ICS91．140．90

CCSQ78

5301

昆明市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB5301/T77.1—2022

特種設(shè)備雙重預(yù)防體系

第1部分：基本要求

2022-06-20發(fā)布2022-07-01實施

昆明市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB5301/T77.1—2022

目次

前言.......................................................................................................................................................................Ⅲ

引言.......................................................................................................................................................................Ⅴ

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.......................................................................................................................................................1

4總體要求...........................................................................................................................................................2

基本原則...................................................................................................................................................2

資源條件...................................................................................................................................................2

5管理機(jī)構(gòu)...........................................................................................................................................................2

機(jī)構(gòu)設(shè)置...................................................................................................................................................2

機(jī)構(gòu)職責(zé)...................................................................................................................................................2

崗位設(shè)置...................................................................................................................................................3

崗位職責(zé)...................................................................................................................................................3

6體系策劃...........................................................................................................................................................3

方針目標(biāo)...................................................................................................................................................3

基本內(nèi)容...................................................................................................................................................3

信息收集...................................................................................................................................................3

制定方案...................................................................................................................................................4

7體系建立...........................................................................................................................................................4

文件與記錄...............................................................................................................................................4

風(fēng)險分級管控...........................................................................................................................................5

隱患排查治理...........................................................................................................................................5

督促檢查...................................................................................................................................................5

信息反饋...................................................................................................................................................5

持續(xù)改進(jìn)...................................................................................................................................................5

信息化建設(shè)...............................................................................................................................................5

安全生產(chǎn)績效考核...................................................................................................................................5

培訓(xùn)考核...................................................................................................................................................5

8體系的運行、評價、改進(jìn)及驗證...................................................................................................................5

運行...........................................................................................................................................................5

評價...........................................................................................................................................................6

改進(jìn)...........................................................................................................................................................6

驗證...........................................................................................................................................................6

附錄A（資料性）管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖..........................................................................................................7

附錄B（資料性）雙重體系構(gòu)成要素..............................................................................................................8

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件是DB5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》的第1部分。DB5301/T77已經(jīng)發(fā)布了以下部分：

——第1部分：基本要求；

——第2部分：風(fēng)險分級管控通則；

——第3部分：隱患排查治理通則。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由昆明市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：云南省特種設(shè)備安全技術(shù)協(xié)會、昆明市市場監(jiān)督管理局、云南省特種設(shè)備安全檢

測研究院、云南省電子信息高級技工學(xué)校。

本文件主要起草人：羅超、晏喬柱、朱波、郭文光、陸健、關(guān)云壽、龐承強(qiáng)。

III

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引言

在特種設(shè)備的使用過程中，由于設(shè)備自身缺陷、人為不安全因素、安全附件和安全保護(hù)裝置失效等

原因?qū)е碌奶胤N設(shè)備事故時有發(fā)生，這造成了大量的經(jīng)濟(jì)損失并形成了負(fù)面的社會影響，嚴(yán)重威脅到了

人民群眾的生命和財產(chǎn)安全。為有效扼制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，2021年9月，新修訂實施的《中華人民

共和國安全生產(chǎn)法》明確規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，

健全風(fēng)險防范化解機(jī)制?！盌B5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》依據(jù)有關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)而制定，

是相關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和補(bǔ)充，具體和完善。它從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的建立、運行、持續(xù)改

進(jìn)和風(fēng)險排查、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險公告，以及隱患排查、隱患治理等方面對特種設(shè)備使用

單位建立特種設(shè)備雙重預(yù)防體系進(jìn)行了規(guī)定。其目的是引導(dǎo)特種設(shè)備使用單位系統(tǒng)化、規(guī)范化建立特種

設(shè)備雙重預(yù)防體系，科學(xué)合理地排查風(fēng)險、辨識危險源、評價風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，科學(xué)系統(tǒng)地實施隱

患排查和隱患治理工作，以達(dá)到有效管控風(fēng)險，減少或消除安全隱患，最大限度地避免或杜絕安全事故

發(fā)生的目的。

該標(biāo)準(zhǔn)擬分為三個部分：

——第1部分：基本要求。本部分從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的總體要求，管理機(jī)構(gòu)，體系策劃，

