供應商資質審核與評價工具模板一、適用情境本工具適用于企業(yè)對供應商的準入審核、定期復評（通常每年1次）、合作期間突發(fā)風險核查（如資質過期、重大變更等）及戰(zhàn)略供應商深度評估等場景。通過系統(tǒng)化審核與評價，保證供應商具備合法合規(guī)的經營資質、穩(wěn)定的產品/服務質量及履約能力，降低合作風險，保障供應鏈穩(wěn)定性。二、操作流程詳解1.審核準備階段明確審核目標：根據(jù)合作需求（如采購品類、金額、風險等級）確定審核重點，例如：食品行業(yè)需重點關注《食品生產許可證》，醫(yī)療器械行業(yè)需關注《醫(yī)療器械經營許可證》及產品注冊證。組建審核小組：由采購部門牽頭，聯(lián)合質量、法務、技術（如需）等人員組成小組，明確組長（建議由采購經理或資深主管擔任）及組員職責。收集供應商資料清單：提前向供應商發(fā)送《供應商需提供資料清單》（見模板表格部分），要求加蓋公章并承諾資料真實性，資料需包含但不限于：營業(yè)執(zhí)照（三證合一）；經營/生產許可證（行業(yè)特殊資質）；質量體系認證（如ISO9001、ISO14001等）；過往合作業(yè)績證明（如合同、客戶評價）；財務報表（近1年，用于評估履約能力）。2.資料初審階段形式審查：核對供應商提交資料是否齊全、填寫是否規(guī)范（如地址、法定代表人信息是否與工商登記一致），資料缺失或不規(guī)范時，要求3個工作日內補充。實質審查：合規(guī)性核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等公開渠道（非隱私渠道）核驗營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否被列入經營異常名錄或嚴重違法失信名單；檢查行業(yè)許可證是否在有效期內，許可范圍是否與采購品類匹配。能力評估：分析財務報表中的資產負債率、營收增長等指標，初步判斷經營穩(wěn)定性；審核過往業(yè)績中的客戶反饋、履約記錄（如交貨準時率、質量合格率）。形成初審意見：小組根據(jù)審查結果，在《資料初審表》中標注“通過”“補充資料”或“不通過”，對“不通過”的需說明具體原因（如資質過期、嚴重失信記錄）。3.現(xiàn)場考察階段（非必需，高風險品類或戰(zhàn)略供應商適用）制定考察計劃：明確考察時間、路線、內容及陪同人員（需供應商負責人全程參與），考察重點包括：生產/經營環(huán)境：場地是否符合行業(yè)標準（如潔凈車間、危化品存儲條件）；設備與工藝：生產設備是否完好、工藝流程是否穩(wěn)定；人員與體系：關鍵崗位人員是否持證上崗，質量體系文件是否齊全且有效執(zhí)行；庫房管理：物料/成品存儲是否符合規(guī)范（如先進先出、溫濕度控制）。實施考察：通過現(xiàn)場查看、人員訪談、記錄抽查等方式收集信息，填寫《現(xiàn)場考察記錄表》，拍攝關鍵環(huán)節(jié)照片（需供應商同意）作為佐證。考察結論：小組結合現(xiàn)場情況，給出“符合要求”“基本符合（需整改）”或“不符合要求”的結論，對需整改的明確整改項及期限（通常不超過15個工作日）。4.綜合評價階段量化評分：根據(jù)審核維度（如資質合規(guī)性、質量保障能力、履約能力、財務狀況、服務響應）設定評分標準（見模板表格），各維度權重可根據(jù)采購需求調整（如質量類產品可提高“質量保障能力”權重）。等級劃分：總分100分，劃分為A（優(yōu)秀，≥90分）、B（良好，80-89分）、C（合格，70-79分）、D（不合格，<70分）四級。形成評價報告：匯總資料初審、現(xiàn)場考察（如有）及評分結果，由審核組長撰寫《供應商資質審核與評價報告》，明確推薦合作等級（如A級推薦優(yōu)先合作，D級不予合作或終止合作）。5.結果反饋與歸檔反饋結果：將評價報告書面（或郵件）反饋給供應商，對未通過審核的說明原因，允許供應商在5個工作日內提出申訴（需提供補充證明材料）。審批與歸檔：評價報告經采購負責人、分管領導審批后生效，同步更新《供應商名錄》；所有審核資料（含供應商提交文件、記錄表、報告等）整理歸檔，保存期限不少于供應商合作結束后3年。三、審核評價表模板供應商基本信息項目內容項目內容供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址經營地址法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系方式合作品類合作起始日期資質有效期至資質文件審核記錄序號資料名稱證照編號發(fā)證機關有效期審核結果（√通過×不通過）備注1營業(yè)執(zhí)照2行業(yè)生產/經營許可證如食品生產許可證3質量體系認證證書如ISO90014產品注冊證/檢驗報告如醫(yī)療器械5過往合作業(yè)績證明需附合同關鍵頁綜合評價表（100分）評價維度權重評分標準得分備注資質合規(guī)性25分資質齊全且在有效期內（15分）；無失信記錄、無行政處罰（10分）質量保障能力30分質量體系完善且有效運行（10分）；產品合格率≥99%（10分）；客訴率≤1%（10分）需提供數(shù)據(jù)履約能力20分交貨準時率≥95%（10分）；產能滿足采購需求（10分）需提供數(shù)據(jù)財務狀況15分資產負債率≤60%（5分）；營收穩(wěn)定增長（5分）；現(xiàn)金流健康（5分）需附財報服務響應10分問題解決及時性（5分）；溝通順暢度（5分）供應商反饋總分100分審核結論□A級（優(yōu)秀）：推薦優(yōu)先合作，可增加采購份額□B級（良好）：推薦合作，定期跟蹤□C級（合格）：有條件合作，需針對薄弱項整改（整改項：_________）□D級（不合格）：不予合作/終止合作，原因：_________審核人員簽字：審核組長：_________審核員：_________質量專員：_________法務專員：_________日期：______年_月_日四、使用要點提示時效性管理：供應商資質證書需在到期前3個月重新審核，避免因資質過期導致合作風險；動態(tài)更新供應商信用記錄，發(fā)覺異常（如被列入經營異常名錄）立即啟動復核?？陀^公正原則：評分需基于可量化數(shù)據(jù)（如合格率、交貨準時率），避免主觀臆斷；對供應商的申訴需在5個工作日內復核并反饋結果。差異化審核：根據(jù)采購品類風險等級調整審核深度（如低價值標準件可簡化流程，高風險醫(yī)療器械需嚴格現(xiàn)場考察），避免過度審核增加雙方負擔。保密義