附件1：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估標(biāo)準(zhǔn)序號評估項(xiàng)目評估內(nèi)容備查材料或抽查方式評分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值備注1保障體系單位為檔案工作開展創(chuàng)造了良好條件：檔案工作管理體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置與職能、檔案設(shè)備設(shè)施均符合檔案法規(guī)要求，檔案人員滿足工作需要30分1.1管理體制(6分）（1）建立了與本單位工作相適應(yīng)的檔案管理部門有關(guān)文件和單位職責(zé)檔案管理部門是單位直屬的職能部門或由辦公室等職能部門直接負(fù)責(zé)的，且有明確職責(zé)任務(wù)。達(dá)不到要求的，酌扣0.5-2分2（2）檔案業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)集中統(tǒng)一管理本單位的文書、科技、會計(jì)等各門類檔案單位檔案工作制度在檔案集中統(tǒng)一管理方面存在問題的，不得分2*（3）建立了以本單位檔案業(yè)務(wù)部門為中心的檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)相關(guān)文件和網(wǎng)絡(luò)圖未建立或未形成檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)的，不得分；無檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)示意圖的，扣0.5分1（4）建立了與上級主管機(jī)關(guān)或地方檔案局的業(yè)務(wù)聯(lián)系，自覺接受其監(jiān)督、指導(dǎo)，并按其要求完成有關(guān)檔案工作任務(wù)有關(guān)匯報(bào)、總結(jié)等憑證性材料無檔案業(yè)務(wù)聯(lián)系的，不得分；聯(lián)系不夠緊密（每年少于2次的），扣0.5分11.2領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)(5分）（1）有明確的單位分管領(lǐng)導(dǎo)，且將檔案工作納入了其崗位職責(zé)，并列入了單位領(lǐng)導(dǎo)的議事日程有關(guān)文件或崗位職責(zé)未列入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)崗位職責(zé)的，不得分；存在一定差距的，酌扣0.2-0.8分1（2）檔案工作已納入有關(guān)部門和歸檔責(zé)任人的崗位職責(zé)，并將其履行職責(zé)情況作為年度考核內(nèi)容進(jìn)行考核崗位職責(zé)和相關(guān)文件和記錄未列入有關(guān)部門或人員的崗位職責(zé)的，扣1分；未對相關(guān)責(zé)任人履職情況進(jìn)行考核的，扣1分2（3）檔案工作列入了單位發(fā)展規(guī)劃或年度計(jì)劃正式印發(fā)的文件近5年內(nèi)，無檔案工作規(guī)劃或計(jì)劃的，不得分；雖有規(guī)劃或計(jì)劃，但未列入單位發(fā)展規(guī)劃或計(jì)劃的，扣0.5分1（4）能及時(shí)解決檔案工作的有關(guān)問題典型事例及憑證性材料有重大問題未解決的，不得分；有一般問題未解決的，扣0.511.3人員保障(5分）（1）有專職人員（從事檔案工作需3年以上），且人員數(shù)量能夠滿足工作需要編制文件或崗位職責(zé)無專職檔案人員的不得分；明顯不能滿足工作需要的，酌扣0.5-2分2*（2）專職檔案人員應(yīng)達(dá)到一定學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)水平：申請三級的，具有高中以上學(xué)歷或中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員應(yīng)達(dá)到50%；申請二、一、特級的，具有大專以上學(xué)歷或處級（含高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)）人員，應(yīng)分別達(dá)到50%、60%、70%學(xué)歷或資格證書及任職文件只有1名檔案專職人員時(shí)，學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職務(wù)達(dá)不到要求的，不得分；有多名檔案人員時(shí)，其達(dá)不到規(guī)定要求的，酌扣0.2-0.8分1（3）近3年內(nèi)，應(yīng)有一定數(shù)量的專職檔案人員接受過檔案業