法務管理規(guī)定操作手段一、法務管理規(guī)定操作概述

法務管理規(guī)定操作是指企業(yè)為確保法律事務處理合規(guī)、高效而建立的一套標準化流程和方法。其核心目的是通過規(guī)范化的操作手段，降低法律風險，提升法務工作效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。本規(guī)定操作主要涵蓋法務事務的日常管理、風險防控、合同管理、糾紛處理等方面。

（一）法務管理規(guī)定操作的目標

1.規(guī)范化：確保法務工作按照既定流程進行，避免隨意性。

2.高效化：通過優(yōu)化流程，縮短處理時間，提高工作效率。

3.風險控制：及時發(fā)現(xiàn)并防范潛在法律風險，減少法律糾紛。

4.合規(guī)性：確保所有操作符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

（二）法務管理規(guī)定操作的基本原則

1.全面性原則：覆蓋法務工作的各個方面，不留管理空白。

2.合理性原則：操作流程設置應合理，符合實際工作需求。

3.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)實際情況及時調(diào)整操作規(guī)范，保持適用性。

4.責任明確原則：明確各環(huán)節(jié)責任人，確保責任落實到位。

二、法務管理規(guī)定操作的具體內(nèi)容

（一）法務事務日常管理操作

1.事務登記

(1)所有法務事務需在系統(tǒng)中登記，包括事務類型、時間、責任人等。

(2)登記信息需完整、準確，便于后續(xù)追溯。

2.事務分類

(1)根據(jù)事務性質(zhì)分為合同類、糾紛類、合規(guī)類等。

(2)不同類別事務采用不同的處理流程。

3.事務跟蹤

(1)定期檢查事務處理進度，確保按時完成。

(2)對未按時完成的事務進行預警，及時督促。

（二）法律風險防控操作

1.風險識別

(1)定期開展法律風險排查，識別潛在風險點。

(2)收集行業(yè)法律法規(guī)變化信息，及時更新風險庫。

2.風險評估

(1)對識別出的風險進行等級評估，確定處理優(yōu)先級。

(2)評估結(jié)果作為風險防控措施的依據(jù)。

3.風險應對

(1)制定風險應對預案，明確應對措施和責任人。

(2)定期演練風險應對預案，提高應對能力。

（三）合同管理操作

1.合同起草

(1)根據(jù)業(yè)務需求，起草符合要求的合同文本。

(2)使用標準合同模板，確保合同要素齊全。

2.合同審核

(1)審核人員需仔細檢查合同條款，確保合法合規(guī)。

(2)重要合同需組織多部門會審，統(tǒng)一意見。

3.合同履行

(1)建立合同履行監(jiān)控機制，跟蹤合同執(zhí)行情況。

(2)發(fā)現(xiàn)問題及時溝通，避免糾紛擴大。

（四）法律糾紛處理操作

1.糾紛受理

(1)收集糾紛相關(guān)資料，進行初步判斷。

(2)確定糾紛處理方式，如協(xié)商、調(diào)解等。

2.糾紛處理

(1)按照選定方式開展糾紛處理工作。

(2)保留處理過程中的所有證據(jù)。

3.糾紛歸檔

(1)處理完畢后，將所有資料整理歸檔。

(2)總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善處理流程。

三、法務管理規(guī)定操作的保障措施

（一）人員保障

1.配備專職法務人員，負責具體操作執(zhí)行。

2.定期開展法務培訓，提升人員專業(yè)能力。

（二）制度保障

1.制定詳細的操作手冊，明確各環(huán)節(jié)要求。

2.建立操作考核機制，確保規(guī)范執(zhí)行。

（三）技術(shù)保障

1.開發(fā)法務管理系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。

2.利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風險防控能力。

（四）監(jiān)督保障

1.設立法務監(jiān)督崗位，定期檢查操作執(zhí)行情況。

2.建立問題反饋機制，及時糾正操作偏差。

**二、法務管理規(guī)定操作的具體內(nèi)容**

（一）法務事務日常管理操作

1.事務登記

(1)所有法務事務需在系統(tǒng)中登記，包括事務類型、時間、責任人等。登記時需使用統(tǒng)一編號，確保每項事務可追溯。例如，使用“法務工單系統(tǒng)”進行登記，字段應至少包括：工單編號、事務類型（如合同審核、風險咨詢、合規(guī)檢查）、提交日期、提交人、事務描述、緊急程度、指派部門/人員、處理狀態(tài)等。登記信息需完整、準確，特別是涉及金額、關(guān)鍵日期、業(yè)務背景等信息，必須真實無誤，便于后續(xù)追溯、統(tǒng)計和審計。

