采購部供應(yīng)商信息收集表采購風(fēng)險評估與信息管理工具一、工具應(yīng)用場景與價值在采購管理中，供應(yīng)商信息分散、風(fēng)險評估滯后等問題可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險積壓。本工具適用于以下場景：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核時全面收集基礎(chǔ)信息并預(yù)判風(fēng)險；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評時動態(tài)更新數(shù)據(jù)并跟蹤風(fēng)險變化；重大項目專項評估時聚焦關(guān)鍵合作環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。通過標(biāo)準(zhǔn)化信息收集與結(jié)構(gòu)化風(fēng)險評估，可提升供應(yīng)商篩選效率、降低合作風(fēng)險，為企業(yè)采購決策提供數(shù)據(jù)支撐。二、操作流程與實施步驟準(zhǔn)備階段明確評估對象：根據(jù)采購需求（如物料類型、合作規(guī)模）確定需評估的供應(yīng)商范圍（如潛在供應(yīng)商、戰(zhàn)略合作供應(yīng)商）。組建評估小組：由采購部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、財務(wù)部、法務(wù)部等成立跨部門小組，明確分工（如采購部負責(zé)信息收集，質(zhì)量部負責(zé)資質(zhì)審核，財務(wù)部負責(zé)財務(wù)風(fēng)險評估）。制定評估標(biāo)準(zhǔn)：參照行業(yè)規(guī)范與企業(yè)內(nèi)部制度，確定信息收集維度（如資質(zhì)、產(chǎn)能、財務(wù)）及風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)（如低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險）。信息收集階段發(fā)起信息收集：通過供應(yīng)商問卷、現(xiàn)場調(diào)研、資料提報等方式，要求供應(yīng)商提供以下核心信息：基礎(chǔ)信息：名稱、注冊地址、成立時間、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)；資質(zhì)文件：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如ISO體系認證、3C認證）、生產(chǎn)/經(jīng)營許可；能力信息：產(chǎn)能規(guī)模、核心設(shè)備、技術(shù)研發(fā)團隊、過往合作案例；財務(wù)信息：近三年財務(wù)報表、銀行信用等級、納稅記錄；質(zhì)量信息：質(zhì)量檢測流程、不良品率、客戶投訴記錄；合規(guī)信息：涉訴記錄、環(huán)保合規(guī)證明、勞動用工合規(guī)性。信息驗證：對供應(yīng)商提交資料進行交叉驗證（如通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗注冊信息，向合作客戶核實過往履約情況）。風(fēng)險評估階段風(fēng)險維度拆解：從“質(zhì)量風(fēng)險、交付風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、合作穩(wěn)定性”五大維度進行評估：質(zhì)量風(fēng)險：資質(zhì)是否齊全？檢測流程是否規(guī)范？歷史不良品率是否超標(biāo)？交付風(fēng)險：產(chǎn)能是否能滿足訂單峰值？物流運輸能力是否穩(wěn)定？是否有備選方案？財務(wù)風(fēng)險：資產(chǎn)負債率是否過高？現(xiàn)金流是否健康？是否存在拖欠貨款記錄？合規(guī)風(fēng)險：是否有重大涉訴？環(huán)保/安全是否符合標(biāo)準(zhǔn)？合作穩(wěn)定性：核心管理層是否穩(wěn)定？合作意愿是否強烈？風(fēng)險等級判定：采用“評分制+定性分析”，各維度按1-5分評分（1分風(fēng)險最低，5分風(fēng)險最高），結(jié)合專家評審確定綜合風(fēng)險等級：低風(fēng)險（總評分≤8分）：推薦優(yōu)先合作；中風(fēng)險（總評分9-15分）：需制定風(fēng)險應(yīng)對措施后合作；高風(fēng)險（總評分≥16分）：不建議合作或啟動淘汰流程。