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)有關(guān)文件、證書等憑證性材料無人參加過培訓(xùn)，不得分；檔案人員接受培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到70%以上，否則酌扣0.2-0.8分1（4）專職檔案人員在職務(wù)晉升、評聘和福利等方面與本單位其他技術(shù)管理人員享受同等待遇相關(guān)憑證性材料存在一定差距的，扣0.5分；存在較大或明顯差距的，不得分11.4制度保障(8分）（1）按檔案“集中統(tǒng)一管理”原則，建立了本單位檔案管理制度或辦法，明確了文書、科技、會計(jì)、聲像、照片等各類應(yīng)歸檔文件材料的范圍和保管期限；明確了有關(guān)歸檔單位的責(zé)任和檔案部門或人員的責(zé)任，并對其責(zé)任落實(shí)情況有相應(yīng)的檢查、督促要求及考核措施；相關(guān)制度、辦法未建立檔案工作管理制度或辦法的，不得分；單位檔案工作制度或辦法存在明顯缺陷，或缺少必要的督促落實(shí)及考核措施的，酌扣0.5-2分2*（2）根據(jù)國家有關(guān)“同步管理”規(guī)定的要求，單位制定的非檔案工作規(guī)章制度中，明確將檔案工作納入了項(xiàng)目或相關(guān)管理工作程序，并切實(shí)實(shí)行檔案工作與項(xiàng)目或相關(guān)管理工作的“同布置、同檢查、同考核、同驗(yàn)收”有關(guān)同步管理的規(guī)章制度無相關(guān)制度要求的，不得分；雖有相關(guān)要求，但表述不明確或執(zhí)行效果不好的，酌扣0.5-2分2*（3）依據(jù)有關(guān)規(guī)定或規(guī)范，建立了本單位的檔案分類方案或整理細(xì)則，并能認(rèn)真貫徹執(zhí)行檔案分類方案和整編細(xì)則無檔案分類方案和整編細(xì)則的，不得分，分類方案、整編細(xì)則存在一定問題的，酌扣0.5-2分2（4）建立了檔案、保管、借閱、統(tǒng)計(jì)、保密、鑒定、銷毀等內(nèi)部管理制度，并能認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)文件及有關(guān)制度匯編未建立內(nèi)部管理制度的，不得分；每缺1項(xiàng)制度，扣0.5分1（5）建立了檔案人員崗位職責(zé)，并認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行崗位責(zé)任制及考核記錄無檔案人員崗位責(zé)任制的，不得分；雖有制度規(guī)定，但執(zhí)行存在一定問題的，酌扣0.2-0.8分11.5經(jīng)費(fèi)與設(shè)施設(shè)備保障(6分）（1）檔案工作日常和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)已列入單位預(yù)算，并能滿足單位檔案工作需要相關(guān)文件等憑證性材料雖未列入單位經(jīng)費(fèi)預(yù)算，但能滿足日常工作需要，申請二、三級的，可不扣分；申請一級或特級的，扣0.5或1分。無論是否列入了單位經(jīng)費(fèi)預(yù)算，距檔案工作需要存在明顯差距的，不得分1（2）有符合安全保管條件的檔案專用庫房。備有防火、防盜、防高溫和潮濕與干燥等設(shè)備設(shè)施，并能滿足庫房安全保管保護(hù)工作需要檢查庫房與設(shè)備使用情況無專用庫房的，不得分；雖有專用庫房與設(shè)備，但仍存在一定問題的，酌扣0.5-2分2*（3）檔案庫房與柜架和特殊載體的檔案裝具，應(yīng)能滿足現(xiàn)實(shí)工作需要，并具有一定的發(fā)展空間。三級至特級的發(fā)展空間，分別應(yīng)達(dá)到5年、7年、10年、15年實(shí)地檢查并進(jìn)行測算不能滿足現(xiàn)實(shí)工作需要的，不得分；發(fā)展空間不能滿足需要的，依據(jù)其申報(bào)等級，酌扣0.5-2分2*（4)備有計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、溫濕度記錄儀等設(shè)備，并能滿足日常工作需要實(shí)地檢查無任何信息化基礎(chǔ)管理設(shè)備的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.2-0.8分12基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作依據(jù)《水利檔案工作規(guī)定》，積極開展檔案工作，對本單位各類檔案實(shí)施了有效管理，并認(rèn)真履行對所屬單位檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)職責(zé)，為促進(jìn)本單位、本系統(tǒng)水利檔案工作的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。