習(xí)競(jìng)賽考試題庫(kù)(附答案)一、單項(xiàng)選擇題(50道)1.《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》的制定依2.本辦法所稱(chēng)銀行機(jī)構(gòu)不包括以下哪類(lèi)機(jī)構(gòu)?C.證券公司3.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)不包括以下哪項(xiàng)?A.健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)B.提高員工薪酬水平4.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)?D.以罰代管、從嚴(yán)懲處5.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的()。6.對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是B.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行7.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系中，承擔(dān)最終責(zé)任C.董(理)事會(huì)D.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)8.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的()。9.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的()。A.最終責(zé)任10.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名()協(xié)助行長(zhǎng)負(fù)責(zé)案件風(fēng)C.高級(jí)管理人員11.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)?A.擬定案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度B.指導(dǎo)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)C.直接處理涉嫌違法犯罪案件D.協(xié)調(diào)推動(dòng)信息化建設(shè)12.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控承13.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作A.培訓(xùn)計(jì)劃14.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)總部案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)配備()。B.外部顧問(wèn)C.專(zhuān)職人員15.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不包括以下哪項(xiàng)環(huán)節(jié)?A.追責(zé)問(wèn)責(zé)B.考核獎(jiǎng)勵(lì)A(yù).金融監(jiān)管總局B.公安機(jī)關(guān)C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)17.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)()的管理，包括勞務(wù)派遣A.客戶(hù)B.從業(yè)人員C.合作機(jī)構(gòu)18.國(guó)有和國(guó)有控股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)()的監(jiān)督。B.“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子19.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)加大對(duì)()的檢查B.基層網(wǎng)點(diǎn)D.董(理)事會(huì)20.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制堅(jiān)持的原則是()。21.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)實(shí)行D.忽略處理22.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)舉報(bào)處理制度應(yīng)建立健全()機(jī)制。D.產(chǎn)品推廣23.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控作為()的重要內(nèi)B.績(jī)效考核C.廣告宣傳24.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位培訓(xùn)應(yīng)包含()內(nèi)容。C.投資策略D.外語(yǔ)學(xué)習(xí)25.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織開(kāi)展()活動(dòng)。A.案件警示教育B.團(tuán)隊(duì)建設(shè)C.產(chǎn)品發(fā)布會(huì)26.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不包括以下哪項(xiàng)?A.信貸業(yè)務(wù)B.創(chuàng)新業(yè)務(wù)C.員工休閑活動(dòng)D.網(wǎng)絡(luò)和信息安全D.客戶(hù)娛樂(lè)活動(dòng)28.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)()在案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用。A.大數(shù)據(jù)分析D.口頭傳達(dá)29.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年()前向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告案件B.3月31日C.6月30日D.12月31日30.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)管方式不包括()。B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.產(chǎn)品定價(jià)31.金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)承擔(dān)()責(zé)任。A.歸口管理和協(xié)調(diào)推動(dòng)32.金融監(jiān)管總局可將案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況作為()的重要B.放任不管C.獎(jiǎng)勵(lì)措施34.金融監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控存在問(wèn)C.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照A.行政處罰36.本辦法中案件定義適用()。C.銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕20號(hào)文A.信托公司D.消費(fèi)金融公司38.本辦法的解釋權(quán)歸屬于()。A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.金融監(jiān)管總局C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院39.本辦法的施行日期是()。40.金融監(jiān)管總局派出機(jī)構(gòu)制定實(shí)施細(xì)則后，需報(bào)()備A.金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)B.中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院41.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)堅(jiān)持()對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。A.政府C.董事會(huì)D.高級(jí)管理層42.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查制度應(yīng)確定排查的()。A.范圍、內(nèi)容、頻率B.預(yù)算、人員、時(shí)間C.客戶(hù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)D.廣告、宣傳、推廣43.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()的監(jiān)督，包括個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告和履職回避。A.普通員工B.領(lǐng)導(dǎo)干部C.客戶(hù)經(jīng)理D.外部審計(jì)師44.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控薄弱的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)開(kāi)展A.專(zhuān)項(xiàng)約談B.公開(kāi)表彰D.客戶(hù)投訴45.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)檢查()。A.高級(jí)管理層辦公室B.基層網(wǎng)點(diǎn)、關(guān)鍵崗位46.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)問(wèn)責(zé)機(jī)制應(yīng)對(duì)()行為追究責(zé)任。47.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)()增強(qiáng)從業(yè)人員案件風(fēng)險(xiǎn)防控B.提高薪酬C.減少工時(shí)D.增加福利48.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估機(jī)制應(yīng)評(píng)估()。C.制度機(jī)制建設(shè)和落實(shí)情況D.產(chǎn)品銷(xiāo)量49.金融監(jiān)管總局可采用()方式對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施非B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.直接處罰50.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)()建設(shè)，提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控A.專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍D.廣告宣傳二、多項(xiàng)選擇題(50道)1.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)包括()。A.健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)2.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循的原則包括()。D.聯(lián)防聯(lián)控、各司其職3.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)包括()。C.保險(xiǎn)公司4.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)的主要職責(zé)包括()。A.推動(dòng)健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)B.督促高級(jí)管理層開(kāi)展工作C.審議年度案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估報(bào)告D.直接執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)排查5.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層的主要職責(zé)包括()。A.