投融資法律服務(wù)協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司，

注冊(cè)地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)XX大廈18層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張偉，

聯(lián)系方式

甲方是一家在中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，主要從事商業(yè)地產(chǎn)、住宅地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售。近年來(lái)，甲方積極拓展投融資業(yè)務(wù)，通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者和發(fā)行債券等方式優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，甲方擬引入專(zhuān)業(yè)的投融資法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助其完成融資項(xiàng)目的盡職、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同起草等工作，確保融資活動(dòng)的合規(guī)性與高效性。

在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，甲方面臨較大的資金需求壓力，尤其是在推進(jìn)多個(gè)大型商業(yè)綜合體項(xiàng)目時(shí)，亟需通過(guò)股權(quán)融資或債權(quán)融資方式獲取資金支持。為此，甲方經(jīng)多方考察，決定委托乙方提供專(zhuān)業(yè)的投融資法律服務(wù)，以降低交易風(fēng)險(xiǎn)、提高融資效率。乙方作為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的金融法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在資本市場(chǎng)法律服務(wù)領(lǐng)域擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)榧追教峁┤轿坏姆芍С?。雙方基于長(zhǎng)期合作意向，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX律師事務(wù)所，

注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)XX塔26層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李明，

聯(lián)系方式

乙方成立于2005年，是一家專(zhuān)注于資本市場(chǎng)、公司并購(gòu)、金融證券等領(lǐng)域的綜合性律師事務(wù)所，擁有國(guó)內(nèi)一流的律師團(tuán)隊(duì)，合伙人及資深律師均在金融法律領(lǐng)域具備超過(guò)十年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。乙方的服務(wù)客戶(hù)包括國(guó)內(nèi)外大型金融機(jī)構(gòu)、跨國(guó)企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)，在投融資法律服務(wù)市場(chǎng)享有良好聲譽(yù)。

近年來(lái)，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)改革的深入推進(jìn)，乙方的業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，尤其在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資、債券發(fā)行、私募基金設(shè)立等方面積累了大量成功案例。甲方在尋求投融資法律服務(wù)的過(guò)程中，了解到乙方的專(zhuān)業(yè)能力與業(yè)界口碑，經(jīng)初步溝通，認(rèn)為乙方能夠滿(mǎn)足其法律服務(wù)需求。雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，同意就甲方擬進(jìn)行的投融資項(xiàng)目提供法律服務(wù)。

基于上述背景，甲方與乙方共同致力于通過(guò)本次合作，確保融資項(xiàng)目的法律合規(guī)性，優(yōu)化交易結(jié)構(gòu)，降低潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并最終實(shí)現(xiàn)融資目標(biāo)。雙方均確認(rèn)，本協(xié)議的簽訂是雙方基于各自利益訴求的真實(shí)意思表示，且已充分了解本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，愿意共同履行。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方就甲方擬進(jìn)行的投融資項(xiàng)目提供專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)的具體內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及雙方權(quán)利義務(wù)，確保融資活動(dòng)的合法合規(guī)與高效進(jìn)行。乙方根據(jù)甲方的需求，提供包括但不限于以下法律服務(wù)：1）協(xié)助甲方進(jìn)行融資項(xiàng)目的法律盡職，審閱相關(guān)交易文件及資料，評(píng)估交易法律風(fēng)險(xiǎn)；2）根據(jù)甲方融資需求及市場(chǎng)情況，提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案及法律建議；3）協(xié)助甲方與投資者或金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判，起草、審核融資相關(guān)的法律文件，如投資協(xié)議、借款合同、擔(dān)保協(xié)議等；4）就融資項(xiàng)目的審批流程提供法律指導(dǎo)，協(xié)助甲方完成相關(guān)政府審批或備案手續(xù)；5）根據(jù)甲方要求，提供其他與投融資相關(guān)的法律咨詢(xún)與服務(wù)。本協(xié)議范圍涵蓋上述所有服務(wù)內(nèi)容，直至融資項(xiàng)目完成或雙方協(xié)商一致終止。

第二條定義

本協(xié)議中，除非上下文另有明確約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

“融資項(xiàng)目”指甲方擬通過(guò)股權(quán)融資、債權(quán)融資或其他方式進(jìn)行的融資活動(dòng)。

“法律盡職”指乙方為評(píng)估融資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的資料審閱、現(xiàn)場(chǎng)和法律分析工作。

“交易文件”指與本協(xié)議項(xiàng)下的融資項(xiàng)目相關(guān)的所有法律文件，包括但不限于投資協(xié)議、借款合同、公司章程、股東協(xié)議等。

“服務(wù)費(fèi)用”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的法律服務(wù)費(fèi)用。

“工作日”指中國(guó)法定工作日，不包括周末及法定節(jié)假日。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、勤勉、高效的投融資法律服務(wù)，并對(duì)服務(wù)成果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

（2）甲方有權(quán)根據(jù)自身需求調(diào)整融資項(xiàng)目的具體方案，但需提前書(shū)面通知乙方，并承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的額外服務(wù)成本。

（3）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的融資項(xiàng)目資料及信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資質(zhì)文件、法律訴訟記錄等，并保證所提供資料的非保密性。