體系建立及運行、評價、改進(jìn)及驗證等方面做出了規(guī)定。

——第2部分：風(fēng)險分級管控通則。本部分從特種設(shè)備風(fēng)險分級管控的基本原則、風(fēng)險點（源）

排查及危險源辨識、風(fēng)險評估、管控及公告等方面做出了規(guī)定。

——第3部分：隱患排查治理通則。本部分從特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求，隱患分級

與分類，隱患排查和治理，記錄與檔案等方面做出了規(guī)定。

V

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特種設(shè)備雙重預(yù)防體系

第1部分：基本要求

1范圍

本文件對特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的總體要求，管理機(jī)構(gòu)，體系策劃，體系建立及運行、評價、改進(jìn)

及驗證等做出了規(guī)定。

本文件適用于指導(dǎo)和規(guī)范特種設(shè)備使用單位建立雙重預(yù)防體系。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則

DB5301/T77.2特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第2部分：風(fēng)險分級管控通則

DB5301/T77.3特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第3部分：隱患排查治理通則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

特種設(shè)備雙重預(yù)防體系

在特種設(shè)備使用單位（以下簡稱“使用單位”）建立的，以風(fēng)險分級管控和隱患排查治理為核心的

一系列相關(guān)管理制度構(gòu)成的安全管理預(yù)防治理體系。

管理機(jī)構(gòu)

由使用單位主要負(fù)責(zé)人（法定代表人或?qū)嶋H管理者）、部門負(fù)責(zé)人、雙重體系管理人員、作業(yè)人員

及其所賦予的職責(zé)權(quán)限組成的管理組織。

風(fēng)險

特種設(shè)備事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

分級管控

按照風(fēng)險等級不同、所需資源不同、管控能力不同、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素確定的、分層

級的風(fēng)險管控方式。

特種設(shè)備隱患

1

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使用單位違反特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和特種設(shè)備管理制度等規(guī)定，

風(fēng)險管控措施缺失、失效或者因其它因素導(dǎo)致在特種設(shè)備使用過程中存在可能引發(fā)事故的設(shè)備不安全狀

態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等。

隱患排查

根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、文件、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和特種設(shè)備管理制度的要求，采用不同

途徑和方式排查特種設(shè)備隱患的活動。

隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

4總體要求

基本原則

4.1.1特種設(shè)備雙重預(yù)防體系（以下簡稱“雙重體系”）的建立應(yīng)符合現(xiàn)行國家法律法規(guī)、行政規(guī)章、

特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。

4.1.2使用單位是雙重體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)遵循“安全第一、預(yù)防為主、科學(xué)合理、切合實際、

綜合治理、持續(xù)改進(jìn)”的原則，構(gòu)建、運行、持續(xù)改進(jìn)雙重體系。

4.1.3使用單位已建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的，應(yīng)將雙重體系融入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系。

資源條件

使用單位應(yīng)配備雙重體系正常運行必要的資源條件，包括但不限于：

a)特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理和操作規(guī)范；

b)構(gòu)建、運行、持續(xù)改進(jìn)雙重體系必要的資金；

c)必要的辦公場地；

d)必要的人員：

1)取得相應(yīng)項目特種設(shè)備作業(yè)人員資格證的人員；

2)經(jīng)培訓(xùn)、考核合格，具備相應(yīng)能力的人員。

e)必要的工具、設(shè)備、儀器、個人防護(hù)用品及應(yīng)急救援裝備。

5管理機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)設(shè)置

5.1.1使用單位可參照附錄A的架構(gòu)設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，也可按照附錄A給出的架構(gòu)進(jìn)行增加或刪減后設(shè)

計符合自身運行需要的架構(gòu)，具體負(fù)責(zé)雙重體系的建設(shè)工作。

5.1.2管理機(jī)構(gòu)可單獨設(shè)置，也可由TSG08規(guī)定的特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)或單位內(nèi)部承擔(dān)安全管理職

責(zé)的部門行使管理機(jī)構(gòu)職權(quán)。

機(jī)構(gòu)職責(zé)

