基礎(chǔ)押題卷一(解析)

單選題

(1)負(fù)責(zé)基金的詳細(xì)投資操作和口常管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：131

這是基金管理人的職責(zé)。

(2)全部合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFID對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上

市公司股份總數(shù)的()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：11

全部合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFID對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市

公司股份總數(shù)的20%。

(3)依據(jù)《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)

程序等事項(xiàng)制定詳細(xì)的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)O的管理。

A、上市公司

B、會(huì)員

C、交易活動(dòng)

D、發(fā)行活動(dòng)

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：367-368

這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)上市公司的管理。

(4)下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來源的是()。

A、中心財(cái)政撥入資金

B、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

D、國(guó)家財(cái)政賜予的肯定補(bǔ)貼

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：14

社會(huì)保障基金的資金來源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中心財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)

務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益，同時(shí):確定從2023年起新增發(fā)行彩票公益

金的80%上繳社?；?。國(guó)家財(cái)政賜予的補(bǔ)貼屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金資金的來源。

(5)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)憂將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這

種交易方式稱()。

A、買入投機(jī)

B、賣出套期保值

C、買入套利

D、買入套期保值

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：169

這是買入套期保值的定義。

(6)國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

A、外國(guó)債券

B、歐洲債券

C、亞洲債券

D、熊貓債券

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：113

外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

(7)證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等

A、發(fā)行和交易的場(chǎng)所

B、銷售的場(chǎng)所

C、投資的場(chǎng)所

D、轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：3

證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

(8)股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：56

常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

(9)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)峻或

者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，屬于()。

A、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、供應(yīng)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：325

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)峻或者有

其他嚴(yán)峻情節(jié)的，屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。

(10)無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()

的股票。

A、數(shù)量

B、資金

C、比例

D、份數(shù)

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：52

無面額股票是指在股票的票面I：不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股

票。

(II)股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、增值資本

D、虛擬資產(chǎn)

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：47

股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。

(12)金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具

基本特征之一的()。

A、杠桿性

B、跨期性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：146

金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特

征之一的聯(lián)動(dòng)性。

(13)在附息債券中，可以依據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為

A、緩息債券

B、息票累計(jì)債券

C、固定利率債券

D、浮動(dòng)利率債券

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：82

在附息債券中，可以依據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。

(14)《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干看法》(即“國(guó)九條”)將發(fā)展中國(guó)資

本市場(chǎng)提升到O的高度°

A、國(guó)家發(fā)展規(guī)劃

B、國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)

C、國(guó)際發(fā)展規(guī)劃

D、國(guó)際戰(zhàn)略任務(wù)

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：37

《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干看法》(即“國(guó)九條”)將發(fā)展中國(guó)資小市場(chǎng)

提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。

(15)股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本實(shí)行送股的形式，這種送股的資金來源是()。

A、資本公積

B、盈余公積

C、未安排利潤(rùn)

D、股本

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：255

轉(zhuǎn)增股本實(shí)行送股的資金來源是資本公積。

(16)封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)將清產(chǎn)核資后的基金()按投資者出資比例進(jìn)行公正

合理的安排。

A、總資產(chǎn)

B、總資本

C、凈資本

D、凈資產(chǎn)

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：123

封閉式基金期滿終止，管理人應(yīng)將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理

的安排。

A、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、金融債券往往有良好的信譽(yù)

C、金融債券以中期較為常見

D、金融債券的發(fā)行屬于被動(dòng)負(fù)債

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：81

發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和敏捷性。

(23)在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為()。

A、揚(yáng)基債券

B、龍債券

C^武士債券

D、熊貓債券

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：113

在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為武士債券。

(24)以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是()。

A、金融債券和外幣債券

B、企業(yè)債券

C、短期融資券

D、中心企業(yè)債券

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：105

企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

(25)一般來說，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于()。

A、期限較長(zhǎng)的債券流淌性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B、期限較長(zhǎng)的債券流淌性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

C、期限較長(zhǎng)的債券流淌性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D、期限較長(zhǎng)的債券流淌性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：79

一般來說，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較而，是由于期限較長(zhǎng)的債券流淌性差，風(fēng)臉相對(duì)

較大。

(26)股票的現(xiàn)值就是股票將來收益的()。

A、期望價(jià)格

B、期望價(jià)值

C、當(dāng)前價(jià)值

D、當(dāng)前價(jià)格

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：57

股票的現(xiàn)值就是股票將來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡膶硎找媲樵父冻龅?/p>

代價(jià)。

(27)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布中的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理方法》將信貸資產(chǎn)證

券化明確定義為：”()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)支持

證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)