（4）甲方應(yīng)及時(shí)配合乙方開(kāi)展法律盡職工作，提供必要的協(xié)助與確認(rèn)，確保盡職的順利進(jìn)行。

（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（6）甲方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)聯(lián)系人負(fù)責(zé)與乙方對(duì)接，并確保該聯(lián)系人具備相應(yīng)的決策權(quán)限，以便及時(shí)處理協(xié)議履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

（7）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得利用乙方提供的服務(wù)從事違法違規(guī)活動(dòng)，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議并要求甲方賠償損失。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助以完成服務(wù)。

（2）乙方應(yīng)組建具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的律師團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)甲方的融資項(xiàng)目，確保提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求。

（3）乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)義務(wù)，包括但不限于進(jìn)行法律盡職、提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案、起草審核法律文件等，并確保服務(wù)成果的質(zhì)量。

（4）乙方應(yīng)向甲方提供專(zhuān)業(yè)的法律意見(jiàn)，就融資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示，并協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（5）乙方應(yīng)嚴(yán)格保守甲方的商業(yè)秘密及項(xiàng)目信息，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（6）乙方應(yīng)在提供服務(wù)過(guò)程中，及時(shí)向甲方通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況及可能影響項(xiàng)目進(jìn)行的重大事項(xiàng)，并積極協(xié)助甲方解決問(wèn)題。

（7）乙方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與甲方對(duì)接，確保溝通渠道暢通，并妥善保管甲方提供的所有資料及文件。

（8）乙方應(yīng)確保其指派的律師具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格及專(zhuān)業(yè)能力，如因乙方律師的原因?qū)е录追皆馐軗p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（9）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及職業(yè)道德規(guī)范，如發(fā)現(xiàn)甲方存在重大違法違規(guī)行為或提供虛假信息，乙方有權(quán)暫停服務(wù)并要求甲方糾正，情節(jié)嚴(yán)重的可終止本協(xié)議。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1）基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付人民幣伍拾萬(wàn)元整（￥500,000.00），用于覆蓋乙方在本協(xié)議項(xiàng)下提供的基礎(chǔ)法律服務(wù)，包括但不限于法律盡職、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)建議、基礎(chǔ)法律文件起草與審核等。該費(fèi)用在雙方簽署本協(xié)議后十日內(nèi)支付。

2）追加服務(wù)費(fèi)用：如甲方要求乙方提供超出基礎(chǔ)服務(wù)范圍的服務(wù)，如參與融資談判、全程代理審批流程、提供特別保密咨詢(xún)等，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，并在書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議中明確。追加服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在乙方完成相應(yīng)服務(wù)并提交相關(guān)成果后十日內(nèi)支付。

支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定銀行賬戶(hù)。乙方指定銀行賬戶(hù)信息如下：

開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)：XX律師事務(wù)所

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海浦東分行

銀行賬號(hào)：6222020100123456789

任何因甲方支付原因?qū)е碌难诱`（如銀行假期、賬戶(hù)問(wèn)題等）均視為甲方違約，乙方有權(quán)暫停服務(wù)直至費(fèi)用到賬。

第五條履行期限

1）本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為自本協(xié)議簽署之日起六個(gè)月。如融資項(xiàng)目在協(xié)議有效期內(nèi)未完成，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延期執(zhí)行，但延期時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月。

2）乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后三十日內(nèi)完成初步的法律盡職，并提交初步報(bào)告；在甲方提供完整資料后六十日內(nèi)完成全面的法律盡職并提交最終報(bào)告。

3）交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案應(yīng)在盡職完成后十五日內(nèi)提供，乙方應(yīng)在收到甲方反饋后三十日內(nèi)根據(jù)要求進(jìn)行修改完善。

4）核心法律文件（如投資協(xié)議、借款合同等）的起草與審核應(yīng)在談判啟動(dòng)后六十日內(nèi)完成初稿，并在雙方內(nèi)部審批后十五日內(nèi)定稿。

5）如甲方要求乙方參與談判，乙方應(yīng)在談判開(kāi)始前五日提供談判策略建議，并在談判期間根據(jù)甲方指示靈活應(yīng)對(duì)。

6）本協(xié)議的履行期限以融資項(xiàng)目實(shí)際完成時(shí)間為最終界限，雙方均應(yīng)在此目標(biāo)下積極協(xié)作。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）付款違約：甲方未按本協(xié)議第四條約定的期限和金額支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬(wàn)分之五向乙方支付違約金。逾期超過(guò)三十日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方一次性支付全部剩余費(fèi)用及違約金；逾期超過(guò)六十日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償由此造成的損失，損失金額不低于基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用的百分之五十。