5.2.1使用單位應(yīng)以文件的形式明確管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限。

2

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5.2.2管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括雙重體系的構(gòu)建、運行、持續(xù)改進(jìn)等相關(guān)工作。

崗位設(shè)置

5.3.1管理機(jī)構(gòu)中應(yīng)設(shè)置必要的崗位，包括但不限于：

a)主要負(fù)責(zé)人；

b)部門負(fù)責(zé)人；

c)雙重體系管理人員；

d)作業(yè)人員。

5.3.2應(yīng)以文件形式任命相關(guān)人員，賦予其能正常行使的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限。管理機(jī)構(gòu)中的人員可同時

兼任多個職責(zé)不相同的崗位，但應(yīng)按照每個崗位的規(guī)定職責(zé)開展工作。

崗位職責(zé)

5.4.1主要負(fù)責(zé)人是使用單位的最高管理者，是雙重體系構(gòu)建、運行和持續(xù)改進(jìn)的第一責(zé)任人。

5.4.2部門負(fù)責(zé)人是具體負(fù)責(zé)雙重體系構(gòu)建、運行及持續(xù)改進(jìn)的人員，一般由具體使用特種設(shè)備的部

門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

5.4.3雙重體系管理人員是參與雙重體系構(gòu)建、運行及持續(xù)改進(jìn)的重要人員，負(fù)責(zé)具體落實雙重體系

構(gòu)建、運行及持續(xù)改進(jìn)工作。

5.4.4作業(yè)人員是具體操作、使用特種設(shè)備的人員，是承擔(dān)雙重體系風(fēng)險分級管控、隱患排查治理的

直接責(zé)任人員，具體負(fù)責(zé)落實職責(zé)范圍的雙重體系的運行及持續(xù)改進(jìn)工作。

6體系策劃

方針目標(biāo)

應(yīng)制定雙重體系的方針目標(biāo)：

——方針應(yīng)體現(xiàn)雙重體系構(gòu)建、運行及持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)要求，特別突出風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理的相關(guān)要求；

——根據(jù)方針對目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，并設(shè)置階段性的目標(biāo)。

基本內(nèi)容

雙重體系的構(gòu)成要素參見附錄B，內(nèi)容包括但不限于：

a)文件和記錄管理；

b)風(fēng)險分級管控要求；

c)隱患排查治理要求；

d)督促檢查要求；

e)信息反饋要求；

f)持續(xù)改進(jìn)要求；

g)信息化建設(shè)；

h)安全生產(chǎn)績效考核要求；

i)培訓(xùn)考核要求。

信息收集

3

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應(yīng)組織相關(guān)人員完成信息的收集，收集的信息包括但不限于：

a)特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；

b)從事特種設(shè)備相關(guān)工作的人員信息；

c)在用特種設(shè)備：

1)設(shè)備相關(guān)信息；

2)相關(guān)作業(yè)活動；

3)安全管理制度；

4)安全操作規(guī)程；

5)作業(yè)指導(dǎo)文件；

6)維護(hù)保養(yǎng)記錄、自檢報告、定期檢驗報告、監(jiān)督檢驗報告等；

7)應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；

8)隱患排查治理情況；

9)風(fēng)險分級管控情況；

10)作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件。

d)與本單位在用特種設(shè)備相關(guān)的事故案例；

e)單位成立以來發(fā)生的特種設(shè)備事故材料。

制定方案

應(yīng)制定雙重體系構(gòu)建工作方案，保證雙重體系構(gòu)建工作的正常開展。

7體系建立

文件與記錄

7.1.1文件

應(yīng)建立文件管理制度，對雙重體系運行和改進(jìn)的相關(guān)文件進(jìn)行規(guī)范化管理。文件管理制度包括但不

限于：

a)文件的編制、審核和批準(zhǔn)要求（雙重體系的相關(guān)文件應(yīng)經(jīng)有關(guān)人員審核、確認(rèn)）；

b)文件的標(biāo)識要求；

c)文件的修改要求；

d)文件的控制要求（對文件的整個生命周期進(jìn)行管控）；

e)文件的收集和歸檔要求。

7.1.2記錄

應(yīng)建立記錄管理制度，對雙重體系的運行和改進(jìn)的記錄進(jìn)行規(guī)范化管理。記錄管理制度包括但不限

于：

a)記錄的填寫和確認(rèn)（雙重體系運行的記錄應(yīng)經(jīng)有關(guān)人員審核、確認(rèn)）；

b)記錄的標(biāo)志；

c)記錄的收集和歸檔；

d)記錄的保管和保存期限；

e)記錄的銷毀。

4

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風(fēng)險分級管控

應(yīng)按DB5301/T77.2的要求，組織實施風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級管控等方面的制度。

