合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理檢查清單標(biāo)準(zhǔn)化工具一、工具適用范圍與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)部門、管理層及相關(guān)合作方在合同全生命周期管理中的審查與風(fēng)險(xiǎn)防控場(chǎng)景，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等常見類型。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程與結(jié)構(gòu)化清單，實(shí)現(xiàn)合同審查的“無(wú)遺漏、高效率、強(qiáng)可控”，降低法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)為合同談判、履約跟蹤、爭(zhēng)議解決提供依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與資料收集明確審查類型與重點(diǎn)根據(jù)合同性質(zhì)（日常/重大/專項(xiàng)）及業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如首次合作、續(xù)簽、重大變更），確定審查優(yōu)先級(jí)（如重大合作合同需重點(diǎn)審查履約能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任）。收集背景資料：包括合作方盡職調(diào)查報(bào)告、前期溝通記錄、招標(biāo)文件（如有）、行業(yè)規(guī)范等，保證審查context完整。組建審查團(tuán)隊(duì)核心成員：法務(wù)專員（主導(dǎo)法律條款審查）、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（主導(dǎo)商務(wù)條款合理性）、財(cái)務(wù)代表*（審查價(jià)款支付、稅務(wù)條款）。特殊合同（如涉及跨境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)）可邀請(qǐng)外部律師或行業(yè)專家參與。準(zhǔn)備審查工具啟動(dòng)本標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單模板，結(jié)合合同類型調(diào)整審查模塊（如采購(gòu)合同增加“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”模塊，服務(wù)合同增加“服務(wù)范圍”模塊）。（二）主體資格審查：簽約方資質(zhì)與履約能力驗(yàn)證簽約主體合法性企業(yè)/機(jī)構(gòu)主體：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證，通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或權(quán)威平臺(tái)核驗(yàn)是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄（禁止使用非官方渠道，保證信息來(lái)源合法）。自然人主體：核查證件號(hào)碼原件（核對(duì)姓名、證件號(hào)碼號(hào)與合同簽署處一致），確認(rèn)其具備完全民事行為能力（如無(wú)/限制行為能力需法定代理人代理）。授權(quán)代表權(quán)限審查核對(duì)授權(quán)委托書（是否加蓋公章/簽字，授權(quán)范圍是否明確，授權(quán)期限是否覆蓋簽約時(shí)間），避免“越權(quán)簽署”風(fēng)險(xiǎn)。涉及分/子公司簽約的，需核查母公司對(duì)分/子公司的授權(quán)文件或章程規(guī)定。履約能力評(píng)估財(cái)務(wù)狀況：要求合作方提供近1年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表），重點(diǎn)核查資產(chǎn)負(fù)-債率、現(xiàn)金流（如合作金額較大，可要求提供銀行資信證明）。行業(yè)資質(zhì)：審查業(yè)務(wù)所需的行政許可（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑資質(zhì)證書）、認(rèn)證（如ISO體系認(rèn)證）是否有效。過(guò)往履約記錄：調(diào)取歷史合作合同及履約評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注是否存在重大違約、訴訟糾紛。（三）條款合規(guī)性審查：核心內(nèi)容與法律風(fēng)險(xiǎn)排查核心條款完整性審查合同必備要素：當(dāng)事人信息、標(biāo)的（名稱/型號(hào)/規(guī)格）、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽訂日期（缺一不可）。特殊合同要素：如買賣合同需明確“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”，服務(wù)合同需明確“服務(wù)范圍及交付成果”，技術(shù)合同需明確“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”。法律條款合規(guī)性審查合法性：條款內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定工傷由員工自行承擔(dān)”無(wú)效）。公平性：避免“霸王條款”（如“單方解除權(quán)歸甲方所有”），雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)基本對(duì)等。明確性：條款表述清晰無(wú)歧義（如“合理期限”需明確具體天數(shù)，“重大違約”需列舉情形）。風(fēng)險(xiǎn)條款重點(diǎn)審查違約責(zé)任：違約金是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），是否約定“定金罰則”與“違約金”不可同時(shí)主張；明確違約情形、計(jì)算方式、舉證責(zé)任。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定“被告所在地”或“合同履行地”法院訴訟，或選擇明確、可執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”），避免“由某地法院管轄”的模糊表述。