性融資活動(dòng)

A、證券公司

B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

C、基金公司

D、信托公司

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：194

中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布中的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理方法》將信貸資產(chǎn)證券化明

確定義為：“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)以資

產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益

的結(jié)構(gòu)性融資活動(dòng)?！?/p>

(28)設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于。億元c

A、1

B、2

C、3

D、5

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：267

證券公司的設(shè)立條件的條件之一：主要股東具有持續(xù)盈利實(shí)力，信譽(yù)良好，最近3年無重大

違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(29)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，實(shí)行()托管體制由各承辦銀行總行

和中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。

A、四級(jí)

B、三級(jí)

C、二級(jí)

D、一級(jí)

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易發(fā)：易頁(yè)碼：91

儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，實(shí)行二級(jí)托管體制由各承辦銀行總行和中心

國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。

(30)債券是實(shí)際運(yùn)用的()的證書。

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、實(shí)際資產(chǎn)

D、真實(shí)資產(chǎn)

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：78

考察債券的定義、性質(zhì)。

(31)下列關(guān)于美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中，錯(cuò)誤的是0。

A、標(biāo)記著金融混業(yè)制度的終結(jié)

B、同時(shí)廢除了1933年金融危機(jī)時(shí)代的《格斯拉一斯蒂格爾法案》

C、取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙

D、推動(dòng)了金融機(jī)構(gòu)之間的購(gòu)并重組

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：26

考察金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。標(biāo)記著金融分業(yè)制度的終結(jié)。

(32)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，不包括的原則有()。

A、依法監(jiān)管原則

B、愛護(hù)投資者利益原則

C、三公原則

D、以自律為主原則

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：344

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、愛護(hù)投資者利益原則、三公原則以及監(jiān)督和自律相

結(jié)合原則。

(33)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是()。

A、政府機(jī)構(gòu)

B、事業(yè)單位

C、非盈利性公司

D、社會(huì)團(tuán)體法人

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：369

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

(34)除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，一般股股東有權(quán)依據(jù)()分取紅利。

A、實(shí)繳的先后依次

B、實(shí)繳的出資比例

C、大股東優(yōu)先

D、小股東優(yōu)先

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：66

?微股股東有權(quán)依據(jù)實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不依據(jù)出資比例分取紅利

的除外。

(35)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本打算之和的比例不

得低于O。

A、50%

B、70%

C、80%

D、100%

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：301

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本打算之和的比例不得低于

100%。

(36)負(fù)責(zé)基金的詳細(xì)投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金發(fā)起人

D、基金受益人

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：130

基金管理人負(fù)責(zé)基金的詳細(xì)投資決策和日常管理。

(37)2023年建立的反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心是我國(guó)的()

A、經(jīng)濟(jì)工作中心

B、經(jīng)濟(jì)情報(bào)中心

C、金融信息中心

D、金融情報(bào)中心

專家解析?：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：329

考察反洗錢機(jī)構(gòu)。

(38)下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是()。

A、市場(chǎng)容量大，籌資實(shí)力強(qiáng)

B、以歐元交易，且通過投資者熟識(shí)的清算公司進(jìn)行清算

C、避開干脆發(fā)行股票與債券的法律要求

D、上市手續(xù)簡(jiǎn)潔，發(fā)行戌本低

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：184

考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易，且通過投資者熟識(shí)的美國(guó)清算公司進(jìn)行

清算。

(39)依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。

A、停業(yè)整頓

B、托管、接管

C、行政重組

D、撤銷

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：332

停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。

(40)一般說來，以下說法正確的是()。

A、只有當(dāng)實(shí)際收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益

B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最簡(jiǎn)潔受其損害的是變動(dòng)收益證券

C、實(shí)際收益率指?jìng)钠泵胬⒙驶蚬善钡墓上⒙?/p>

D、可通過計(jì)算實(shí)際收益率來分析購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：260

考察購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；購(gòu)買力對(duì)不

同證券的影響是不同的，最簡(jiǎn)潔受其損害的是固定收益證券；名義收益率指?jìng)钠泵胬?/p>

率或股票的股息率。

(41)()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的將

來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)料，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判；為投資者的投資決策供應(yīng)分析、

預(yù)料、建議等服務(wù)，提倡投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C、證券投資詢問業(yè)務(wù)

D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：282

考察證券公司土要業(yè)務(wù)的定義。

(42)美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期

存款和儲(chǔ)蓄存款的()。

A、最低利率要求

最高利率限制

C、平均利率限制

D、基準(zhǔn)利率要求

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：151

美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和

儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。

(43)依據(jù)我國(guó)《證券法》，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括()。

A、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法擔(dān)當(dāng)損害賠償責(zé)任

B、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次性超過該資產(chǎn)的20%

C、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更

D、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：352

考察證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的范圍。”公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次性超過該