(2)登記信息應遵循及時性原則，原則上業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)問題或需要法務支持后，應在規(guī)定時限內(nèi)（如2個工作小時內(nèi)）完成登記，特殊情況需說明原因。登記人員需對信息的準確性進行初步審核。

2.事務分類

(1)根據(jù)事務性質(zhì)分為合同類、糾紛類、合規(guī)類、知識產(chǎn)權(quán)類、內(nèi)部咨詢類等。不同類別事務采用不同的處理流程和優(yōu)先級。例如：

*合同類：涉及業(yè)務拓展、采購、銷售、合作等經(jīng)濟活動相關(guān)的合同起草、審核、談判、歸檔等。

*糾紛類：涉及合同違約、侵權(quán)、勞動爭議等潛在或已發(fā)生的法律沖突處理。

*合規(guī)類：涉及公司運營符合特定行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度審查、政策解讀等。

*知識產(chǎn)權(quán)類：涉及商標、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護、許可、維權(quán)等。

*內(nèi)部咨詢類：為其他部門提供日常運營中遇到的法律問題咨詢和意見。

(2)分類標準應保持一致性，由法務部門統(tǒng)一制定并發(fā)布分類指南，確保所有人員理解一致。分類結(jié)果將作為后續(xù)分配任務、評估工作量、分析風險分布的重要依據(jù)。

3.事務跟蹤

(1)定期檢查事務處理進度，確保按時完成?？梢圆捎梅▌展蜗到y(tǒng)中的狀態(tài)跟蹤功能，或定期的（如每日/每周）事務處理報告。跟蹤內(nèi)容包括：當前階段、預計完成時間、實際完成時間、處理中遇到的主要問題等。對于逾期未處理的事務，系統(tǒng)應能自動預警或由指派人員進行催辦。

(2)對未按時完成的事務進行預警，及時督促。預警機制可以分級，如首次提醒（郵件/系統(tǒng)通知）、再次提醒（負責人電話/面談）、升級提醒（主管介入）。督促時需了解延遲原因，是工作量過大、需要其他部門配合、還是出現(xiàn)意外困難，并據(jù)此采取相應措施，如調(diào)整優(yōu)先級、提供資源支持或重新評估處理計劃。同時，應記錄督促過程和結(jié)果。

（二）法律風險防控操作

1.風險識別

(1)定期開展法律風險排查，識別潛在風險點。排查周期可以根據(jù)業(yè)務變化頻率設定，如每季度或每半年進行一次全面排查。排查范圍應覆蓋公司運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于：合同履行風險、合規(guī)經(jīng)營風險、勞動用工風險、知識產(chǎn)權(quán)保護風險、數(shù)據(jù)安全風險、環(huán)境保護風險等?？梢酝ㄟ^問卷調(diào)查、訪談、文件審閱、案例分析、行業(yè)標桿對比等多種方式進行。例如，針對合同履約風險，可以抽查一定比例正在進行中的合同，檢查是否存在違約跡象或潛在糾紛。

(2)收集行業(yè)法律法規(guī)變化信息，及時更新風險庫。法務部門應指定專人或團隊負責關(guān)注與公司業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)、政策標準、行業(yè)規(guī)范等動態(tài)，可以通過訂閱專業(yè)數(shù)據(jù)庫、參加行業(yè)會議、與行業(yè)協(xié)會交流、關(guān)注監(jiān)管機構(gòu)公告等多種途徑。收集到的信息需及時整理、評估其對公司可能產(chǎn)生的影響，并更新到內(nèi)部風險庫中。風險庫應包含風險描述、可能觸發(fā)因素、潛在影響、現(xiàn)有控制措施等信息。

2.風險評估

(1)對識別出的風險進行等級評估，確定處理優(yōu)先級。評估應從兩個維度進行：可能性（Likelihood）和影響程度（Impact）。可能性可以從“極低、低、中、高、極高”等檔次選擇；影響程度可以從“輕微、一般、嚴重、重大、災難性”等檔次選擇。根據(jù)這兩個維度的綜合結(jié)果，可以將風險劃分為“低風險”、“中風險”、“高風險”、“極高風險”等不同等級。例如，一項可能性為“高”、影響程度為“重大”的風險，應被評估為“極高風險”。

