2020-2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共700題）1、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B3、關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制?！敬鸢浮緽4、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行證券的，一旦有此行為即構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C6、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A7、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)【答案】A8、關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C11、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A12、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.60萬元以上600萬元以下【答案】C13、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D14、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D15、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A16、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D17、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A19、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、(2018年真題)證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D22、證券公司董事會（）的主要職責(zé)是對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。A.風(fēng)險控制委員會B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A23、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)【答案】B24、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B25、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A26、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責(zé)任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A28、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D29、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C30、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C31、下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有（）。Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C33、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B34、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A35、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C36、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A37、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C38、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A39、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權(quán)B.貨幣C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C40、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A41、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A.證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D.柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系【答案】C42、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】A43、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A44、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B45、證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A48、以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B49、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A50、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C51、(2019年真題)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B52、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D53、（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機構(gòu)【答案】B54、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單【答案】D56、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B57、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D58、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A59、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A60、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A61、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A62、當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個月到（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B63、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D64、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D65、證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A66、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3C.持有公司股份3%的股東請求D.監(jiān)事會提議召開【答案】C67、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C68、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A69、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C70、A基金份額登記機構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B71、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的李四【答案】B72、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C73、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C74、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告【答案】A75、為降低期限錯配風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C76、證券投資者保護基金的來源有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C77、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D78、關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托【答案】A79、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A80、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B81、（2017年真題）下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A82、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、證券公司評估普通投資者的風(fēng)險承受能力，關(guān)于評估考慮的主要因素，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.③④【答案】A85、不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B86、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A87、我國的基金強制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A88、甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。A.操縱證券市場B.利用為公開信息交易C.背信運用受托財產(chǎn)D.內(nèi)幕交易【答案】A89、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A90、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A91、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D93、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C94、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B95、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D96、有限責(zé)任公司的成立時間為（）。A.申請設(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B97、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D98、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C99、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險【答案】C100、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D101、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施【答案】D102、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌【答案】C103、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D104、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A105、(2019年真題)符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A107、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B108、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A109、下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A110、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A111、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C112、違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D113、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C114、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B115、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括（）。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益【答案】D116、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C117、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C118、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A119、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.財務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D120、（2020年真題）保障機構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗【答案】A122、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D123、李某大學(xué)畢業(yè)后進入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.證券從業(yè)B.法律從業(yè)C.市場營銷D.會計從業(yè)【答案】A124、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C125、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益C.撮合交易D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)【答案】C126、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗C.風(fēng)險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C127、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B128、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。A.董事會B.司法機關(guān)C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D129、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B130、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A131、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D132、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D133、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，A.3B.5C.10D.15【答案】B134、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B135、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C136、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C137、《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A138、委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C139、（2019年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C140、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號【答案】C141、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C142、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C143、（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A.合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.技術(shù)風(fēng)險【答案】A144、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B145、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險，且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險【答案】D146、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D147、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【答案】D148、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B149、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A150、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B151、《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨交易所【答案】D152、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在（）等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C154、下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A155、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D156、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B157、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D158、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A159、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A160、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D161、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C162、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.證監(jiān)會【答案】D163、對于采取（）銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。A.代銷方式B.助銷方式C.轉(zhuǎn)銷方式D.直銷方式【答案】A164、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B165、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C166、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B167、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C168、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D169、下列關(guān)于公司法律地位的說法中，錯誤的是（）。A.公司可以設(shè)立分公司和子公司B.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)【答案】B170、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B171、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B172、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A173、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C174、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，編制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C176、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料【答案】C177、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A178、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D179、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效【答案】B180、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A181、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D182、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B183、證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B184、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C185、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C186、經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D187、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A188、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B189、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D190、針對證券資信評級從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯誤的是（）A.證券評級機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級項目組。評級項目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項目的工作經(jīng)歷或者與評級項目相適應(yīng)的知識結(jié)構(gòu)，項目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)三年以上C.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評級機構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A191、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C192、托管人應(yīng)當(dāng)保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D193、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》制定的選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C194、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D195、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開戶C.資金清算D.會計核算【答案】B196、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A197、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A198、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A199、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D.私募投資基金可以進行公開宣傳【答案】D200、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【答案】D201、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C202、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A203、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B204、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C205、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D206、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D207、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C208、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A209、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B210、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C211、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C212、審計委員會的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督年度審計工作B.提請聘任外部審計機構(gòu)C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通D.對合規(guī)和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進行審議并提出意見【答案】D213、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B214、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B215、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B216、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)【答案】B217、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D218、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)事會共同決定【答案】A219、（2018年真題）中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C220、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)【答案】B221、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D222、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D223、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C224、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30％C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途【答案】B225、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C226、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C227、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A228、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C229、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A230、(2019年真題)下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B231、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B232、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風(fēng)險預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C233、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A234、金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D235、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C236、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過（）個月。A.1B.6C.10D.12【答案】D237、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D238、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C239、證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，下列表述中錯誤的是（）。?A.合同應(yīng)約定財產(chǎn)清算方式B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式D.合同需約定保本計劃及承諾【答案】D240、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B241、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員可能接受行業(yè)內(nèi)通報批評、暫?；蛲Ｖ箞?zhí)業(yè)等紀(jì)律處分的情況有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D242、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A243、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B244、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D245、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D246、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A247、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D248、董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A249、(2019年真題)下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D250、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A251、（2020年真題）下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B252、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C253、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A254、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A255、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A256、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D257、