第一章導論1/13判斷題(1分)投資銀行有時也直接投資與新興科技企業(yè)，在成功實現(xiàn)上市后，在二級市場變現(xiàn)，實現(xiàn)高額回報。答案：√2/13單選題(1分)現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于歐洲亞洲英國美國答案：D3/13單選題(1分)當前世界各國的投資銀行主要有四種不同的類別。瑞士信貸集團所屬的瑞士信貸第一波士頓銀行(CreditSuisseFirstBoston)屬于：獨立的專業(yè)性投資銀行商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務跨國公司興辦財務公司或金融公司答案：B4/13單選題(1分)投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心業(yè)務是證券承銷與經(jīng)紀兼并與收購證券自營業(yè)務資產(chǎn)管理答案：A5/13單選題(1分)證券發(fā)行與承銷業(yè)務也稱為：證券交易業(yè)務證券做市業(yè)務一級市場業(yè)務二級市場業(yè)務答案：C6/13多選題(2分)與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點包括：以間接融資為主主要以傭金收入為主只為資金需求者提供融資服務主要服務于資本市場，通常由證券監(jiān)管當局監(jiān)管答案：BD7/13多選題(2分)以下業(yè)務中，哪些屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務：商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務證券交易證券發(fā)行承銷兼并與收購答案：BCD8/13多選題(2分)投資銀行在資本市場基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：投資銀行為市場參與各方提供間接融資的橋梁投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品投資銀行作為證券交易所的主要會員，直接參與了證券交易市場和清算體系的建設投資銀行通過金融中介業(yè)務和自營業(yè)務，促進了社會儲蓄向投資領域的轉(zhuǎn)化，為資本市場提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場的流動性答案：BCD9/13多選題(2分)投資銀行在現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮的作用包括：溝通資金供求推動企業(yè)并購優(yōu)化資源配置構(gòu)造證券市場答案：ABCD10/13判斷題(1分)在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務院證券管理機構(gòu)審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限公司或股份有限公司。答案：√11/13判斷題(1分)投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。答案：√12/13判斷題(1分)投資銀行不參與貨幣市場的業(yè)務，如發(fā)起貨幣市場基金、參與買賣銀行承兌匯票、大額定期存單、證券回購業(yè)務等。答案：×13/13判斷題(1分)早期的投資銀行主要從事證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務，而目前的投資銀行業(yè)務已經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場業(yè)務、部分貨幣市場業(yè)務以及金融衍生產(chǎn)品市場業(yè)務。答案：√第二章投資銀行發(fā)展1/14單選題(1分)以證券承銷、經(jīng)紀為業(yè)務主體，并可同時從事收購策劃、咨詢顧問、資金管理等金融業(yè)務的金融機構(gòu)，在美國叫做證券公司實業(yè)銀行投資銀行有限制牌照銀行答案：C2/14單選題(1分)下面不屬于跨國投資銀行功能的是證券承銷證券經(jīng)紀跨國并購策劃與融資為跨國公司提供授信服務答案：D3/14單選題(1分)“大爆炸”(BigBang)的金融改革方案實施的主要目的在于促進分業(yè)經(jīng)營推動混業(yè)經(jīng)營降低金融風險刺激經(jīng)濟增長答案：B4/14單選題(1分)投資銀行的主要利潤來源包括存貸款利差、資金運營收入和表外業(yè)務收入???????存貸款利差、傭金、資金運營收入傭金、資本運營收入、利息收入傭金、表外業(yè)務收入、資本運營收入答案：C5/14單選題(1分)下列選項中哪項是混業(yè)模式具有的優(yōu)勢。