私募證券基金合同范本合同雙方基金管理人（甲方）名稱：[基金管理人全稱]注冊地址：[詳細注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯系方式：[具體聯系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]經營范圍：[詳細經營范圍，需包含私募證券基金管理相關業(yè)務]基金托管人（乙方）名稱：[基金托管人全稱]注冊地址：[詳細注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯系方式：[具體聯系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]經營范圍：[詳細經營范圍，需包含基金托管相關業(yè)務]投資者（丙方）姓名/名稱：[投資者姓名或全稱]證件類型：[如身份證、營業(yè)執(zhí)照等]證件號碼：[具體證件號碼]聯系地址：[詳細聯系地址]聯系電話：[具體聯系電話]鑒于條款1.甲方是在中國證券投資基金業(yè)協會登記的私募證券投資基金管理人，具備開展私募證券投資基金管理業(yè)務的資格和能力。2.乙方是經中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準，具有基金托管資格的金融機構。3.丙方為具有相應風險識別能力和風險承受能力的合格投資者，愿意按照本合同約定的條件，將其資金委托給甲方進行投資管理，并由乙方進行托管。4.三方根據《中華人民共和國民法典》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經友好協商，就丙方認購/申購甲方管理的私募證券投資基金（以下簡稱“本基金”）事宜達成如下協議。定義與解釋1.本基金：指甲方作為基金管理人，乙方作為基金托管人，依據本合同設立的私募證券投資基金，基金名稱為[基金全稱]。2.基金財產：指丙方認購/申購本基金的資金，以及因投資運作而產生的收益、孳息及其他合法財產。3.基金份額：指本基金的基本單位，代表投資者對基金財產的權益比例。4.開放日：指本基金辦理基金份額的認購、申購、贖回等業(yè)務的工作日。5.估值日：指本基金對基金財產進行估值的日期，通常為每個工作日?；鸬幕厩闆r基金名稱[基金全稱]基金類型[如股票型基金、債券型基金、混合型基金等]基金運作方式[如開放式、封閉式等]基金存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為[X]年，自基金成立之日起計算。經基金份額持有人大會決議通過，并報中國證券投資基金業(yè)協會備案后，可延長或縮短基金存續(xù)期限。基金的投資目標本基金的投資目標是[明確闡述基金的投資目標，如追求長期資本增值、獲取穩(wěn)定收益等]?；鸬耐顿Y范圍本基金主要投資于[詳細列舉投資范圍，如國內依法發(fā)行上市的股票、債券、證券投資基金、銀行存款等]?；鸬耐顿Y策略甲方將根據市場情況和基金的投資目標，采用[具體投資策略，如價值投資、成長投資、量化投資等]進行投資運作。基金的募集募集方式本基金采用非公開方式向合格投資者募集。募集期限本基金的募集期限自[募集起始日期]起至[募集結束日期]止。經甲方決定并公告，可適當延長或縮短募集期限。募集對象本基金的募集對象為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，即具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：1.凈資產不低于1000萬元的單位；2.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。認購/申購1.認購/申購金額：丙方認購/申購本基金的最低金額為[X]元，超過部分須為[X]元的整數倍。2.認購/申購程序：丙方應在募集期內/開放日，按照甲方指定的方式和要求，向甲方提交認購/申購申請，并將認購/申購款項足額劃付至本基金的募集賬戶/托管賬戶。甲方在收到丙方的認購/申購申請及款項后，對申請進行確認。經確認有效的認購/申購申請，丙方自[確認日期]起享有本基金的基金份額權益?；鸬某闪⑴c備案基金成立條件本基金的募集金額達到[最低募集金額]，且認購人數不少于[最低認購人數]人，本基金方可成立?；鸪闪⑷掌诒净鹱詽M足基金成立條件之日起[X]個工作日內，由甲方宣布基金成立，基金成立日期為[具體日期]?；饌浒讣追綉诨鸪闪⒅掌餥X]個工作日內，向中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。基金的投資運作與管理基金管理人的職責1.按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產，制定并執(zhí)行投資策略，進行投資決策。2.配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產。3.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和自有財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行投資。