不可抗力：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變動(dòng)）、通知義務(wù)、免責(zé)條件及后果處理。合同變更/解除：約定變更需書面確認(rèn)，解除條件需具體（如“逾期付款超30日”），避免“一方可單方解除”的無(wú)限授權(quán)。（四）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：分級(jí)分類防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類法律風(fēng)險(xiǎn)：條款違法、主體不適格、授權(quán)瑕疵等（直接導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行）。商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)款不合理、交付周期過(guò)緊、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊等（影響商業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)）。履約風(fēng)險(xiǎn)：合作方履約能力不足、不可抗力頻發(fā)、爭(zhēng)議解決成本高（導(dǎo)致合同目的落空）。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷）、稅務(wù)不合規(guī)（如發(fā)票類型錯(cuò)誤）等（引發(fā)行政處罰）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定高風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如對(duì)方主體不存在、核心條款違法），需立即整改或終止合作。中風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：可能影響部分條款履行或增加履約成本（如違約金偏高、爭(zhēng)議解決約定不明），需協(xié)商修訂并補(bǔ)充措施。低風(fēng)險(xiǎn)（綠色）：對(duì)合同履行影響較?。ㄈ绫硎鲨Υ?、格式不規(guī)范），可備注提醒，無(wú)需立即修改。（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與報(bào)告輸出：閉環(huán)管理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施高風(fēng)險(xiǎn)：要求合作方補(bǔ)正資質(zhì)（如提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、修訂違法條款，或終止合同談判。中風(fēng)險(xiǎn)：協(xié)商調(diào)整條款（如降低違約金、明確爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)），增加擔(dān)保措施（如履約保證金、第三方保函）。低風(fēng)險(xiǎn)：在合同中增加“備注說(shuō)明”，提醒履約時(shí)關(guān)注（如“發(fā)票需在付款后7日內(nèi)提供，否則視為逾期”）。輸出審查報(bào)告內(nèi)容包括：合同基本信息、審查結(jié)論（通過(guò)/修訂后通過(guò)/不通過(guò)）、風(fēng)險(xiǎn)清單（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施）、修訂條款對(duì)照表（如原條款vs修訂后條款）。審查報(bào)告需由法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)代表*共同簽字確認(rèn)，并抄送管理層存檔。跟蹤閉環(huán)對(duì)修訂條款的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤（如合作方是否按時(shí)補(bǔ)交資質(zhì)、是否簽署補(bǔ)充協(xié)議）。合同履行過(guò)程中，定期對(duì)照檢查清單復(fù)核履約情況，及時(shí)發(fā)覺新風(fēng)險(xiǎn)并更新應(yīng)對(duì)措施。三、合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理檢查清單模板模塊審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（合格/不合格/備注）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)間基本信息合同名稱與編號(hào)與合作內(nèi)容一致，編號(hào)符合企業(yè)合同管理規(guī)定法務(wù)專員*簽署前3日簽約主體信息名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/證件號(hào)碼號(hào)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照/證件號(hào)碼原件一致業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前3日合同生效條件明確“簽字蓋章后生效”“附條件生效”等，避免“雙方簽字后立即生效”的模糊表述法務(wù)專員*簽署前2日主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)，無(wú)經(jīng)營(yíng)異常/嚴(yán)重違法失信記錄高（若無(wú)效）主體不適格，合同無(wú)效要求提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照或終止合作業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前5日授權(quán)委托書授權(quán)范圍明確，期限覆蓋簽約時(shí)間，加蓋公章/簽字高（若越權(quán)）簽署人無(wú)權(quán)代表，合同效力待定核實(shí)授權(quán)或要求法定代表人直接簽署法務(wù)專員*簽署前3日履約能力財(cái)務(wù)證明近1年財(cái)務(wù)報(bào)表顯示負(fù)-債率≤70%，現(xiàn)金流充足（或提供銀行資信證明）中（若不足）可能無(wú)法按時(shí)履約要求增加擔(dān)?