能夠有效地降低整個金融體制運行中的風險有益于保障證券市場的公正與合理促成了金融行業(yè)的專業(yè)化分工答案：A7/14單選題(1分)以下哪項不是投資銀行混業(yè)發(fā)展傾向的原因許多國家具備了較完善的金融風險防范體系金融創(chuàng)新和金融自由化推動了混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展新興資本市場的迅速崛起混業(yè)經(jīng)營可以降低金融業(yè)的成本答案：C8/14單選題(1分)一般認為美國最早的投資銀行是1826年所創(chuàng)立的摩根大通普萊姆·伍德·金投資銀行羅斯柴爾德銀行花旗銀行答案：B9/14單選題(1分)在債券融資中首次運用了全國的分銷體系，并極大地吸引了中小投資者的參與這種籌資方式產(chǎn)生于以下那次戰(zhàn)爭第一次世界大戰(zhàn)第二次世界大戰(zhàn)伊拉克戰(zhàn)爭美國南北戰(zhàn)爭答案：D10/14單選題(1分)18世紀末，在債券的發(fā)行過程中，______的代理制與_______的承購制兩種的基本銷售模式開始形成歐洲大陸；美國歐洲大陸；英國美國；歐洲大陸美國；英國答案：B11/14判斷題(1分)我國對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。答案：√12/14判斷題(1分)投資銀行屬于非銀行金融機構(gòu)，其主要服務于貨幣市場。答案：×13/14判斷題(1分)1999年美國參眾兩院分別通過《金融服務現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制。答案：√14/14判斷題(1分)由全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務的情況在美國較為普遍。答案：×第三章證券發(fā)行與上市1/14單選題(1分)在我國以下哪類企業(yè)可以發(fā)行股票。股份有限公司有限責任公司合伙企業(yè)個人獨資公司答案：A2/14單選題(1分)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括公司債券政府債券信用債券金融債券答案：C3/14單選題(1分)下列關于債券市場上的各參與方說法正確的是債券承銷商僅負責債券的承銷，不負責債券的發(fā)行債券承銷商在債券發(fā)行人與債券投資人之間起到金融中介作用發(fā)行人自持的債券與其發(fā)行的其他對外債券相比處于優(yōu)先地位債券是一種所有權憑證答案：B4/14單選題(1分)息票債券和貼現(xiàn)債券是按_____分類的債券。嵌入的條款債券持有人收益方式計息與付息方式交易方式答案：C5/14單選題(1分)____負責對公開發(fā)行股票的企業(yè)進行會計報表審計、資產(chǎn)驗證、咨詢服務等相關業(yè)務，并出具審計報告、驗資報告等，對企業(yè)的財務狀況表示判斷意見的中介機構(gòu)是：投資銀行會計師事務所資產(chǎn)評估機構(gòu)律師事務所答案：B6/14單選題(1分)股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時，發(fā)行失敗風險主要由：發(fā)行人承擔投資銀行承擔發(fā)行人和投資銀行承擔都不承擔答案：B7/14單選題(1分)股票發(fā)行前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)督部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責的市場主導型股票發(fā)行制度是注冊制保薦制審批制核準制答案：A8/14單選題(1分)上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合方式是通過向_________詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對_________定價發(fā)行。公眾投資者；機構(gòu)投資者機構(gòu)投資者；公眾投資者機構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者公眾投資者；戰(zhàn)略投資者答案：B9/14單選題(1分)證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷余額報銷全額代銷直銷答案：A10/14單選題(1分)財政部發(fā)行政府債券投標時全場投標量大于招標量時，按照以下哪個原則對投標逐筆投入，直到募滿招標額為止高利率優(yōu)先低利率優(yōu)先高總額優(yōu)先低總額優(yōu)先答案：B11/14單選題(1分)公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權益）的20%25%30%40%答案：D12/14多選題(2分)證券私募發(fā)行的有利條件包括：能節(jié)約發(fā)行時間和發(fā)行成本不受公開發(fā)行的規(guī)章限制流動性好、發(fā)行面寬有利于擴大企業(yè)知名度答案：AB13/14多選題(2分)投資銀行在承銷過程中權衡是否要組成承銷團和選擇承銷方式的依據(jù)主要是：承銷金額大小承銷風險大小發(fā)行承銷地點發(fā)行承銷時間答案：AB14/14多選題(2分)股票的公募發(fā)行：主要面向社會公眾投資者主要面向特定機構(gòu)投資者比私募發(fā)行更低發(fā)行時間和發(fā)行成本信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴格答案：AD第四章證券交易業(yè)務1/14單選題(1分)委托柜臺應嚴格按照______的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。.