(2)評估結(jié)果作為風險防控措施的依據(jù)。風險等級直接決定了后續(xù)應對措施的類型和資源投入的多少。高優(yōu)先級風險需要立即制定應對預案并落實，而低優(yōu)先級風險則可以定期review。評估結(jié)果應記錄在案，并與相關(guān)部門溝通，確保他們對風險狀況有清晰的認識。

3.風險應對

(1)制定風險應對預案，明確應對措施和責任人。針對不同等級的風險，制定相應的應對策略，通常包括：風險規(guī)避（Avoidance）、風險降低（Mitigation）、風險轉(zhuǎn)移（Transfer，如購買保險）、風險接受（Acceptance，特別是低風險）。預案中需明確具體的應對措施、執(zhí)行步驟、時間節(jié)點、負責人和所需資源。例如，針對某項合同履行中的付款風險（中風險），應對預案可以是：加強供應商信用評估（降低）、要求提供預付款或履約保證金（降低/轉(zhuǎn)移）、購買相關(guān)責任險（轉(zhuǎn)移）、制定爭議解決機制（規(guī)避/降低）。

(2)定期演練風險應對預案，提高應對能力。對于重要的風險預案，應定期組織模擬演練或桌面推演，檢驗預案的可行性、完整性和清晰度，評估各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合情況，并發(fā)現(xiàn)潛在問題。演練后需進行總結(jié)評估，根據(jù)評估結(jié)果修訂和完善預案。演練記錄應妥善保存。

（三）合同管理操作

1.合同起草

(1)根據(jù)業(yè)務需求，起草符合要求的合同文本。法務部門應建立標準合同模板庫，覆蓋常見業(yè)務場景。模板應包含合同的基本要素和標準條款，確保合同格式的統(tǒng)一性和規(guī)范性。在起草合同時，需充分了解業(yè)務背景和談判目標，確保合同條款既能滿足業(yè)務需求，又能有效控制法律風險。起草過程中應注意語言表達的準確性、嚴謹性，避免歧義。

(2)使用標準合同模板，確保合同要素齊全。對于非標合同或復雜交易，即使使用模板，也需根據(jù)具體情況進行必要的修改和補充。標準模板通常包括：合同雙方基本信息、標的物/服務內(nèi)容、數(shù)量質(zhì)量標準、價款或報酬、履行期限地點方式、付款條件、違約責任、爭議解決方式、合同生效、通知送達、保密條款、不可抗力、合同份數(shù)及效力、附件等核心要素。缺少關(guān)鍵要素的合同應要求補充。

2.合同審核

(1)審核人員需仔細檢查合同條款，確保合法合規(guī)。審核重點包括：主體資格的合法性、條款內(nèi)容的合法性（是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)）、權(quán)利義務的對等性和公平性、違約責任是否清晰可執(zhí)行、爭議解決條款是否符合法律規(guī)定（如仲裁地點、規(guī)則的選擇）、合同格式是否規(guī)范等。對于涉及重大利益或復雜法律關(guān)系的合同，應進行多輪審核。

(2)重要合同需組織多部門會審，統(tǒng)一意見。對于金額巨大、交易復雜、涉及多個業(yè)務部門或重要戰(zhàn)略意義的合同，除了法務審核外，還應組織業(yè)務部門、財務部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門進行會審。會審目的是確保合同內(nèi)容與業(yè)務目標一致、風險可控、操作可行。會審應形成書面紀要，記錄各部門的意見和建議，以及最終統(tǒng)一的合同文本版本。

3.合同履行

(1)建立合同履行監(jiān)控機制，跟蹤合同執(zhí)行情況。法務部門應定期（如每月或合同關(guān)鍵節(jié)點）檢查合同履行進度，核對雙方履行情況是否符合合同約定?？梢酝ㄟ^要求業(yè)務部門提供履約報告、查閱相關(guān)憑證、與合同相對方溝通等方式進行。對于存在延遲履行或違約跡象的情況，需及時介入了解情況。

(2)發(fā)現(xiàn)問題及時溝通，避免糾紛擴大。在合同履行過程中，如遇爭議或潛在糾紛，應首先嘗試通過友好協(xié)商的方式解決。法務部門應指導業(yè)務部門進行溝通，明確爭議焦點，提出解決方案，保留溝通記錄（如郵件、會議紀要）。若協(xié)商不成，應及時評估是否需要采取進一步的法律行動（如發(fā)送律師函），并制定相應計劃。