（2）資料提供不及時(shí)或虛假：如因甲方提供資料不真實(shí)、不完整或延遲提供關(guān)鍵資料，導(dǎo)致乙方工作延誤或產(chǎn)生額外成本，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用，并按延誤或額外費(fèi)用金額的百分之二十支付違約金。若虛假資料導(dǎo)致乙方承擔(dān)法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（3）擅自變更項(xiàng)目：甲方單方面擅自變更融資方案或交易條件，給乙方造成已投入工作時(shí)間的損失，應(yīng)按實(shí)際工時(shí)乘以乙方律師小時(shí)費(fèi)率（按市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商確定）支付補(bǔ)償費(fèi)用，且乙方保留要求甲方支付違約金的權(quán)利，違約金金額不超過(guò)基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用的百分之三十。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）服務(wù)延誤：乙方未按本協(xié)議第五條約定的期限完成任何服務(wù)內(nèi)容，每逾期一日，應(yīng)按該部分未完成服務(wù)金額的萬(wàn)分之五向甲方支付違約金。逾期超過(guò)三十日，甲方有權(quán)要求乙方限期完成，并按逾期天數(shù)乘以基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用總額的百分之五支付違約金；逾期超過(guò)六十日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付服務(wù)費(fèi)用的百分之五十，并賠償因此造成的直接損失。

（2）服務(wù)質(zhì)量不合格：乙方提供的服務(wù)成果存在重大法律缺陷或遺漏，導(dǎo)致甲方無(wú)法按原計(jì)劃完成融資或遭受第三方索賠，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)等，且甲方有權(quán)要求乙方退還全部已支付費(fèi)用并支付相當(dāng)于基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用二倍的懲罰性違約金。

（3）泄露保密信息：如因乙方及其律師原因泄露甲方商業(yè)秘密或項(xiàng)目信息，造成甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的，乙方應(yīng)全額賠償；若情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，甲方保留追究其連帶責(zé)任的權(quán)利。

3.特別約定：

（1）不可抗力導(dǎo)致的違約：因地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可抗力因素導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取措施減少損失。

（2）協(xié)議解除后的責(zé)任：無(wú)論因何種原因解除本協(xié)議，甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還，但乙方應(yīng)在解除后十日內(nèi)向甲方出具已服務(wù)內(nèi)容的結(jié)算清單，雙方對(duì)費(fèi)用進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。

（3）爭(zhēng)議優(yōu)先解決：本協(xié)議項(xiàng)下的任何違約責(zé)任，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照本協(xié)議第十條約定的爭(zhēng)議解決方式處理。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱(chēng)“不可抗力”是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、征收征用等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障等。不可抗力應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響協(xié)議履行時(shí)，視為不可抗力事件。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或部分無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，說(shuō)明不可抗力的具體情況、影響范圍及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間。通知應(yīng)附相關(guān)證明材料（如政府公告、新聞報(bào)道、保險(xiǎn)理賠文件等）。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分或全部不能履行的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)采取合理措施減少損失。不可抗力影響消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)，已發(fā)生的費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)內(nèi)容結(jié)算。如不可抗力導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，雙方可協(xié)商解除協(xié)議，互不承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.不可抗力證明：雙方應(yīng)對(duì)不可抗力事件的發(fā)生及影響程度保持誠(chéng)實(shí)，并應(yīng)對(duì)方要求提供充分證明。如一方故意隱瞞或虛報(bào)不可抗力情況，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商解決：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，嘗試在三十日內(nèi)達(dá)成書(shū)面和解協(xié)議。協(xié)商應(yīng)本著誠(chéng)信、高效的原則進(jìn)行，并由雙方授權(quán)代表簽署確認(rèn)。

2.調(diào)解：如協(xié)商不成，雙方同意在協(xié)商失敗后十五日內(nèi)共同選擇一家中立的調(diào)解機(jī)構(gòu)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)或雙方認(rèn)可的國(guó)內(nèi)專(zhuān)業(yè)調(diào)解中心）進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵守調(diào)解規(guī)則，調(diào)解結(jié)果經(jīng)雙方簽署調(diào)解書(shū)后具有約束力。調(diào)解費(fèi)用由雙方按比例分擔(dān)。

3.仲裁：如調(diào)解仍無(wú)法解決爭(zhēng)議，或雙方在協(xié)商、調(diào)解開(kāi)始后三十日內(nèi)未能達(dá)成一致選擇調(diào)解，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交仲裁。仲裁適用中華人民共和國(guó)仲裁法，由申請(qǐng)方所在地或雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)）依據(jù)其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁語(yǔ)言為中文。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或按仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則分擔(dān)。

4.訴訟：除上述仲裁約定外，任何一方均不得就本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議向中國(guó)有任何管轄權(quán)的法院提起訴訟。若雙方明確書(shū)面同意通過(guò)訴訟解決爭(zhēng)議，則應(yīng)選擇被告住所地或合同履行地的人民法院管轄。

5.爭(zhēng)議起算：本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議自一方首次書(shū)面通知對(duì)方存在爭(zhēng)議之日起計(jì)算。任何一方在爭(zhēng)議解決程序開(kāi)始前單方面采取的法律行動(dòng)（如向第三方提起訴訟或仲裁）不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議爭(zhēng)議解決條款的放棄。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前十日書(shū)面通知對(duì)方。通過(guò)電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)傳真發(fā)送的，成功發(fā)送后二十四小時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)掛號(hào)信或快遞發(fā)送的，寄出后第五日視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署書(shū)面文件