4.辦理本基金的份額登記、估值、核算等業(yè)務，按照本合同的約定向乙方提供基金財產凈值、基金份額凈值等信息。5.按照本合同的約定向丙方進行信息披露，包括但不限于基金的投資運作情況、財務狀況、重大事項等。6.保存本基金的會計賬冊、報表、記錄等相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不少于[X]年。7.以基金管理人名義，代表本基金行使投資過程中產生的權利，維護基金財產的合法權益。8.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則以及本合同約定的其他職責?；鹜泄苋说穆氊?.安全保管基金財產，開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等相關賬戶，負責辦理基金名下的資金往來。2.對甲方的投資運作進行監(jiān)督，按照本合同的約定和相關法律法規(guī)的規(guī)定，對基金財產的投資范圍、投資比例、投資限制等進行監(jiān)督。3.復核、審查甲方計算的基金財產凈值、基金份額凈值等數據，確?；鸸乐档臏蚀_性。4.按照本合同的約定，辦理基金財產的清算、交割事宜，及時與甲方核對基金財產的賬目。5.按照本合同的約定，向丙方進行信息披露，包括但不限于基金托管情況、基金財產的安全狀況等。6.保存與基金托管業(yè)務活動有關的記錄、賬冊、報表等相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不少于[X]年。7.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則以及本合同約定的其他職責。投資限制1.本基金的投資組合應符合法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則以及本合同的約定，不得從事以下行為：承銷證券；向他人貸款或者提供擔保；從事承擔無限責任的投資；買賣其他基金份額，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資；從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協會禁止的其他行為。2.本基金的投資比例應符合以下要求：[具體列舉投資比例限制，如股票投資比例不得超過基金資產的[X]%等]基金財產的估值與會計核算估值原則本基金的估值應遵循客觀、公平、合理的原則，按照相關法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則進行。估值方法1.對于上市交易的證券，按照其估值日的收盤價進行估值；如果收盤價不能反映公允價值的，按照中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他估值方法進行估值。2.對于非上市交易的證券，按照中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的估值技術進行估值。3.對于銀行存款、貨幣市場基金等，按照其本金加計至估值日的利息進行估值。估值日本基金的估值日為每個工作日。估值程序1.甲方應在每個估值日對基金財產進行估值，并計算基金財產凈值和基金份額凈值。2.甲方應在估值日結束后[X]個工作日內將估值結果發(fā)送給乙方。3.乙方應在收到甲方發(fā)送的估值結果后[X]個工作日內進行復核，并將復核結果反饋給甲方。如乙方發(fā)現估值結果存在錯誤或與本合同約定不符的情況，應及時通知甲方進行更正?；鸱蓊~凈值的計算基金份額凈值=基金財產凈值÷基金總份額會計核算1.本基金獨立建賬、獨立核算，甲方負責本基金的會計核算工作，乙方負責對甲方的會計核算進行監(jiān)督。2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日?；鸬氖找娣峙涫找娣峙湓瓌t1.本基金的收益分配應遵循公平、公正、公開的原則，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。2.本基金的收益分配方式包括現金分紅和紅利再投資兩種，丙方可以自行選擇收益分配方式。如丙方未作出選擇，默認的收益分配方式為[具體方式]。3.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值。收益分配條件1.本基金在符合以下條件時可以進行收益分配：基金投資收益為正；基金合同約定的其他條件。2.具體的收益分配方案由甲方根據基金的運作情況和市場情況制定，并報乙方備案。收益分配時間本基金的收益分配時間由甲方根據基金的運作情況和市場情況確定，但每年至少進行一次收益分配?；鸬馁M用與稅收基金費用的種類1.基金管理費：本基金的管理費按前一日基金財產凈值的[X]%年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為：日管理費=前一日基金財產凈值×[X]%÷3652.