（四）法律糾紛處理操作

1.糾紛受理

(1)收集糾紛相關(guān)資料，進行初步判斷。當公司面臨潛在或?qū)嶋H的糾紛時（如收到律師函、被訴、投訴等），相關(guān)業(yè)務部門或人員應立即將所有相關(guān)資料（如合同、往來郵件、溝通記錄、證據(jù)材料等）收集齊全，并盡快提交至法務部門。法務部門在收到資料后，需迅速進行初步評估，判斷糾紛的性質(zhì)、可能的法律關(guān)系、涉及的法律法規(guī)、證據(jù)情況、潛在的法律后果等，以便決定后續(xù)處理策略。

(2)確定糾紛處理方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。根據(jù)初步判斷和公司政策，提出糾紛處理的初步建議方案。常見的處理方式包括：

***協(xié)商（Negotiation）**：直接與對方溝通，尋求和解。

***調(diào)解（Mediation）**：在第三方（如調(diào)解委員會）的協(xié)助下進行溝通。

***仲裁（Arbitration）**：根據(jù)合同約定或雙方協(xié)議，將糾紛提交給約定的仲裁機構(gòu)裁決。

***訴訟（Litigation）**：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

處理方式的確定需綜合考慮證據(jù)優(yōu)勢、成本效益、時間效率、對業(yè)務的影響、對關(guān)系維護等因素。

2.糾紛處理

(1)按照選定方式開展糾紛處理工作。根據(jù)確定的處理方式，啟動相應程序。

***協(xié)商階段**：準備談判策略、談判底線、備選方案（BATNA），與對方進行多輪溝通，直至達成協(xié)議或談判破裂。

***調(diào)解階段**：配合調(diào)解員工作，提供證據(jù)和意見，參與調(diào)解會議，爭取達成調(diào)解協(xié)議。

***仲裁階段**：按照仲裁規(guī)則，提交仲裁申請書、證據(jù)材料，參與庭審，進行質(zhì)證和辯論，等待仲裁裁決。

***訴訟階段**：準備起訴狀/答辯狀，收集并提交證據(jù)，參加庭審，進行質(zhì)證、辯論，等待法院判決。

(2)保留處理過程中的所有證據(jù)。無論采取何種方式處理糾紛，都必須嚴格遵守證據(jù)規(guī)則，全面、及時、合法地收集和保存所有與糾紛相關(guān)的證據(jù)材料，包括書面證據(jù)、電子數(shù)據(jù)、視聽資料等。確保證據(jù)鏈完整，以支持自身主張或抗辯。所有溝通記錄、會議紀要、文件往來等均需妥善歸檔。

3.糾紛歸檔

(1)處理完畢后，將所有資料整理歸檔。無論是和解、調(diào)解、仲裁、訴訟，一旦處理結(jié)束（無論結(jié)果如何），都應將整個糾紛處理過程中的所有文件、證據(jù)、記錄、最終結(jié)果（如和解協(xié)議、調(diào)解書、仲裁裁決書、法院判決書等）進行系統(tǒng)性的整理和歸檔。歸檔資料應包括但不限于：卷宗封面、目錄、起訴狀/答辯狀、證據(jù)清單及證據(jù)材料、庭審筆錄、判決書/調(diào)解書/仲裁裁決書、執(zhí)行文書（如有）、費用清單等。

(2)總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善處理流程。對已處理的糾紛進行復盤，分析糾紛發(fā)生的原因、處理過程中的得失、暴露出的問題等，總結(jié)經(jīng)驗教訓。將這些經(jīng)驗教訓應用于后續(xù)的風險防控和糾紛處理工作中，不斷優(yōu)化操作流程，提高法務應對能力。例如，可以更新合同模板以防范類似風險，或改進內(nèi)部溝通機制以減少誤解。

一、法務管理規(guī)定操作概述

法務管理規(guī)定操作是指企業(yè)為確保法律事務處理合規(guī)、高效而建立的一套標準化流程和方法。其核心目的是通過規(guī)范化的操作手段，降低法律風險，提升法務工作效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。本規(guī)定操作主要涵蓋法務事務的日常管理、風險防控、合同管理、糾紛處理等方面。

