標(biāo)準(zhǔn)化合同文件審核工具指南一、適用工作場景本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、行政管理部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)協(xié)作方，在標(biāo)準(zhǔn)化合同文件審核工作中使用，具體場景包括：企業(yè)日常業(yè)務(wù)合同（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等）的合規(guī)性審查；合作方提交合同文件的初步篩查與風(fēng)險前置識別；標(biāo)準(zhǔn)化合同模板的定期更新與合規(guī)性校驗；跨部門協(xié)作中合同條款的一致性核對與風(fēng)險把控。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段資料收集獲取待審核合同文件（含最新版合同文本、附件、補充協(xié)議等）；收集與合同相關(guān)的背景資料（如合作意向書、招投標(biāo)文件、業(yè)務(wù)需求說明、過往合作記錄等）；明確審核依據(jù)（包括國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、公司內(nèi)部制度模板、特定業(yè)務(wù)審批要求等）。審核任務(wù)分配根據(jù)合同類型（如買賣、服務(wù)、技術(shù)等）和復(fù)雜程度，指定主審人及協(xié)審人（如法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人等）；明確審核時限及各環(huán)節(jié)責(zé)任人，保證流程可追溯。（二）基礎(chǔ)信息核對階段合同完整性檢查確認(rèn)合同文本結(jié)構(gòu)完整（含合同編號、雙方當(dāng)事人信息、合同、附件、簽字蓋章頁等）；核對附件清單與實際附件數(shù)量是否一致，關(guān)鍵附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是否齊全。核心要素準(zhǔn)確性核驗主體信息：核對合同雙方當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致；關(guān)鍵數(shù)據(jù)：檢查合同金額（大小寫是否一致）、履行期限（起止時間是否明確）、支付方式（賬號信息是否準(zhǔn)確）、標(biāo)的物描述（型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否清晰）；簽署有效性：確認(rèn)簽字人是否具備相應(yīng)授權(quán)，簽字、蓋章是否完整規(guī)范（如公章清晰、騎縫章是否加蓋等）。（三）核心條款審查階段主體資格條款審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如企業(yè)需在有效期內(nèi)經(jīng)營，特殊行業(yè)需具備資質(zhì)許可）；涉及代理或轉(zhuǎn)包的，需核查授權(quán)委托書、轉(zhuǎn)包協(xié)議的合法性與有效性。合同標(biāo)的條款核對標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等描述是否具體、無歧義；技術(shù)類合同需明確技術(shù)成果歸屬、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法。權(quán)利義務(wù)條款檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面限制權(quán)利或加重義務(wù)的不公平條款；明確履行方式（如交付地點、運輸方式）、驗收流程及時限。違約責(zé)任條款審查違約責(zé)任是否與違約行為性質(zhì)、損失程度相匹配；約定違約金是否合理，是否包含定金、賠償損失等責(zé)任形式的銜接條款。爭議解決條款確認(rèn)爭議解決方式（訴訟或仲裁）的選擇是否符合公司規(guī)定，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否明確；優(yōu)先選擇公司所在地法院或約定仲裁機構(gòu)，避免管轄權(quán)爭議。其他特殊條款保密條款：明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；不可抗力條款：定義是否清晰，通知義務(wù)及免責(zé)情形是否明確；合同解除/終止條款：約定解除條件、清算方式及后續(xù)處理機制。（四）風(fēng)險評估與標(biāo)記階段風(fēng)險等級劃分低風(fēng)險：條款表述規(guī)范，無法律沖突，符合公司制度；中風(fēng)險：存在表述模糊、權(quán)利義務(wù)輕微不對等等問題，需修改完善；高風(fēng)險：存在違法條款、重大權(quán)利義務(wù)失衡、法律強制規(guī)定缺失等問題，需重點標(biāo)注并反饋調(diào)整。風(fēng)險點標(biāo)記與記錄使用統(tǒng)一符號（如“△”低風(fēng)險、“▲”中風(fēng)險、“★”高風(fēng)險）在合同文本中標(biāo)注問題位置；在《合同條款審查清單》中詳細(xì)記錄風(fēng)險描述、涉及條款及修改建議。（五）審核結(jié)果輸出階段形成審核意見主審人匯總審核結(jié)果，填寫《合同審核意見表》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的審核結(jié)論；對需修改的條款，逐條列明具體修改建議及法律依據(jù)。溝通與反饋將審核意見與業(yè)務(wù)部門、合作方進行溝通，解釋風(fēng)險點及修改必要性；跟蹤修改情況，確認(rèn)最終版本是否符合審核要求。文檔歸檔整理審核過程中的全部資料（含合同文本、審核清單、溝通記錄、最終版審核意見等），按公司檔案管理規(guī)定歸檔保存。三、配套工具模板表1：《合同基礎(chǔ)信息核對表》合同編號合同名稱簽訂日期甲方名稱乙方名稱統(tǒng)一社會信用代碼（甲方）統(tǒng)一社會信用代碼（乙方）合同金額（大寫）合同金額（小寫）履行期限附件清單1.2.3.審核人表2：《合同條款審查清單》條款類別具體條款內(nèi)容（條款號）審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/修改/不通過）問題描述修改建議主體資格第一條：當(dāng)事人信息與營業(yè)執(zhí)照一致▲乙方授權(quán)代表未附證件號碼號需補充授權(quán)代表證件號碼復(fù)印件合同標(biāo)的第二條：標(biāo)的物描述明確型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)△質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未引用國標(biāo)建議補充“符合GB/T標(biāo)準(zhǔn)”違約責(zé)任第十條：違約金條款不超過實際損失30%★約定“按合同總額20%支付違約金”調(diào)整為“按實際損失計算，最高不超過合同總額10%”爭議解決第十五條：管轄法院甲方所在地法院通過——表3：《風(fēng)險評估與應(yīng)對表》風(fēng)險點描述涉及條款風(fēng)險等級應(yīng)對措施責(zé)任部門/人完成時限乙方未提供資質(zhì)證明文件第三條高風(fēng)險要求乙方補充營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章業(yè)務(wù)部*經(jīng)理2023–付款節(jié)點未約定違約責(zé)任第八條中風(fēng)險增加“逾期付款按日萬分之五支付違約金”條款法務(wù)部*專員2023–保密期限約定為“永久有效”第十二條低風(fēng)險修改為“保密期限為合同終止后3年”法務(wù)部*專員2023–四、使用關(guān)鍵提示審核依據(jù)一致性：嚴(yán)格以最新法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）、公司內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范為審核標(biāo)準(zhǔn)，避免個人主觀判斷。條款邏輯銜接：重點檢查條款間的關(guān)聯(lián)性（如付款條件與交付義務(wù)、違約責(zé)任與權(quán)利義務(wù)的對應(yīng)），避免矛盾或遺漏。特殊條款關(guān)注：對格式合同、涉外合同、涉及知識產(chǎn)