一、適用情境說明二、合同審核全流程操作指引（一）合同接收與初步登記合同信息錄入：收到待審核合同后，首先記錄合同基本信息，包括合同名稱、合同編號、簽約雙方主體名稱、合同金額、合同類型、簽訂日期、接收渠道（如業(yè)務(wù)部門提交、客戶直接提供）等，保證合同來源可追溯。形式審查：檢查合同文本是否完整（如是否存在頁碼缺失、條款模糊不清），是否具備必要附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)充協(xié)議等），以及合同形式是否符合法定或約定要求（如是否需要書面形式、是否需簽字蓋章頁）。分類與優(yōu)先級劃分：根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要性、風(fēng)險等級（如高風(fēng)險：標(biāo)的額超千萬、涉及核心業(yè)務(wù)；中風(fēng)險：標(biāo)的額中等、常規(guī)業(yè)務(wù)；低風(fēng)險：小額、簡單業(yè)務(wù)）進(jìn)行分類，明確審核時限（如高風(fēng)險合同48小時內(nèi)完成，中風(fēng)險72小時，低風(fēng)險5個工作日）。（二）合同主體資格審查主體合法性核查：對簽約方為企業(yè)的，需核查其營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)）、統(tǒng)一社會信用代碼、經(jīng)營范圍（合同標(biāo)的是否在許可范圍內(nèi)）、法定代表人證件號碼明（核對證件號碼原件及復(fù)印件）；對簽約方為自然人的，需核查其證件號碼原件，確認(rèn)民事行為能力（如是否為完全民事行為能力人）；對特殊主體（如外資企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體），還需核查其行業(yè)主管部門頒發(fā)的許可證件（如外資企業(yè)需提供批準(zhǔn)證書、事業(yè)單位需提供法人證書）。履約能力評估：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等公開渠道（合法合規(guī)前提下）查詢簽約方是否存在經(jīng)營異常、失信記錄、涉訴信息（如作為被告的未結(jié)案件）；對于金額較大或長期履行的合同，可要求簽約方提供近期財務(wù)報表、業(yè)績證明、同類合同履約案例等，評估其資金實力、技術(shù)能力及商業(yè)信譽(yù)。授權(quán)代理審查：若簽約由代理人辦理，需核查授權(quán)委托書（是否載明代理事項、權(quán)限、期限）、代理人證件號碼原件，確認(rèn)授權(quán)范圍與合同內(nèi)容是否匹配，避免無權(quán)代理或越權(quán)代理風(fēng)險。（三）核心條款逐項審核圍繞合同核心條款，結(jié)合業(yè)務(wù)場景逐條審查內(nèi)容完整性、表述準(zhǔn)確性及法律合規(guī)性，重點關(guān)注以下條款：條款類型審查要點標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（是否明確國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或約定標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰，避免“標(biāo)的物為合格產(chǎn)品”等模糊表述。價款/報酬條款金額、計價方式（單價/總價）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票）、支付期限（具體日期或條件成就時）、稅費承擔(dān)是否明確，是否存在“價款另行協(xié)商”等不確定性條款。履行條款履行期限（起始/截止時間）、履行地點（交貨地/服務(wù)地）、履行方式（自提/配送、一次性/分期履行）是否具體，避免“盡快履行”“合理地點”等歧義表述。權(quán)利義務(wù)條款雙方核心權(quán)利（如收款權(quán)、驗收權(quán)）、主要義務(wù)（如交付義務(wù)、服務(wù)義務(wù)）是否對等，是否存在單方面加重一方責(zé)任、排除主要權(quán)利的“霸王條款”。違約責(zé)任條款約定違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符）是否全面，違約責(zé)任（違約金計算方式、賠償范圍）是否合理（違約金不超過實際損失的30%），是否約定違約責(zé)任上限。爭議解決條款爭議解決方式（訴訟/仲裁）明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否具體（如“由合同簽訂地人民法院管轄”而非“由甲方所在地法院管轄”），仲裁條款是否明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱。保密條款保密信息范圍（技術(shù)資料、商業(yè)秘密等）、保密期限（合同期間及合同終止后X年）、違約責(zé)任是否約定，避免“保密信息包括但不限于”等無限擴(kuò)大范圍。（四）風(fēng)險點識別與應(yīng)對策略匹配結(jié)合上述條款審查結(jié)果，系統(tǒng)識別合同風(fēng)險點，并根據(jù)風(fēng)險等級制定應(yīng)對策略：風(fēng)險等級風(fēng)險點示例應(yīng)對策略高風(fēng)險1.簽約方無履約能力或存在重大失信記錄；2.標(biāo)的物為法律禁止/限制流通物；3.違約責(zé)任顯失公平（如違約金過高）；4.爭議解決約定不明。1.拒絕簽約或要求提供擔(dān)保（如保證金、抵押物）；2.建議修改合同標(biāo)的或終止談判；3.要求調(diào)整違約金至合理范圍，明確計算方式；4.重新協(xié)商明確爭議解決方式，避免“提交甲方所在地法院”等模糊條款。中風(fēng)險1.合同條款存在歧義（如“驗收合格”未定義標(biāo)準(zhǔn)）；2.付款節(jié)點與履約進(jìn)度不匹配；3.保密期限過短（如僅合同期間）。1.要求補(bǔ)充條款解釋或附件說明（如《驗收標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表》）；2.