（一）法務管理規(guī)定操作的目標

1.規(guī)范化：確保法務工作按照既定流程進行，避免隨意性。

2.高效化：通過優(yōu)化流程，縮短處理時間，提高工作效率。

3.風險控制：及時發(fā)現(xiàn)并防范潛在法律風險，減少法律糾紛。

4.合規(guī)性：確保所有操作符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

（二）法務管理規(guī)定操作的基本原則

1.全面性原則：覆蓋法務工作的各個方面，不留管理空白。

2.合理性原則：操作流程設置應合理，符合實際工作需求。

3.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)實際情況及時調(diào)整操作規(guī)范，保持適用性。

4.責任明確原則：明確各環(huán)節(jié)責任人，確保責任落實到位。

二、法務管理規(guī)定操作的具體內(nèi)容

（一）法務事務日常管理操作

1.事務登記

(1)所有法務事務需在系統(tǒng)中登記，包括事務類型、時間、責任人等。

(2)登記信息需完整、準確，便于后續(xù)追溯。

2.事務分類

(1)根據(jù)事務性質(zhì)分為合同類、糾紛類、合規(guī)類等。

(2)不同類別事務采用不同的處理流程。

3.事務跟蹤

(1)定期檢查事務處理進度，確保按時完成。

(2)對未按時完成的事務進行預警，及時督促。

（二）法律風險防控操作

1.風險識別

(1)定期開展法律風險排查，識別潛在風險點。

(2)收集行業(yè)法律法規(guī)變化信息，及時更新風險庫。

2.風險評估

(1)對識別出的風險進行等級評估，確定處理優(yōu)先級。

(2)評估結(jié)果作為風險防控措施的依據(jù)。

3.風險應對

(1)制定風險應對預案，明確應對措施和責任人。

(2)定期演練風險應對預案，提高應對能力。

（三）合同管理操作

1.合同起草

(1)根據(jù)業(yè)務需求，起草符合要求的合同文本。

(2)使用標準合同模板，確保合同要素齊全。

2.合同審核

(1)審核人員需仔細檢查合同條款，確保合法合規(guī)。

(2)重要合同需組織多部門會審，統(tǒng)一意見。

3.合同履行

(1)建立合同履行監(jiān)控機制，跟蹤合同執(zhí)行情況。

(2)發(fā)現(xiàn)問題及時溝通，避免糾紛擴大。

（四）法律糾紛處理操作

1.糾紛受理

(1)收集糾紛相關(guān)資料，進行初步判斷。

(2)確定糾紛處理方式，如協(xié)商、調(diào)解等。

2.糾紛處理

(1)按照選定方式開展糾紛處理工作。

(2)保留處理過程中的所有證據(jù)。

3.糾紛歸檔

(1)處理完畢后，將所有資料整理歸檔。

(2)總結(jié)經(jīng)驗教訓，完善處理流程。

三、法務管理規(guī)定操作的保障措施

（一）人員保障

1.配備專職法務人員，負責具體操作執(zhí)行。

2.定期開展法務培訓，提升人員專業(yè)能力。

（二）制度保障

1.制定詳細的操作手冊，明確各環(huán)節(jié)要求。

2.建立操作考核機制，確保規(guī)范執(zhí)行。

（三）技術(shù)保障

1.開發(fā)法務管理系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。

2.利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風險防控能力。

（四）監(jiān)督保障

1.設立法務監(jiān)督崗位，定期檢查操作執(zhí)行情況。

2.建立問題反饋機制，及時糾正操作偏差。

**二、法務管理規(guī)定操作的具體內(nèi)容**

（一）法務事務日常管理操作

1.事務登記

(1)所有法務事務需在系統(tǒng)中登記，包括事務類型、時間、責任人等。登記時需使用統(tǒng)一編號，確保每項事務可追溯。例如，使用“法務工單系統(tǒng)”進行登記，字段應至少包括：工單編號、事務類型（如合同審核、風險咨詢、合規(guī)檢查）、提交日期、提交人、事務描述、緊急程度、指派部門/人員、處理狀態(tài)等。登記信息需完整、準確，特別是涉及金額、關(guān)鍵日期、業(yè)務背景等信息，必須真實無誤，便于后續(xù)追溯、統(tǒng)計和審計。

(2)登記信息應遵循及時性原則，原則上業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)問題或需要法務支持后，應在規(guī)定時限內(nèi)（如2個工作小時內(nèi)）完成登記，特殊情況需說明原因。登記人員需對信息的準確性進行初步審核。