客戶優(yōu)先機構(gòu)優(yōu)先時間優(yōu)先VIP優(yōu)先答案：C2/14單選題(1分)以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人與客戶是委托代理關系必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣承擔交易中的價格風險答案：D3/14單選題(1分)以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄答案：B4/14單選題(1分)在做市商市場，證券交易的買價由_____給出，證券交易的賣價由____報出。做市商投資者做市商做市商投資者投資者投資者做市商答案：B5/14單選題(1分)做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以____與投資者交易，并賺取____。自有資金或證券買賣證券差價客戶資金或證券手續(xù)費收入自有資金或證券手續(xù)費收入客戶資金或證券買賣證券差價答案：A6/14單選題(1分)與經(jīng)紀業(yè)務相比較自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。對錯答案：A7/14單選題(1分)在證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先時間優(yōu)先、價格優(yōu)先價格優(yōu)先、時間優(yōu)先價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先答案：A8/14單選題(1分)以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的承銷業(yè)務經(jīng)紀業(yè)務資產(chǎn)管理業(yè)務自營業(yè)務答案：A9/14單選題(1分)下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易行為。證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作答案：C10/14多選題(2分)在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是授權人受托人委托人代理人答案：BD11/14多選題(2分)證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在不以自己的資金進行證券買賣不承擔交易中證券價格漲跌的風險充當證券買方和賣方的代理人使買賣雙方按最優(yōu)價格成交答案：ABC12/14多選題(2分)下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有客戶開戶時審核證件、資料不嚴侵占客戶合法權益證券公司工作人員承諾證券買賣收益提供虛假信息答案：ABCD13/14多選題(2分)指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點,報價驅(qū)動的特點包括證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定證券成交價格的形成由做市商決定投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商投資者買賣證券都以做市商為對手答案：BD14/14多選題(2分)做市商的主要功能有價格發(fā)現(xiàn)功能提供流動性功能穩(wěn)定市場功能校正市場指令功能答案：ABCD第五章兼并收購業(yè)務1/21單選題(1分)并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ郑@種并購方式稱為縱向并購橫向并購新設合并混合并購答案：B2/21單選題(1分)根據(jù)關于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是：實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟追求多元化經(jīng)營避免較高的新建成本提高市場占有率答案：D3/21單選題(1分)按照我國《公司法》，如果一家優(yōu)勢公司Ａ公司兼并Ｂ公司并獲得控制權后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：新設合并吸收合并公司分立杠桿收購答案：B4/21單選題(1分)并購企業(yè)的雙方或多方之間有原料生產(chǎn)、供應和加工及銷售的關系，分處于生產(chǎn)和流通過程的不同階段，于是并購成為大企業(yè)全面控制原料生產(chǎn)、銷售的各個環(huán)節(jié)，建立垂直結(jié)合控制體系的基本手段，這樣的并購類型屬于：縱向并購橫向并購混合并購杠桿并購答案：A5/21單選題(1分)下列說明股票支付方式特點的描述中，不正確的是不需要支付大量的現(xiàn)金不影響并購公司的現(xiàn)金流動狀況目標公司的股東不會失去所有權獲得財務杠桿利益答案：D6/21單選題(1分)收購方在目標公司管理層對收購意圖并不知道或持有反對態(tài)度的情況下，對目標公司強行并購的行為是善意并購要約收購敵意并購杠桿收購答案：C7/21單選題(1分)公司重組的方式可分為財務性重組與戰(zhàn)略性重組資產(chǎn)重組權益重組回購重組答案：A8/21單選題(1分)并購分析中的財務協(xié)同理論的優(yōu)勢不包括合理避稅提高證券價格，被兼并企業(yè)的PE提高股價被低估企業(yè)的價值發(fā)現(xiàn)減少競爭對手答案：D9/21單選題(1分)收購方在根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略與中介機構(gòu)的意見初步初步確定目標公司后，組織企業(yè)管理人員、財務顧問、律師、注冊會計師等組成的評審隊伍，對選定的目標公司進一步的細致審查與評價，這個過程稱為_______盡職調(diào)查債務整合公司審計收購準備答案：A10/21單選題(1分)下面關于目標企業(yè)篩選原則的說法錯誤的是：目標企業(yè)應與并購方具有產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應目標企業(yè)應與并購方自身管理和經(jīng)濟實力相適應目標企業(yè)應比并購方的盈利能力強目標企業(yè)應與并購方自身發(fā)展目標和規(guī)模相適應答案：C11/21單選題(1分)下列哪一項不是杠桿收購現(xiàn)金的來源。普通股可轉(zhuǎn)換債券垃圾債券同業(yè)拆借答案：D12/21單選題(1分)收購方只支付少量的自有資金，主要利用目標公司資產(chǎn)的未來經(jīng)營收入進行大規(guī)模的融資，來支付并購資金的一種收購方式____杠桿收購財務收購善意收購敵意收購答案：A13/21單選題(1分)當公司成為其他企業(yè)的并購目標后（一般為惡意收購），公司的管理層為阻礙惡意接管的發(fā)生，去尋找一家"友好"公司進行合并。這種反收購策略是“毒丸策略”“焦土策略”“白衣騎士”“金降落傘”策略答案：C14/21單選題(1分)目標公司在遇到收購襲擊而無力反擊時，通過對公司的資產(chǎn)、業(yè)務和財務，進行調(diào)整和再組合，除掉企業(yè)中最有價值的部分，以使公司原有“價值”和吸引力不復存在，進而打消并購者的興趣。這種反收購策略是“毒丸策略”“出售皇冠明珠”“白衣騎士”“金降落傘”策略答案：B15/21單選題(1分)目標公司向普通股股東發(fā)行優(yōu)先股，一旦公司被收購，股東持有的優(yōu)先股就可以轉(zhuǎn)換為一定數(shù)額的收購方股票。這種反收購策略是“毒丸策略”“焦土策略”“白衣騎士”“金降落傘”策略答案：A16/21單選題(1分)目標公司董事會決議：如果目標公司被收購，且高層管理者被革職，他們可以得到巨額退休金，以提高收購成本。這種反收購策略是“毒丸策略”“焦土策略”“白衣騎士”“金降落傘”策略答案：D17/21單選題(1分)以下可以用來預防敵意收購的反收購措施是帕克曼式防御降落傘計劃白衣騎士焦土戰(zhàn)略答案：B18/21多選題(2分)以下并購防御戰(zhàn)略中會造成并購成本提高的策略有資產(chǎn)重估股份回購尋找白衣騎士降落傘計劃答案：ABCD19/21多選題(2分)以下并購防御戰(zhàn)略中會造成降低并購收益的策略有尋找白衣騎士毒丸計劃焦土戰(zhàn)術降落傘計劃答案：BC20/21多選題(2分)投資銀行參與并購業(yè)務的主要途徑和方法主要包括根據(jù)并購方案和資金需求安排融資為收購方設計購并方案并協(xié)助實施（或者為被收購方設計反收購方案和措施）；通過價值評估和分析確定合理價格在實施過程中自身的風險套利操作答案：ABCD21/21多選題(2分)以下與并購意義相關的幾個概念中表述正確的有：新設合并（Consolidation）指兩個或兩個以上企業(yè)合成一個新的企業(yè)，特點是伴有產(chǎn)權關系的轉(zhuǎn)移，多個法人變成一個法人兼并（Merger）相當于我國《公司法》中的“吸收合并”，即Ａ公司兼并Ｂ公司，Ａ公司保留，而Ｂ公司解散（喪失法人地位）收購（Acquisition）指Ａ公司通過購買目標公司的控股權，達到對目標Ｂ公司的控制我們經(jīng)常討論的并購（Ｍ＆Ａ）系指上述三個概念的全部或部分含義。企業(yè)并購的過程實質(zhì)上是企業(yè)權利主體不斷變換的過程答案：ABCD第六章資產(chǎn)證券化業(yè)務1/9判斷題(1分)原始權益人將資產(chǎn)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益進行管理或處分的行為叫做信托。