的可分配收益按照各投資者在分配日的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值占該資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)凈值的比例進(jìn)行分配。（四）甲方是資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的風(fēng)險承擔(dān)者。除非本合同另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的投資損失由甲方自行承擔(dān)。乙方因違反本合同約定或存在過錯行為導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條信息披露與報告（一）乙方應(yīng)定期向甲方提供資產(chǎn)管理計劃的報告和信息披露文件，包括但不限于：1.資產(chǎn)管理計劃凈值報告；2.資產(chǎn)管理計劃定期報告（如月度、季度、半年度、年度報告）；3.臨時信息披露文件（如涉及重大投資決策、投資比例重大變動、關(guān)聯(lián)交易、重大風(fēng)險事件、合同變更或終止等）；4.其他根據(jù)法律法規(guī)或本合同約定的報告和文件。（二）報告和信息披露文件的提供頻率、內(nèi)容、格式和方式由本合同約定或依據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。乙方應(yīng)在法定的最短時間之前向甲方提供報告和信息披露文件。（三）乙方提供的信息披露文件應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第九條合同期限、變更與終止（一）合同期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。合同期限屆滿前____日，如雙方均有意續(xù)約，可另行簽署續(xù)約協(xié)議。如未簽署續(xù)約協(xié)議，本合同到期自動終止。（二）合同變更：對本合同任何條款的變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（三）合同終止：發(fā)生下列情況之一時，本合同終止：1.合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；2.雙方協(xié)商一致同意終止；3.甲方按照本合同約定提前終止；4.乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定無法繼續(xù)履行職責(zé)；5.乙方因經(jīng)營不善、破產(chǎn)、清算等原因無法繼續(xù)履行合同；6.發(fā)生不可抗力事件，且合同無法繼續(xù)履行；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。（四）終止后的處理：1.乙方應(yīng)在合同終止后____日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的清算工作，編制清算報告，并報甲方確認(rèn)。2.清算后的剩余資產(chǎn)，在扣除乙方應(yīng)收取的管理費、托管費、業(yè)績報酬及其他費用，以及支付相關(guān)稅費和清算費用后，按照各方出資比例或其他約定進(jìn)行分配。3.合同終止后，雙方仍應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如保密義務(wù)、風(fēng)險承擔(dān)等。第十條資產(chǎn)托管（如適用）（一）本合同項下的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)由______（托管機(jī)構(gòu)名稱）擔(dān)任資產(chǎn)托管人。甲乙雙方與托管人另行簽署《資產(chǎn)托管協(xié)議》。（二）托管人的主要職責(zé)包括但不限于：安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)、辦理資金收付事項、對資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行估值、監(jiān)督乙方投資運作是否合法合規(guī)等。（三）托管人依據(jù)《資產(chǎn)托管協(xié)議》的約定履行職責(zé)，對甲方負(fù)有勤勉盡責(zé)的義務(wù)。第十一條爭議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向______（法院名稱）提起訴訟或向______（仲裁委員會名稱）申請仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十二條適用法律與監(jiān)管（一）本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。（二）雙方均應(yīng)遵守所有適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第十三條不可抗力（一）不可抗力是指雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為，如法律法規(guī)的修訂或監(jiān)管政策的調(diào)整；市場黑天鵝事件等。（二）任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在合理期限內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十四條通知與送達(dá)（一）與本合同有關(guān)的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。（二）通知在以下時間視為送達(dá)：1.專人遞送：在交付時；2.掛號信：寄出后____日；3.傳真：發(fā)出時，但對方應(yīng)確認(rèn)收到；4.電子郵件：發(fā)出時，但對方應(yīng)確認(rèn)收到。（三）一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前____日書面通知對方。否則，向原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。第十五條保密條款（一）雙方對于因簽署和履行本合同而獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息、財務(wù)信息以及其他非公開信息（以下簡稱“保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。（二）未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。披露保密信息的第三方亦應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。（三）本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第十六條合同生效