建立案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)B.審議批準(zhǔn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度6.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)的職責(zé)包括()。A.擬定案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度B.指導(dǎo)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)D.協(xié)調(diào)推動(dòng)信息化建設(shè)7.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括()。A.開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置8.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)包A.納入審計(jì)范圍C.提出改進(jìn)建議D.督促整改和問(wèn)責(zé)9.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)()的建設(shè)。A.專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍B.案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)教育10.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制包括()。A.案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置B.從業(yè)人員行為管理C.追責(zé)問(wèn)責(zé)11.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置制度應(yīng)確定()。A.排查范圍B.排查內(nèi)容12.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪情形的，應(yīng)當(dāng)()。C.內(nèi)部隱瞞處理13.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()的管理。B.保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員C.合作機(jī)構(gòu)第三方服務(wù)人員14.國(guó)有和國(guó)有控股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，包括()。A.個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告C.因私出國(guó)(境)15.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)檢查()。C.案件易發(fā)部位16.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制應(yīng)追究()的責(zé)任。B.失職行為C.瀆職行為D.創(chuàng)新行為17.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)()。18.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)舉報(bào)處理制度應(yīng)()。A.建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)線索發(fā)現(xiàn)查處機(jī)制B.有效甄別違法違規(guī)事項(xiàng)C.及時(shí)處置案件風(fēng)險(xiǎn)隱患19.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核應(yīng)()。B.鼓勵(lì)主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)C.獎(jiǎng)勵(lì)有效堵截案件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人D.僅注重業(yè)績(jī)指標(biāo)20.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)教育應(yīng)包括()。B.案件警示教育D.僅技能培訓(xùn)21.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括()。A.信貸業(yè)務(wù)B.創(chuàng)新業(yè)務(wù)C.柜面業(yè)務(wù)22.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)措施包括()。23.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加大信息化建設(shè)力度，應(yīng)用()。A.大數(shù)據(jù)分析B.人工智能C.手工記錄24.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估事項(xiàng)包括()。D.從業(yè)人員行為管理25.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式包括()。B.現(xiàn)場(chǎng)檢查26.金融監(jiān)管總局可對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)較高的機(jī)構(gòu)實(shí)施()。A.重點(diǎn)監(jiān)管D.獎(jiǎng)勵(lì)措施27.金融監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控存在問(wèn)題時(shí)，可采取的措施包括()。D.調(diào)整監(jiān)管評(píng)級(jí)28.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反本辦法可能面臨的后果包括()。A.行政處罰B.監(jiān)管通報(bào)C.內(nèi)部表彰29.參照本辦法執(zhí)行的機(jī)構(gòu)包括()。A.信托公司D.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)30.本辦法的附則內(nèi)容包括()。B.參照?qǐng)?zhí)行機(jī)構(gòu)范圍C.解釋權(quán)歸屬31.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系應(yīng)明確()的職責(zé)分工。A.董(理)事會(huì)32.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層的職責(zé)包括()。A.建立案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)D.動(dòng)態(tài)掌握案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況33.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)應(yīng)履行()職責(zé)。A.擬定案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度B.指導(dǎo)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)C.督導(dǎo)整改和問(wèn)責(zé)D.分析研判案件風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)34.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展()工作。A.案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置B.從業(yè)人員行為管理C.問(wèn)題整改D.配合牽頭部門(mén)35.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)()。A.將案件風(fēng)險(xiǎn)防控納入審計(jì)范圍B.報(bào)告審計(jì)問(wèn)題C.提出改進(jìn)建議D.督促整改和問(wèn)責(zé)36.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的()。A.專(zhuān)職人員配備B.專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)37.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制應(yīng)覆蓋()環(huán)節(jié)。A.案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置B.從業(yè)人員行為管理38.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)建立健全()的常態(tài)化A.客戶(hù)準(zhǔn)入D.決策審批39.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)強(qiáng)化從業(yè)人員的()。A.異常行為監(jiān)測(cè)C.職業(yè)操守管理D.行為規(guī)范管理40.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督包括()。B.個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告41.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)加大對(duì)()的檢查B.關(guān)鍵崗位42.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制應(yīng)嚴(yán)肅追究()的責(zé)任。D.內(nèi)部控制失效A.規(guī)章制度缺陷C.信息系統(tǒng)漏洞44.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)舉報(bào)處理制度應(yīng)()。B.及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)隱患C.隱瞞舉報(bào)信息45.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核應(yīng)鼓勵(lì)()。46.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)教育應(yīng)包含()。A.案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容B.案件警示教育D.僅理論教學(xué)47.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)48.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)措施包括()。A.關(guān)聯(lián)交易管理D.異常交易賬戶(hù)管理49.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)應(yīng)強(qiáng)化()。A.系統(tǒng)控制D.處置案件風(fēng)險(xiǎn)能力50.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估應(yīng)及時(shí)全面評(píng)估()。C.風(fēng)險(xiǎn)排查情況三、判斷題(50道)1.本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的銀行機(jī)答案：正確2.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)包括提高員工薪酬水答案：錯(cuò)誤3.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循“預(yù)防為主、關(guān)口前移”的原則。答案：正確4.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任。答案：錯(cuò)誤5.金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施監(jiān)督管理。答案：正確6.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控最終責(zé)任。答案：正確7.