答案：√2/9判斷題(1分)美國的資產(chǎn)證券化的次級證券（通常是非投資級，評級在BBB以下）通常由專業(yè)的機構(gòu)投資者購買。答案：√3/9多選題(2分)下列關于資產(chǎn)證券化與企業(yè)證券化的概念和認識，正確的包括企業(yè)證券化主要是負債表右邊融資，而資產(chǎn)證券化主要是資產(chǎn)負債表左邊融資企業(yè)證券化主要起到盤活存量的作用，而資產(chǎn)證券化主要是起到報表擴張的作用。企業(yè)證券化以公司為融資主體，并且假設公司會永續(xù)經(jīng)營，而資產(chǎn)證券化以SPV為發(fā)行主體，在設立的第一天就有明確的終止日期企業(yè)證券化屬于公司財務的范疇，而資產(chǎn)證券化操作屬于結(jié)構(gòu)金融的范疇答案：ACD4/9多選題(2分)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給SPV的法律意義在于實現(xiàn)基礎資產(chǎn)的“真實銷售達到“破產(chǎn)隔離”逃避法律責任答案：AB5/9多選題(2分)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設計的要求包括獨立、可預測、可特定化建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制融資有擔保專項計劃的貨幣收支活動均應當通過專項計劃賬戶進行答案：ABD6/9多選題(2分)下列屬于信用內(nèi)部增級方式的是優(yōu)先分層抵押儲備賬戶擔保答案：ABC7/9多選題(2分)下列屬于信用外部增級方式的是擔保保險抵押備用信用證答案：ABD8/9多選題(2分)資產(chǎn)證券化業(yè)務過程中，收益權類基礎資產(chǎn)的實際現(xiàn)金流與預測可能存在偏差，為降低這種風險，可采取的措施包括對投資者進行充分的風險揭示確保足夠的覆蓋率謹慎預測現(xiàn)金流合理確定基礎資產(chǎn)規(guī)模答案：ABCD9/9多選題(2分)按現(xiàn)金流的不同分配方法,資產(chǎn)證券化可主要分為哪三種交易模式過手證券資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)付證券券商專項資產(chǎn)證券答案：ABC第七章風險投資和私募股權投資1/18單選題(1分)風險投資基金的管理機構(gòu)由______組成、負責有限合伙企業(yè)的經(jīng)營管理和決策，作為對外代表執(zhí)行合伙事務普通合伙人有限合伙人普通和有限合伙人其他外聘人員答案：A2/18單選題(1分)風險投資基金允許由_______組成咨詢委員會，對普通合伙人的投資活動進行必要的監(jiān)控，但僅作管理和投資活動的參考。出資最多的有限合伙人任意有限合伙人全體合伙人半數(shù)以上合伙人答案：A3/18單選題(1分)在種子期研究開發(fā)的基礎上，將技術進一步完整、使新產(chǎn)品成為市場樂于接受的定型產(chǎn)品，為工藝化生產(chǎn)和應用做好準備是以下哪個階段擴張初創(chuàng)成長開發(fā)答案：B4/18單選題(1分)在成熟期，風險投資基金面臨的風險主要是技術風向變現(xiàn)風險市場風險管理風險答案：B5/18單選題(1分)在成長期，風險投資基金的經(jīng)營特征是市場試銷產(chǎn)品開發(fā)爭取利潤試生產(chǎn)答案：B6/18單選題(1分)項目篩選過程包括項目接受初審和立項盡職調(diào)查以上都是答案：D7/18單選題(1分)在經(jīng)過前期對項目科學地調(diào)研、分析、搜集與整理有關資料的基礎上，根據(jù)一定的格式和內(nèi)容的具體要求而撰寫的一個向讀者全面展示公司和項目目前狀況、未來發(fā)展?jié)摿Φ臅娌牧鲜钦泄烧f明書商業(yè)計劃書盡職調(diào)查工作底稿答案：B8/18單選題(1分)項目的投資價值的主要因素不包括市場需求的大小產(chǎn)品、技術或服務的獨特性與可行性企業(yè)家或管理團隊的素質(zhì)前期投入的大小答案：D9/18單選題(1分)盡職調(diào)查的作用在于.評估公司價值和交易風險設計交易結(jié)構(gòu)預測企業(yè)發(fā)展前景以上都是答案：D10/18判斷題(1分)只有一般合伙人才能進行合伙企業(yè)的經(jīng)營管理，而有限合伙人因僅以其出資為限對合伙企業(yè)承擔責任，故而不得直接參與合伙事務的經(jīng)營。答案：√11/18判斷題(1分)利潤分配先分配給有限合伙人，剩余的再分配給普通合伙人。答案：×12/18判斷題(1分)一般合伙人之間的利潤是平均分配。答案：×13/18判斷題(1分)一份高質(zhì)量的商業(yè)計劃書應具備以下幾個特征：循序漸進、清晰明了、通俗易懂、客觀信服、風格一致、嚴謹周密、內(nèi)容詳實答案：√14/18判斷題(1分)風險投資項目定價一般表現(xiàn)為風險投資機構(gòu)投入資金所要求的股權份額，其核心在于融資額與稀釋股權的平衡。答案：√15/18單選題(1分)風險投資的特征不包括風險投資具有高風險和高預期回報風險投資具有分段投資、組合投資的特點只注重資本，不注重與技術、管理相結(jié)合良好的激勵機制。