隱患排查治理

應(yīng)按DB5301/T77.3的要求，組織實施隱患排查、隱患治理等方面的制度。

督促檢查

7.4.1應(yīng)建立督促檢查制度，對雙重體系是否得到有效實施、執(zhí)行進(jìn)行全面檢查。

7.4.2督促檢查制度應(yīng)包括督促檢查的形式、時機(jī)及檢查結(jié)果的處理等相關(guān)規(guī)定，督促檢查的結(jié)果作

為雙重體系持續(xù)改進(jìn)的輸入信息。

7.4.3督促檢查的形式包括但不限于：

a)定期檢查；

b)隨機(jī)檢查；

c)專項檢查。

信息反饋

應(yīng)建立“自上而下、自下而上”的信息反饋制度，定期對雙重體系運行過程中存在的問題進(jìn)行收集、

匯總，作為雙重體系持續(xù)改進(jìn)的輸入信息。

持續(xù)改進(jìn)

應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)制度，對雙重體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)制度包括評價、改進(jìn)及驗證等內(nèi)容。

信息化建設(shè)

鼓勵使用單位建立可與特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門信息化平臺無縫對接、互聯(lián)互通的信息化平臺,

實現(xiàn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的信息化共享。

安全生產(chǎn)績效考核

應(yīng)將雙重體系的運行情況作為安全生產(chǎn)績效考核的重要內(nèi)容，并建立相應(yīng)的制度予以保證。

培訓(xùn)考核

應(yīng)建立培訓(xùn)考核制度，對相關(guān)人員進(jìn)行雙重體系構(gòu)建、運行及持續(xù)改進(jìn)的培訓(xùn)。

8體系的運行、評價、改進(jìn)及驗證

運行

8.1.1雙重體系建成后，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)性評價，經(jīng)評價合格，方可發(fā)布實施并投

入運行。

8.1.2在雙重體系投入運行前，應(yīng)對雙重體系相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

8.1.3應(yīng)按雙重體系管理制度要求，全面實施雙重體系的運行，形成運行記錄。應(yīng)按7.1.2的要求對

雙重體系運行的記錄進(jìn)行規(guī)范化管理。

5

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8.1.4應(yīng)按7.4督促檢查的要求，對雙重體系是否有效實施并執(zhí)行進(jìn)行全面檢查，檢查出的問題應(yīng)按

8.3的要求進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

評價

應(yīng)建立雙重體系評價制度，評價制度包括評價時機(jī)、評價程序等相關(guān)內(nèi)容。每年至少一次對雙重體系

的充分性、有效性及適宜性進(jìn)行評價。應(yīng)在以下時機(jī)對雙重體系進(jìn)行全面或部分評價：

a)國家相關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化時；

b)體系建設(shè)、維護(hù)完成，投入運行前；

c)辨識出新的風(fēng)險時；

d)設(shè)備使用環(huán)境發(fā)生重大變化時；

e)單位新增特種設(shè)備時；

f)組織架構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時；

g)發(fā)生傷亡事故或造成經(jīng)濟(jì)損失時；

h)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險管控措施存在缺失、遺漏、無效時；

i)外部檢查發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或重大事故隱患時。

改進(jìn)

應(yīng)按7.6持續(xù)改進(jìn)的要求，對雙重體系進(jìn)行動態(tài)維護(hù)，持續(xù)改進(jìn)。

驗證

應(yīng)對持續(xù)改進(jìn)措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗證。

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A

A

附錄A

（資料性）

管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖

管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)見圖A.1。

圖A.1管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖

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