信息管理階段建立供應(yīng)商檔案：將收集的信息、評估報告、風(fēng)險等級等錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，形成“一戶一檔”，包含基礎(chǔ)信息、歷史合作記錄、風(fēng)險跟蹤臺賬。動態(tài)更新：每季度或半年更新供應(yīng)商信息（如財務(wù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)能變化），重大事件（如資質(zhì)過期、質(zhì)量）實時記錄并重新評估風(fēng)險等級。結(jié)果應(yīng)用：將評估結(jié)果與采購訂單分配、付款周期、合作優(yōu)先級掛鉤，高風(fēng)險供應(yīng)商納入重點監(jiān)控名單。三、核心模板設(shè)計表1：供應(yīng)商信息收集表信息類別具體內(nèi)容填寫說明基礎(chǔ)信息供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、實際經(jīng)營地址、成立時間、注冊資本、法定代表人霐與營業(yè)執(zhí)照一致資質(zhì)與認證文件營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證）、ISO9001認證證書、環(huán)境管理體系認證提供掃描件，保證在有效期內(nèi)生產(chǎn)/服務(wù)能力主營產(chǎn)品/服務(wù)、年產(chǎn)能、核心設(shè)備清單、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量、專利/軟著數(shù)量附設(shè)備清單及技術(shù)團隊資質(zhì)證明質(zhì)量管理體系質(zhì)量檢測流程說明、關(guān)鍵質(zhì)量控制點（KCP）、近一年不良品率、客戶投訴次數(shù)及處理結(jié)果提供第三方檢測報告（如有）財務(wù)狀況近三年資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、銀行信用等級、有無重大債務(wù)糾紛財務(wù)數(shù)據(jù)需經(jīng)供應(yīng)商蓋章確認合作歷史與評價過往合作企業(yè)名稱、合作年限、合作滿意度評分（1-5分）、是否存在違約記錄可附合作方證明材料其他補充說明優(yōu)勢特色、潛在合作風(fēng)險、其他需說明事項如有特殊情況需詳細說明表2：供應(yīng)商風(fēng)險評估表風(fēng)險維度風(fēng)險描述風(fēng)險等級（1-5分）風(fēng)險成因分析應(yīng)對措施責(zé)任部門風(fēng)險狀態(tài)質(zhì)量風(fēng)險近一年不良品率＞3%，或出現(xiàn)2次以上因質(zhì)量問題導(dǎo)致的客戶投訴4分質(zhì)檢流程不完善，員工操作不規(guī)范要求提交質(zhì)量整改計劃，增加巡檢頻次質(zhì)量部監(jiān)控中交付風(fēng)險產(chǎn)能利用率＞90%，無備用生產(chǎn)線；交貨延遲率＞5%3分訂單激增導(dǎo)致產(chǎn)能不足，物流合作單一協(xié)助開發(fā)備用供應(yīng)商，簽訂延遲交付違約條款采購部已采取措施財務(wù)風(fēng)險資產(chǎn)負債率＞70%，現(xiàn)金流為負5分擴張過快，資金鏈緊張暫停大額訂單，要求提供銀行保函財務(wù)部高風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險近3年有1次環(huán)保違規(guī)記錄，未完成安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化認證4分環(huán)保投入不足，安全意識薄弱限期整改，合規(guī)通過前暫停新合作法務(wù)部整改中合作穩(wěn)定性風(fēng)險核心管理層近1年變動2人，合作意愿一般（評分3分）3分行業(yè)競爭激烈，人才流失嚴(yán)重簽訂長期合作協(xié)議，提供階梯式價格優(yōu)惠采購部穩(wěn)定四、使用要點與風(fēng)險提示信息真實性驗證：對供應(yīng)商提供的關(guān)鍵信息（如資質(zhì)文件、財務(wù)數(shù)據(jù)）必須通過官方渠道或第三方機構(gòu)核實，避免虛假信息導(dǎo)致誤判?？绮块T協(xié)作：評估需質(zhì)量、財務(wù)、法務(wù)等部門共同參與，避免單一視角評估風(fēng)險（如采購部僅關(guān)注價格，忽略財務(wù)風(fēng)險）。保密要求：供應(yīng)商信息及評估結(jié)果屬商業(yè)機密，僅限評估小組成員及授權(quán)人員查閱，嚴(yán)禁外泄。動態(tài)更新機制：供應(yīng)商狀況會隨市場環(huán)境變化，需定期（建議每半年）復(fù)評風(fēng)險等級，重大事件（如破產(chǎn)、訴訟）觸發(fā)即時評估。合規(guī)性審