2.事務分類

(1)根據(jù)事務性質(zhì)分為合同類、糾紛類、合規(guī)類、知識產(chǎn)權(quán)類、內(nèi)部咨詢類等。不同類別事務采用不同的處理流程和優(yōu)先級。例如：

*合同類：涉及業(yè)務拓展、采購、銷售、合作等經(jīng)濟活動相關(guān)的合同起草、審核、談判、歸檔等。

*糾紛類：涉及合同違約、侵權(quán)、勞動爭議等潛在或已發(fā)生的法律沖突處理。

*合規(guī)類：涉及公司運營符合特定行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度審查、政策解讀等。

*知識產(chǎn)權(quán)類：涉及商標、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護、許可、維權(quán)等。

*內(nèi)部咨詢類：為其他部門提供日常運營中遇到的法律問題咨詢和意見。

(2)分類標準應保持一致性，由法務部門統(tǒng)一制定并發(fā)布分類指南，確保所有人員理解一致。分類結(jié)果將作為后續(xù)分配任務、評估工作量、分析風險分布的重要依據(jù)。

3.事務跟蹤

(1)定期檢查事務處理進度，確保按時完成?？梢圆捎梅▌展蜗到y(tǒng)中的狀態(tài)跟蹤功能，或定期的（如每日/每周）事務處理報告。跟蹤內(nèi)容包括：當前階段、預計完成時間、實際完成時間、處理中遇到的主要問題等。對于逾期未處理的事務，系統(tǒng)應能自動預警或由指派人員進行催辦。

(2)對未按時完成的事務進行預警，及時督促。預警機制可以分級，如首次提醒（郵件/系統(tǒng)通知）、再次提醒（負責人電話/面談）、升級提醒（主管介入）。督促時需了解延遲原因，是工作量過大、需要其他部門配合、還是出現(xiàn)意外困難，并據(jù)此采取相應措施，如調(diào)整優(yōu)先級、提供資源支持或重新評估處理計劃。同時，應記錄督促過程和結(jié)果。

（二）法律風險防控操作

1.風險識別

(1)定期開展法律風險排查，識別潛在風險點。排查周期可以根據(jù)業(yè)務變化頻率設定，如每季度或每半年進行一次全面排查。排查范圍應覆蓋公司運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于：合同履行風險、合規(guī)經(jīng)營風險、勞動用工風險、知識產(chǎn)權(quán)保護風險、數(shù)據(jù)安全風險、環(huán)境保護風險等?？梢酝ㄟ^問卷調(diào)查、訪談、文件審閱、案例分析、行業(yè)標桿對比等多種方式進行。例如，針對合同履約風險，可以抽查一定比例正在進行中的合同，檢查是否存在違約跡象或潛在糾紛。

(2)收集行業(yè)法律法規(guī)變化信息，及時更新風險庫。法務部門應指定專人或團隊負責關(guān)注與公司業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)、政策標準、行業(yè)規(guī)范等動態(tài)，可以通過訂閱專業(yè)數(shù)據(jù)庫、參加行業(yè)會議、與行業(yè)協(xié)會交流、關(guān)注監(jiān)管機構(gòu)公告等多種途徑。收集到的信息需及時整理、評估其對公司可能產(chǎn)生的影響，并更新到內(nèi)部風險庫中。風險庫應包含風險描述、可能觸發(fā)因素、潛在影響、現(xiàn)有控制措施等信息。

2.風險評估

(1)對識別出的風險進行等級評估，確定處理優(yōu)先級。評估應從兩個維度進行：可能性（Likelihood）和影響程度（Impact）?？赡苄钥梢詮摹皹O低、低、中、高、極高”等檔次選擇；影響程度可以從“輕微、一般、嚴重、重大、災難性”等檔次選擇。根據(jù)這兩個維度的綜合結(jié)果，可以將風險劃分為“低風險”、“中風險”、“高風險”、“極高風險”等不同等級。例如，一項可能性為“高”、影響程度為“重大”的風險，應被評估為“極高風險”。

(2)評估結(jié)果作為風險防控措施的依據(jù)。風險等級直接決定了后續(xù)應對措施的類型和資源投入的多少。高優(yōu)先級風險需要立即制定應對預案并落實，而低優(yōu)先級風險則可以定期review。評估結(jié)果應記錄在案，并與相關(guān)部門溝通，確保他們對風險狀況有清晰的認識。