452.1檔案收集(6分）（1）各類文件材料歸檔工作的責(zé)任主體認(rèn)真履行歸檔職責(zé)，較好地執(zhí)行了文書或業(yè)務(wù)部門的歸檔制度，且有較完備的交接手續(xù)單位的歸檔范圍和交接手續(xù)未推行文書或業(yè)務(wù)部門歸檔制度的，不得分；有關(guān)部門未能認(rèn)真履行歸檔職責(zé)，存在歸檔不及時(shí)或交接手續(xù)不全等問題的，酌扣0.2-0.8分1抽查比例不應(yīng)低于館（室）藏檔案的1%，抽查范圍是依其申報(bào)等級由低到高，依次分別為近5年、7年、10年、15年。數(shù)量少的，也應(yīng)在100卷（件）以上。各項(xiàng)扣分總數(shù)不超過該項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)分。（2）按集中統(tǒng)一管理原則要求，已將文書、科技、會計(jì)等各門類檔案收集齊全，不存在“應(yīng)收未收”的問題檢查各類檔案歸檔情況達(dá)不到要求，存在兩類及其以上“應(yīng)收未收”問題的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.6-2.4分；3（3）各類應(yīng)歸檔文件材料收集齊全（包括對“賬外”文件材料的收集），且歸檔文件材料符合耐久性要求（無鉛筆、紅墨水、圓珠筆、熱敏紙等不耐久字跡或材料的現(xiàn)象）實(shí)地抽查如存在缺少應(yīng)歸檔文件材料的或歸檔文件材料不符合耐久性要求現(xiàn)象的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分22.2檔案整理(12分)（1）依據(jù)單位檔案分類方案或整理細(xì)則，各門類檔案分類清晰，案卷內(nèi)文件材料排列有序、裝訂整齊牢固、折疊符合規(guī)范要求實(shí)地抽查在檔案分類、卷內(nèi)文件排序、裝訂等方面存在一定問題的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分2（2）組卷合理，案卷標(biāo)題簡明扼要，能夠準(zhǔn)確反映相應(yīng)主題，案卷薄厚適中實(shí)地抽查存在組卷不合理、不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分2（3）案卷目錄、卷內(nèi)目錄、備考表、案卷封面、脊背編制規(guī)范、標(biāo)識清楚實(shí)地抽查存在目錄、備考表或案卷編制不規(guī)范、標(biāo)著不清楚或有錯漏項(xiàng)現(xiàn)象的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分2（4）卷內(nèi)或件內(nèi)有關(guān)文件材料的頁碼標(biāo)注準(zhǔn)確、清楚、無錯編、漏編現(xiàn)象達(dá)不到要求的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分2(5)以“件”為保管單位的文件材料，已加蓋了件號章，且相關(guān)類項(xiàng)編寫準(zhǔn)確、填寫清楚，無錯漏現(xiàn)象實(shí)地抽查達(dá)不到要求的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分2（6）對非紙質(zhì)載體檔案，已按規(guī)定要求清楚地標(biāo)注了其反映的事件（內(nèi)容）、時(shí)間、人物、地點(diǎn)等相關(guān)信息實(shí)地抽查無其他載體檔案或?qū)ζ渌麢n案未作標(biāo)注的不得分；標(biāo)注存在一定問題的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分22.3檔案保管保護(hù)（9分）（1）定期進(jìn)行檔案安全和檔案保管狀況檢查，落實(shí)了防盜、防光、防火、防鼠、防蟲等各項(xiàng)防護(hù)措施，庫房清潔衛(wèi)生,無事故隱患和雜物堆放，檔案安全有保障，且建立了檔案災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案有關(guān)工作與庫房觀測記錄達(dá)不到要求或仍存在安全隱患的，酌扣0.4-1.6分，近3年內(nèi)出現(xiàn)過檔案泄密或安全保管事故的，不得分2（2）利用相應(yīng)設(shè)備，加強(qiáng)對庫房內(nèi)溫濕度的控制調(diào)節(jié)，并有相應(yīng)的溫濕度記錄，使檔案庫房的保管、保護(hù)條件符合國家有關(guān)規(guī)范要求實(shí)地查看近3年內(nèi)庫房溫濕度記錄不全或庫房安全存在一定問題的，酌扣0.5-2分2（3）檔案庫房、辦公室、閱覽室做到三分開；