答案：C16/18單選題(1分)與一般的保險機構(gòu)相比，社保基金作為風險投資主體，需要注意遵循審慎投資原則促進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展以盈利為唯一目的有戰(zhàn)略性目標答案：A17/18單選題(1分)在有限合伙制風險投資機構(gòu)中，有兩種合伙人，即有限合伙人和一般合伙人。合伙人的集資有兩種形式，一種是基金制，另一種是資金合伙人有限合伙人實收制承諾制答案：D18/18單選題(1分)有限合伙協(xié)議是由_______共同制訂并共同遵守的。風險資本家和風險企業(yè)風險企業(yè)和有限合伙人一般合伙人和有限合伙人一般合伙人之間答案：C第八章資產(chǎn)管理業(yè)務1/10單選題(1分)專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點不包括集合性綜合性特定性通過專門賬戶經(jīng)營運作答案：A2/10單選題(1分)集合資產(chǎn)管理計劃中證券公司享有的權利包括收取交易印花稅收取客戶資產(chǎn)管理報酬將管理的資產(chǎn)用于資金拆借分享投資收益答案：B3/10單選題(1分)集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利也不保證最低收益但保證最低收益不低于說明書的預測收益但保證最低收益不低于銀行同期存款利率但保證投資者的本金不受損失答案：A4/10單選題(1分)關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理答案：C5/10單選題(1分)基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托_____進行股票、債券分散化的組合投資?；鸸芾砣嘶鹜泄苋送顿Y咨詢公司證券公司答案：A6/10單選題(1分)投資人可隨時向基金管理人要求贖回、沒有存續(xù)期限的是封閉式基金開放式基金公司型基金契約型基金答案：B7/10單選題(1分)以下基金類型中，不是從基金的投資目標來劃分的是成長型基金收入型基金平衡型基金混合型基金答案：D8/10單選題(1分)______證券組合以資本升值（即未來價格上升帶來的價差收益）為目標。收入型避稅型成長型貨幣市場型答案：A9/10單選題(1分)下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務的描述不正確的是證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同答案：C10/10單選題(1分)資產(chǎn)管理業(yè)務包括是委托代理關系的體現(xiàn)，投資操作具有自主性委托管理的資產(chǎn)具有多樣性：權益類、固定收益類、其他類采用個性化管理，業(yè)務復合度高，監(jiān)管困難以上都是答案：D第九章投資銀行的風險防范1/22單選題(1分)投資銀行的經(jīng)營風險不包括市場風險信用風險法律風險財務風險答案：D2/22單選題(1分)一個或多個市場的價格、波動率、相關性或其他市場因素水平的變化，導致投資銀行某一頭寸或組合發(fā)生損失或不能獲得預期收益的可能性，是指市場風險信用風險法律風險財務風險答案：A3/22單選題(1分)因內(nèi)部程序、人員、交易或管理系統(tǒng)運行失當而引致?lián)p失的可能是指市場風險操作風險法律風險財務風險答案：B4/22單選題(1分)導致投資銀行產(chǎn)生危機的最直接的因素是流動性風險資本風險財務風險市場風險答案：C5/22單選題(1分)投資銀行在頭寸不足的情況下，由于無法售出或不得不以非常低的價格出售資產(chǎn)而無力償還債務的風險是指流動性風險資本風險財務風險市場風險答案：A6/22單選題(1分)產(chǎn)生流動性風險的原因不包括投資銀行所持有的金融資產(chǎn)流動性較差投資銀行沒有合理安排資產(chǎn)負債的期限結(jié)構(gòu)，不能應付突發(fā)的資金需求投資銀行因為某些原因如自身信譽問題而無法利用正常的渠道籌集資金簽訂的合約因潛在的非法性以及無效性導致合約根本無從執(zhí)行答案：D7/22單選題(1分)內(nèi)部控制的三個目標不包括財務報告的可靠性經(jīng)營活動的效率和效果相關法律法規(guī)的遵循利潤最大化答案：D8/22單選題(1分)內(nèi)部控制包括控制環(huán)境與控制活動風險評估信息、溝通和監(jiān)督以上都是答案：D9/22單選題(1分)公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則是健全性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則、成本效益原則全面性原則、審慎性原則、有效性原則、防火墻原則、成本效益原則健全性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則、全面性原則全面性原則、審慎性原則、相互制約原則、防火墻原則、成本效益原則答案：A10/22單選題(1