3.風險應對

(1)制定風險應對預案，明確應對措施和責任人。針對不同等級的風險，制定相應的應對策略，通常包括：風險規(guī)避（Avoidance）、風險降低（Mitigation）、風險轉(zhuǎn)移（Transfer，如購買保險）、風險接受（Acceptance，特別是低風險）。預案中需明確具體的應對措施、執(zhí)行步驟、時間節(jié)點、負責人和所需資源。例如，針對某項合同履行中的付款風險（中風險），應對預案可以是：加強供應商信用評估（降低）、要求提供預付款或履約保證金（降低/轉(zhuǎn)移）、購買相關(guān)責任險（轉(zhuǎn)移）、制定爭議解決機制（規(guī)避/降低）。

(2)定期演練風險應對預案，提高應對能力。對于重要的風險預案，應定期組織模擬演練或桌面推演，檢驗預案的可行性、完整性和清晰度，評估各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合情況，并發(fā)現(xiàn)潛在問題。演練后需進行總結(jié)評估，根據(jù)評估結(jié)果修訂和完善預案。演練記錄應妥善保存。

（三）合同管理操作

1.合同起草

(1)根據(jù)業(yè)務需求，起草符合要求的合同文本。法務部門應建立標準合同模板庫，覆蓋常見業(yè)務場景。模板應包含合同的基本要素和標準條款，確保合同格式的統(tǒng)一性和規(guī)范性。在起草合同時，需充分了解業(yè)務背景和談判目標，確保合同條款既能滿足業(yè)務需求，又能有效控制法律風險。起草過程中應注意語言表達的準確性、嚴謹性，避免歧義。

(2)使用標準合同模板，確保合同要素齊全。對于非標合同或復雜交易，即使使用模板，也需根據(jù)具體情況進行必要的修改和補充。標準模板通常包括：合同雙方基本信息、標的物/服務內(nèi)容、數(shù)量質(zhì)量標準、價款或報酬、履行期限地點方式、付款條件、違約責任、爭議解決方式、合同生效、通知送達、保密條款、不可抗力、合同份數(shù)及效力、附件等核心要素。缺少關(guān)鍵要素的合同應要求補充。

2.合同審核

(1)審核人員需仔細檢查合同條款，確保合法合規(guī)。審核重點包括：主體資格的合法性、條款內(nèi)容的合法性（是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)）、權(quán)利義務的對等性和公平性、違約責任是否清晰可執(zhí)行、爭議解決條款是否符合法律規(guī)定（如仲裁地點、規(guī)則的選擇）、合同格式是否規(guī)范等。對于涉及重大利益或復雜法律關(guān)系的合同，應進行多輪審核。

(2)重要合同需組織多部門會審，統(tǒng)一意見。對于金額巨大、交易復雜、涉及多個業(yè)務部門或重要戰(zhàn)略意義的合同，除了法務審核外，還應組織業(yè)務部門、財務部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門進行會審。會審目的是確保合同內(nèi)容與業(yè)務目標一致、風險可控、操作可行。會審應形成書面紀要，記錄各部門的意見和建議，以及最終統(tǒng)一的合同文本版本。

3.合同履行

(1)建立合同履行監(jiān)控機制，跟蹤合同執(zhí)行情況。法務部門應定期（如每月或合同關(guān)鍵節(jié)點）檢查合同履行進度，核對雙方履行情況是否符合合同約定?？梢酝ㄟ^要求業(yè)務部門提供履約報告、查閱相關(guān)憑證、與合同相對方溝通等方式進行。對于存在延遲履行或違約跡象的情況，需及時介入了解情況。

(2)發(fā)現(xiàn)問題及時溝通，避免糾紛擴大。在合同履行過程中，如遇爭議或潛在糾紛，應首先嘗試通過友好協(xié)商的方式解決。法務部門應指導業(yè)務部門進行溝通，明確爭議焦點，提出解決方案，保留溝通記錄（如郵件、會議紀要）。若協(xié)商不成，應及時評估是否需要采取進一步的法律行動（如發(fā)送律師函），并制定相應計劃。

（四）法律糾紛處理操作

1.糾紛受理

(1)收集糾紛相關(guān)資料，進行初步判斷。當公司面臨潛在或?qū)嶋H的糾紛時（如收到律師函、被訴、投訴等），相關(guān)業(yè)務部門或人員應立即將所有