申請?zhí)丶壔蛞患壍模€應(yīng)有滿足工作需要的修裱、熏蒸等檔案專業(yè)技術(shù)用房未做到“三分開”的，不得分；存在一定差距的，酌扣0.5-2分2（4）檔案裝具（包括柜、架、盒、袋）排列整齊，放置有序；柜架標(biāo)識清楚、間距合理，并繪有“庫房柜架排列示意圖”實(shí)地查看達(dá)不到要求或存在一定問題的，酌扣0.1-0.4分；問題超過2個(gè)的，加倍扣分；問題嚴(yán)重的，不得分1（5）庫房內(nèi)各類檔案分布合理、標(biāo)識清楚、排列有序，達(dá)到整齊、規(guī)范要求達(dá)不到要求或存在一定問題的，酌扣0.1-0.4分；問題嚴(yán)重的不得1（6）對已發(fā)生破損、褪變的永久或長期檔案數(shù)量比較清楚，且采取了必要的搶救或補(bǔ)救措施達(dá)不到要求的，每發(fā)現(xiàn)一處，酌扣0.1-0.4分；不存在需要搶救或補(bǔ)救檔案情況的，可不扣分12.4檔案統(tǒng)計(jì)（4分）（1）認(rèn)真執(zhí)行統(tǒng)計(jì)制度，按要求統(tǒng)計(jì)、上報(bào)本單位檔案機(jī)構(gòu)、人員、庫房、設(shè)備、庫藏與利用等檔案基本數(shù)據(jù)，且數(shù)據(jù)準(zhǔn)確近5年的檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表不能按時(shí)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)檔案統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，不得分；統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)明顯不全或有缺漏項(xiàng)的，酌扣0.2-0.8分1（2）建立了本單位接收、移出、利用、保管的檔案統(tǒng)計(jì)臺帳；統(tǒng)計(jì)臺帳的類項(xiàng)設(shè)置比較齊全，可準(zhǔn)確反映本單位檔案工作情況近5年檔案統(tǒng)計(jì)臺賬無本單位檔案統(tǒng)計(jì)臺賬的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.5-2分2（3）建立了系統(tǒng)檔案統(tǒng)計(jì)工作，可及時(shí)掌握所屬單位及所轄區(qū)域內(nèi)水利各單位檔案工作基本情況（無所轄區(qū)域的，可只統(tǒng)計(jì)所屬單位；既無所轄區(qū)域，又無所屬單位的，可不扣分）相關(guān)文件及檔案統(tǒng)計(jì)表未開展系統(tǒng)檔案統(tǒng)計(jì)工作的，不得分；存在對應(yīng)統(tǒng)計(jì)對象情況不清楚的，酌扣0.2-0.8分12.5檔案鑒定（4分）（1）結(jié)合本單位檔案館（室）藏情況，對超過保存期限的檔案，制定有鑒定、銷毀計(jì)劃相關(guān)文件與工作記錄對存有過期檔案，無鑒定、銷毀計(jì)劃的不得分；雖有計(jì)劃，但仍存在一定問題的，酌扣0.2-0.8分；無過期檔案的，可不扣分1（2）已按要求定期開展了檔案鑒定工作，且工作程序規(guī)范、報(bào)批手續(xù)齊全工作記錄未按要求開展過鑒定工作的，不得分；存在一定差距或問題的，酌扣0.4-1.6分2（3）對確定銷毀的檔案編制了銷毀清冊，并按要求實(shí)施了銷毀，且有相應(yīng)的文件材料歸檔相關(guān)文件和清冊缺少銷毀清冊歸檔或監(jiān)銷手續(xù)不全的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.2-0.8分；無應(yīng)銷毀檔案的，不扣分12.6檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)（10分）（1）對本單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)歸檔文件材料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，對部門按時(shí)完成歸檔任務(wù)發(fā)揮了重要作用有關(guān)文件及工作記錄未開展此項(xiàng)工作的，不得分；指導(dǎo)力度不夠或明顯偏弱的，酌扣0.4-1.6分2（2）對所屬和下級單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，督促有關(guān)檔案法規(guī)、制度和要求的貫徹落實(shí)有關(guān)文件及工作記錄未按規(guī)定開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的，不得分（沒有下級或所屬單位的，可不扣分）；對所屬和下級單位檔案工作監(jiān)督、指導(dǎo)力度不夠的，酌扣0.4-1