基金托管費：本基金托管費按前一日基金財產凈值的[X]%年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為：日托管費=前一日基金財產凈值×[X]%÷3653.銷售服務費：本基金的銷售服務費按前一日基金財產凈值的[X]%年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。計算公式為：日銷售服務費=前一日基金財產凈值×[X]%÷3654.交易費用：包括但不限于證券交易傭金、印花稅、過戶費等，按照實際發(fā)生額從基金財產中支付。5.其他費用：包括但不限于審計費、律師費、信息披露費等，按照實際發(fā)生額從基金財產中支付。費用的支付方式上述費用由甲方或乙方按照本合同的約定從基金財產中直接扣除，無需另行向丙方收取。稅收本基金運作過程中涉及的稅收，按照國家有關稅收法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行?；鸬纳曩徟c贖回申購與贖回的開放日及時間本基金的開放日為每周[具體工作日]，開放時間為[具體時間]。申購與贖回的程序1.申購程序：丙方在開放日提出申購申請，并按照甲方指定的方式和要求將申購款項足額劃付至本基金的托管賬戶。甲方在收到丙方的申購申請及款項后，對申請進行確認。經確認有效的申購申請，丙方自[確認日期]起享有本基金的基金份額權益。2.贖回程序：丙方在開放日提出贖回申請，甲方在收到贖回申請后，對申請進行確認。經確認有效的贖回申請，甲方應在贖回申請確認日后[X]個工作日內將贖回款項劃付至丙方指定的銀行賬戶。申購與贖回的限制1.本基金設置最低申購金額和最低贖回份額，具體金額和份額由甲方在基金合同中約定。2.甲方可以根據市場情況和基金的運作情況，對申購和贖回的規(guī)模進行限制，并提前公告。申購與贖回的費用1.申購費用：本基金的申購費用根據申購金額的不同分為不同的檔次，具體費率由甲方在基金合同中約定。2.贖回費用：本基金的贖回費用根據持有期限的不同分為不同的檔次，具體費率由甲方在基金合同中約定?；鸬男畔⑴缎畔⑴兜膬热?.基金合同、招募說明書等基金募集文件。2.基金的季度報告、半年度報告和年度報告。3.基金的凈值公告，包括基金財產凈值、基金份額凈值等。4.基金的重大事項公告，包括但不限于基金管理人、基金托管人的變更，基金投資策略的調整，基金收益分配方案等。5.中國證券投資基金業(yè)協會要求披露的其他信息。信息披露的方式甲方應通過[具體披露方式，如網站、電子郵件、短信等]向丙方進行信息披露。信息披露的時間1.基金的季度報告應在每個季度結束之日起[X]個工作日內披露；半年度報告應在上半年結束之日起[X]個工作日內披露；年度報告應在每年結束之日起[X]個工作日內披露。2.基金的凈值公告應在每個估值日結束后[X]個工作日內披露。3.基金的重大事項公告應在重大事項發(fā)生之日起[X]個工作日內披露。基金的終止與清算基金的終止情形1.基金存續(xù)期限屆滿且未延長。2.基金份額持有人大會決定終止本基金。3.因不可抗力或其他原因導致基金無法繼續(xù)運作。4.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則或本合同約定的其他終止情形?；鸬那逅愠绦?.基金終止后，甲方應在[X]個工作日內成立清算小組，負責本基金的清算工作。清算小組由甲方、乙方及相關中介機構組成。2.清算小組應在成立之日起[X]個工作日內制定清算方案，并報乙方備案。3.清算小組按照清算方案對基金財產進行清算，包括但不限于清理基金財產、編制資產負債表和財產清單、處理基金未了結的事務、清繳所欠稅款、清理債權債務等。4.清算結束后，清算小組應在[X]個工作日內編制清算報告，并報乙方備案。5.清算報告經乙方確認后，甲方應將清算結果通知丙方，并按照本合同的約定將基金財產按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。清算費用清算費用從基金財產中優(yōu)先支付，具體費用按照實際發(fā)生額計算。各方的權利與義務基金管理人的權利與義務權利1.按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產，獲取基金管理費等報酬。2.依據本合同的約定，決定本基金的投資策略、投資組合和投資方案。3.按照本合同的約定，對基金財產進行估值、核算和信息披露。4.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則以及本合同約定的其他權利。義務1.遵守法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協會的自律規(guī)則以及本合同的約定，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。2.按照本合同的約定，管理和運用基金財產，確保基金財產的安全和增值。3.按照本合同的約定，向乙方和丙方進行信息披露，保證所披露信息的真實、準確、完整。4.保存本基金的會計賬冊、報表、記錄等相關資料，保存期限自基金清