調(diào)整付款節(jié)點為“驗收合格后X日內(nèi)支付”；3.延長保密期限至合同終止后2-5年。低風(fēng)險1.合同附件缺失（如技術(shù)參數(shù)表）；2.簽字蓋章頁日期與合同簽訂日期不一致；3.輕微表述瑕疵（如“甲方/乙方”寫為“我方/對方”）。1.補(bǔ)充附件并雙方確認(rèn)；2.要求在簽字蓋章頁注明實際簽訂日期；3.提示對方修正表述，不影響合同效力。（五）內(nèi)部溝通與修訂確認(rèn)反饋意見：將審核發(fā)覺的風(fēng)險點及修改意見形成書面清單（可使用“合同審核意見表”），與業(yè)務(wù)部門或客戶溝通，說明修改理由及法律依據(jù)，爭取對方理解與配合。修訂跟蹤：對方反饋修改意見后，需對照原審核清單逐條確認(rèn)是否落實，如未修改或修改不到位，需進(jìn)一步溝通說明，直至風(fēng)險點消除或可控。最終確認(rèn)：合同修訂完成后，由審核人復(fù)核最終文本，保證所有修改內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，雙方對條款無異議，方可進(jìn)入下一步審核流程。（六）出具審核意見書根據(jù)審核結(jié)果，出具書面審核意見書，明確以下內(nèi)容：審核結(jié)論：通過審核（有條件通過/無條件通過）、不通過（需重大修訂后重新審核）、建議終止合作；風(fēng)險提示：列明未完全消除的中低風(fēng)險點及后續(xù)履約中需關(guān)注的重點；法律建議：針對合同履行可能涉及的法律問題（如證據(jù)保存、爭議預(yù)防）提供專業(yè)建議。審核意見書需由審核人簽字（或蓋章），并加蓋法務(wù)部門（或律所）公章，存檔備查。（七）合同歸檔與后續(xù)跟蹤歸檔管理：審核通過的合同文本（含附件、修訂記錄、審核意見書）統(tǒng)一編號，按“合同類型-簽訂日期-編號”規(guī)則歸檔，電子版?zhèn)浞葜林付ㄏ到y(tǒng)，紙質(zhì)版裝入檔案袋，保存期限不少于合同履行期滿后5年。履約跟蹤：合同履行過程中，法務(wù)部門可定期與業(yè)務(wù)部門溝通，關(guān)注履約進(jìn)展（如付款是否及時、質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)），對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險提前預(yù)警，協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對方案。三、核心審核工具模板表單表1：合同基本信息登記表合同名稱編號簽約雙方甲方：_________乙方：_________合同金額幣種合同類型□買賣□服務(wù)□租賃□合作□其他：______簽訂日期履行期限接收渠道□業(yè)務(wù)部門提交□客戶直接提供□其他：______審核時限審核人審核狀態(tài)□待審核□審核中□已完成□需重新審核附件清單□技術(shù)協(xié)議□驗收標(biāo)準(zhǔn)□補(bǔ)充協(xié)議□其他：________________備注________________________________________表2：合同條款審核風(fēng)險點及應(yīng)對策略表條款類型條款內(nèi)容摘要風(fēng)險點描述風(fēng)險等級應(yīng)對策略審核人標(biāo)的條款“標(biāo)的物為合格產(chǎn)品”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確，易引發(fā)爭議中風(fēng)險要求補(bǔ)充“合格產(chǎn)品指符合GB/T19001-2016質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或附件《技術(shù)參數(shù)表》*法務(wù)價款條款“驗收合格后付款”未明確驗收期限及逾期處理低風(fēng)險修改為“驗收合格后15日內(nèi)付款，逾期付款按日萬分之五支付違約金”*律師主體條款乙方為科技有限公司未核查營業(yè)執(zhí)照有效期高風(fēng)險要求提供最新營業(yè)執(zhí)照（有效期至2025年12月31日），確認(rèn)經(jīng)營范圍包含“技術(shù)服務(wù)”*法務(wù)表3：合同審核意見匯總表審核環(huán)節(jié)審核意見修改情況（□已修改□未修改□部分修改）審核人日期主體審查乙方營業(yè)執(zhí)照需補(bǔ)充有效期及經(jīng)營范圍復(fù)印件□已修改*法務(wù)2024-05-10違約責(zé)任逾期付款違約金建議從“按日千分之五”調(diào)整為“按日萬分之五”（過高）□部分修改（調(diào)整為萬分之三）*律師2024-05-11爭議解決約定“由甲方所在地法院管轄”建議明確為“由甲方住所地（市區(qū)）人民法院管轄”□已修改*法務(wù)2024-05-12審核結(jié)論□無條件通過□有條件通過（上述修改完成后通過）□不通過（需重大修訂）□建議終止四、使用關(guān)鍵注意事項主體資質(zhì)核查需全面：不僅要核查營業(yè)執(zhí)照，還需結(jié)合合同類型關(guān)注特殊資質(zhì)（如食品經(jīng)營合同需食品生產(chǎn)許可證，建筑合同需施工資質(zhì)），避免“證照不符”或“超范圍經(jīng)營”風(fēng)險。條款表述需精準(zhǔn)無歧義：避免使用“合理期限”“適當(dāng)方式”等模糊詞匯，對關(guān)鍵條款（如履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)量化或附詳細(xì)附件，減少履約爭議。風(fēng)險等級判斷要客觀：結(jié)合合同金額、業(yè)務(wù)重要性、簽約方信譽(yù)綜合評估，避免主觀臆斷；對高風(fēng)險風(fēng)險點需優(yōu)先處理，必要時啟動法律風(fēng)險評估程序。溝通反饋要及時有效：與業(yè)務(wù)部門或客戶溝通時，需用清晰語言解釋法律風(fēng)險，避免使用專業(yè)術(shù)語堆砌；對修改意見需明確“必須修改”