.6分2（3）積極開展檔案法規(guī)宣傳與檔案業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，為提高全員職工檔案意識、普及檔案專業(yè)技術(shù)知識、提升專兼職檔案人員的業(yè)務(wù)水平發(fā)揮了重要作用開展培訓(xùn)的通知及參加人員登記表近5年內(nèi)，未開展檔案法規(guī)宣傳與檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)的不得分；宣傳與培訓(xùn)范圍、內(nèi)容存在一定差距或問題的，酌扣0.4-1.6分2（4）檔案部門或人員按規(guī)定參加本單位組織的項(xiàng)目評審、鑒定、驗(yàn)收或重大設(shè)備的開箱驗(yàn)收等活動，并在其活動中發(fā)揮作用單位組織驗(yàn)收活動的原始記錄近5年內(nèi)，檔案部門或人員從未參加過任何活動的，不得分應(yīng)；有未參加情況的，每發(fā)現(xiàn)一次，酌扣0.2-0.8分3（5）有關(guān)檔案館（室）之間按規(guī)定移交或接收檔案，并認(rèn)真履行交接手續(xù)交接文件及檔案目錄未按規(guī)定交接檔案的，不得分；存在移交或接收不及時(shí)、不全或交接手續(xù)不規(guī)范的，對有關(guān)責(zé)任單位扣0.5分1無交接任務(wù)的，可不扣分3開發(fā)利用與信息化檔案部門作為本單位檔案資料信息中心，提供全面的檔案信息服務(wù)，編研成果豐碩，檔案信息化建設(shè)與單位信息化水平同步發(fā)展253.1檔案部門已成為單位檔案信息中心(15分)（1）檔案部門對各類檔案資料實(shí)施了有效的管理。館（室）藏各類檔案目錄齊全，并編有全宗指南等館（室）藏檔案情況介紹材料，為館（室）藏檔案的便捷利用創(chuàng)造了很好的條件檔案目錄和全宗指南無檔案館（室）藏保存檔案情況介紹的，不得分；介紹材料不能如實(shí)介紹或反映其所存檔案情況的，酌扣0.2-0.8分2（2）能圍繞本單位中心工作提供多種形式的檔案利用或信息咨詢服務(wù)，很好地發(fā)揮了單位檔案資料信息中心的作用利用、咨詢記錄和利用效果反饋登記無檔案利用效果登記的，不得分；咨詢或利用效果反饋登記達(dá)不到全年利用總數(shù)5%的，酌扣0.2-0.8分2（3）檔案人員熟悉館（室）藏檔案情況，熟練地運(yùn)用各種檢索工具，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)檔案現(xiàn)場調(diào)閱各類檔案達(dá)不到要求的，酌扣0.2-0.8分2（4）建有永久性榮譽(yù)（珍貴）檔案陳列（特藏）室或網(wǎng)上榮譽(yù)檔案空間，為提高單位業(yè)績成果知名度發(fā)揮作用實(shí)地查看未開展此項(xiàng)工作的，不得分；存在一定差距的，酌扣0.3-1.2分2*（5）配合單位中心工作利用檔案材料舉辦宣傳展覽、陳列等活動，擴(kuò)大檔案影響有關(guān)展覽記錄5年內(nèi)未舉辦過任何活動的不得分；存在一定差距的，酌扣0.3-1.2分2（6）編制了多種方便、適用的檔案檢索工具各種檢索工具無檔案檢索工具的，不得分；檢索工具明顯不能滿足工作需求的，對申請三級或二級的，將分別扣0.5和1分；申請一級或特級的，除計(jì)算機(jī)檢索方式外，還應(yīng)編制3種以上手工檢索工具，否則將分別扣1分和2分2（7）積極開展檔案編研工作，編寫有檔案館（室）藏的全宗介紹或指南、大事記、重點(diǎn)工程簡介、科研成果簡介或匯編、有關(guān)專題介紹和重要基礎(chǔ)資料匯編、索引等編研成果查看實(shí)物未開展此項(xiàng)工作的，不得分；申請三級或二級的，編研成果需達(dá)到2種或5萬字以上；申請一級或特級的，編研成果應(yīng)達(dá)到3種或10萬字以上，且還應(yīng)有2次以上編研成果2-3份，達(dá)不到要求的，酌扣0.5-2分33.2檔案信息化(10分)（1）檔案信息化列入了單位信息化規(guī)劃或計(jì)劃，且與單位信息化同步發(fā)展查文件、看的檔案實(shí)際管理水平已列入規(guī)劃或計(jì)劃，可得0.2分，但檔案信息化明顯處于落后狀態(tài)的，不得分；雖未列入規(guī)劃或計(jì)劃，但檔案信息化可同步或超前發(fā)展的，可得0.8分1（2）配有檔案管理軟件，并開始利用軟件對單位檔案進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理查看檔案軟件使用情況無檔案管理軟件的，不得分1*（3）依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，利用相應(yīng)的檔案管理系統(tǒng)，建立了本單位的檔案數(shù)據(jù)庫，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了對本單位各類