；蚍制诼男胸?cái)務(wù)代表*簽署前4日核心條款合同標(biāo)的名稱、型號(hào)、規(guī)格清晰，符合業(yè)務(wù)需求中（若模糊）履約時(shí)易產(chǎn)生爭(zhēng)議明確具體技術(shù)參數(shù)或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前3日價(jià)款/報(bào)酬金額大小寫一致，支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、期限明確，含稅價(jià)/不含稅價(jià)標(biāo)注清晰中（若不明）導(dǎo)致付款爭(zhēng)議或稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充稅率、賬戶信息，明確逾期付款違約金財(cái)務(wù)代表*簽署前2日履行期限/地點(diǎn)/方式期限具體（如“2024年12月31日前”），地點(diǎn)明確（如“甲方所在地倉(cāng)庫(kù)”），方式可執(zhí)行低（若模糊）影響履約進(jìn)度補(bǔ)充“分階段交付計(jì)劃”或“物流方式選擇標(biāo)準(zhǔn)”業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前3日法律條款違約責(zé)任約定具體違約情形（如“逾期付款”）、違約金計(jì)算方式（如“日萬(wàn)分之五”）、免責(zé)條件高（若缺失）無(wú)追責(zé)依據(jù)，損失難挽回補(bǔ)充違約條款，明確違約金上限（不超過(guò)實(shí)際損失30%）法務(wù)專員*簽署前3日爭(zhēng)議解決約定明確管轄法院（如“甲方所在地人民法院”）或仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”）中（若模糊）增加訴訟/仲裁成本修訂為“被告所在地人民法院”或具體仲裁機(jī)構(gòu)法務(wù)專員*簽署前2日不可抗力列明具體情形（如“自然災(zāi)害、政策變動(dòng)”），約定通知義務(wù)（如“發(fā)生后3日內(nèi)書面通知”）低（若缺失）不可抗力發(fā)生時(shí)無(wú)法免責(zé)補(bǔ)充不可抗力條款及后果處理方式（如延期履行/解除合同）法務(wù)專員*簽署前2日商務(wù)條款保密條款明保密范圍、期限（如“合同終止后2年”）、違約責(zé)任中（若缺失）商業(yè)秘密泄露增加泄密賠償條款，明確涉密信息清單業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前3日知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定歸屬（如“履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”），侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)高（若模糊）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛明確“原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”及“新成果歸屬”，增加侵權(quán)賠償條款法務(wù)專員*簽署前4日特殊條款行業(yè)特殊要求（如采購(gòu)合同）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/合同附件）、質(zhì)保期、質(zhì)保金比例符合行業(yè)規(guī)定中（若不符）產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，無(wú)法索賠對(duì)應(yīng)行業(yè)規(guī)范修訂驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)保金退還條件業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*簽署前3日附件清單合同附件（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單）完整，與條款一致低（缺失）附件條款未履行，無(wú)依據(jù)核對(duì)附件數(shù)量及內(nèi)容，要求雙方簽字蓋章確認(rèn)法務(wù)專員*簽署前1日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)更新工具內(nèi)容定期（如每季度）收集法律法規(guī)更新（如《民法典》司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》修訂）、典型案例（如最高院合同糾紛判例），同步修訂檢查清單審查標(biāo)準(zhǔn)，保證工具時(shí)效性。適配行業(yè)特性不同行業(yè)合同審查重點(diǎn)差異較大：金融行業(yè)需側(cè)重“合規(guī)性”（如反洗錢、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)），制造業(yè)需側(cè)重“交付與質(zhì)量”（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)保條款），互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)需側(cè)重“數(shù)據(jù)安全與知識(shí)產(chǎn)權(quán)”（如用戶信息保護(hù)、算法歸屬）。使用時(shí)可根據(jù)行業(yè)特性增刪審查模塊。注重實(shí)質(zhì)審查避免“形式審查”：不僅要核對(duì)文字表述，還需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)判斷條款合理性（如“低價(jià)中標(biāo)+超短交付期”可能隱含履約風(fēng)險(xiǎn)）。必要時(shí)開展實(shí)地調(diào)研（如合作方生產(chǎn)基地、過(guò)往項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)）。強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)協(xié)作法務(wù)部門負(fù)責(zé)“法律底線”把控（合法性、合規(guī)性），業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)“商業(yè)合理性”把控（價(jià)款、交付、服務(wù)范圍），財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)“財(cái)