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控執(zhí)行責(zé)任。答案：錯(cuò)誤8.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控執(zhí)行責(zé)任。答案：正確9.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)。答案：正確10.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)間接責(zé)任。答案：錯(cuò)誤11.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)無(wú)需將案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入審計(jì)范圍。答案：錯(cuò)誤12.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)總部案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)應(yīng)配備專(zhuān)職答案：正確13.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不包括培訓(xùn)教育環(huán)節(jié)。答案：錯(cuò)誤14.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。16.國(guó)有和國(guó)有控股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督。答案：正確17.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)加大對(duì)總部機(jī)關(guān)的檢查力度。18.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制堅(jiān)持“盡職免責(zé)、失職追責(zé)”原則。答案：正確19.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)需整改。答案：錯(cuò)誤20.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)舉報(bào)處理制度應(yīng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)線索發(fā)現(xiàn)查處機(jī)制。答案：正確21.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)無(wú)需將案件風(fēng)險(xiǎn)防控納入績(jī)效考核。答案：錯(cuò)誤22.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位培訓(xùn)應(yīng)包含案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。答案：正確23.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織開(kāi)展案件警示教育活動(dòng)。答案：正確24.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括員工休閑活動(dòng)。答案：錯(cuò)誤25.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)完善股東股權(quán)管理等措施。答案：正確26.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加大案件風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)力度。答案：正確27.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估情況。答案：正確28.金融監(jiān)管總局僅通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施監(jiān)督管理。答案：錯(cuò)誤29.金融監(jiān)管總局案件管理部門(mén)承擔(dān)歸口管理和協(xié)調(diào)推動(dòng)答案：正確30.案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況不作為監(jiān)管評(píng)級(jí)的考量因素。答案：錯(cuò)誤31.金融監(jiān)管總局可對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)較高的機(jī)構(gòu)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。答案：正確32.金融監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，只能采取責(zé)令限期改正的措答案：錯(cuò)誤33.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反本辦法可能面臨行政處罰。答案：正確34.本辦法中案件定義適用《中華人民共和國(guó)證券法》。答案：錯(cuò)誤35.信托公司參照本辦法執(zhí)行。答案：正確36.本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。答案：錯(cuò)誤37.本辦法自2024年1月1日起施行。答案：正確38.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持黨對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。答案：正確39.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查制度無(wú)需確定排查頻率。答案：錯(cuò)誤40.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)無(wú)需配合公安機(jī)關(guān)查清違法犯罪事實(shí)。答案：錯(cuò)誤41.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促合作機(jī)構(gòu)加強(qiáng)第三方服務(wù)人員管42.其他銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)無(wú)需參照加強(qiáng)對(duì)董(理)事、監(jiān)事的43.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理人員任職談話無(wú)需包含案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。47.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)將發(fā)生的涉刑案件作為培訓(xùn)重點(diǎn)內(nèi)容。48.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估不包括制度機(jī)制建設(shè)答案：錯(cuò)誤答案：錯(cuò)誤四、填空題(50道)1.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)是健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控 ,完善制度機(jī)制。2.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一答案：黨3.案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)遵循預(yù)防為主、前移的原則。答案：關(guān)口4.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任。答案：主體5.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施o答案：監(jiān)督管理6.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。答案：最終7.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。答案：監(jiān)督8.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。答案：執(zhí)行9.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名管理人員協(xié)助行長(zhǎng)負(fù)責(zé)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作。答案：高級(jí)10.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確案件風(fēng)險(xiǎn)防控部門(mén)。答案：牽頭11.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控承答案：直接12.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作答案：審計(jì)13.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)總部案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)配備 答案：專(zhuān)職14.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)人才建設(shè)。答案：隊(duì)伍15.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。答案：防控16.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定案件風(fēng)險(xiǎn)與處置制度。答案：排查17.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪情形的，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送 答案：公安機(jī)關(guān)18.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)人員的行為管理。答案：從業(yè)19.國(guó)有和國(guó)有控股銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督。答案：一把手20.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)重點(diǎn)加大對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的檢查力度。答案：基層21.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制堅(jiān)持免責(zé)、失職追22.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于內(nèi)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)實(shí)行整答案：跟蹤23.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)舉報(bào)處理制度應(yīng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)現(xiàn)查處機(jī)制。答案：線索24.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控作為考核25.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織開(kāi)展案件教育活答案：警示26.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括信貸業(yè)務(wù)、答案：創(chuàng)新27.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)完善股東股權(quán)和交易管答案：關(guān)聯(lián)28.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加大案件風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)力度。答案：信息化29.銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)答案：評(píng)估30.銀行保