資產(chǎn)的30%”才屬于內(nèi)幕信息。

(44)對(duì)財(cái)產(chǎn)的干脆支配處理是()的特征。

A、證權(quán)證券

B、資本證券

C、物權(quán)證券

D、債權(quán)證券

專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：47

物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有干脆支配處理稅的證券。

(45)買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣

出肯定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱之為(工

A、股票期權(quán)

B、看漲期權(quán)

C、股票權(quán)證

D、美式權(quán)證

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：177

考察期權(quán)的定義與分類。

(46)NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了

一個(gè)全美統(tǒng)一的()o

A、場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)

B、場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)

C、場(chǎng)外主板市場(chǎng)

D、場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：252

NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一個(gè)

全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)。

(47)公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告()

A、告股東書

B、招股說明書

C、募集公告

D、上市通告書

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：336

考察上市公司信息披露管理方法相關(guān)規(guī)定。

(48)歐洲債券票面所運(yùn)用的貨幣最主要的是()。

A、歐元

B、美元

C、日元

D、英鎊

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：114

歐洲債券票面所運(yùn)用的貨幣最主要的是美元。

(49)證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是()不同。

A、層次結(jié)構(gòu)

B、品種結(jié)構(gòu)

C、交易制度

D、交易所結(jié)構(gòu)

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：4

證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是層次結(jié)構(gòu)不同。

(50)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的()結(jié)構(gòu)。

A、投資者

B、風(fēng)險(xiǎn)

C、年齡

D^品種

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：121

證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)。

(51)基金托管費(fèi)通常是Oo

A、依據(jù)基金資產(chǎn)總值的肯定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人

B、依據(jù)基金資產(chǎn)凈值的肯定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人

C、依據(jù)基金資產(chǎn)凈值的肯定比率提取，逐口計(jì)算并累計(jì),按周支付給托管人

D、依據(jù)基金資產(chǎn)總值的肯定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì),按周支付給托管人

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：135

基金托管費(fèi)通常依據(jù)基金資產(chǎn)凈值的肯定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

(52)關(guān)于社保基金的下列表述中，錯(cuò)誤的是()。

A、由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金組成

B、全國(guó)性社?；鹱闵鐣?huì)福利網(wǎng)的最終一道防線

C、主要投向貨幣市場(chǎng)

D、對(duì)資金的平安性和流淌性有很高的要求

專家解析：正確答案：c題型：常識(shí)題難易度:易頁(yè)碼：13

主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

(53)利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同

時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易。

A、品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同

B、品利1、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾?/p>

C、品種、數(shù)量、價(jià)格相I可但方向相反

D、品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相同但方向相反

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：169

利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做

一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)品、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住?/p>

(54)在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說法不正確的是()o

A、存券銀行發(fā)出ADR

B、存券銀行肯定要吩咐托管銀行移送證券

C、將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行

D、存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：184

可以不必進(jìn)行證券的傳送。

(55)以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的緣由的是()。

A、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，追逐利潤(rùn)

B、20世紀(jì)80年頭以來的金融自由化

C、金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

D、新技術(shù)革命

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：151-153

金融衍生工具產(chǎn)生的最基本緣由是避險(xiǎn)。

(56)基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

A、相互制衡

B、托付與受托

C、受益人與經(jīng)營(yíng)者

D、經(jīng)營(yíng)者和全部者

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：134

基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。

(57)證券公司凈資木或其他風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最長(zhǎng)不得超過。個(gè)工

作日。

A、5

B、20

C、30

D、60

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：303

證券公司風(fēng)險(xiǎn)限制的監(jiān)管措施。

(58)運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型

金融產(chǎn)品足

A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B、嵌入式金砸衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：195

運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)

品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

(59)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之

日起，在。個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A、12

B、24

C、36

D、6

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：75

在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

(60)我國(guó)證券交易所采納的交易方式為()。

A、專家經(jīng)紀(jì)人制

B、經(jīng)紀(jì)制

C、自助方式

D、做市商制

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：226

我國(guó)證券交易所采納的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。

多選題

(61)以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

A、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不

低于1億元

B、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過

該客戶的賬戶為客戶供應(yīng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理安排的凈資本限額為3億元

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、

資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不得少于5人

專家解析：正確答案：BCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：286

考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，

公司凈資本不低于2億元。

(62)我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括()。

A、證券公司

B、證監(jiān)會(huì)

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：17

證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(63)證券市場(chǎng)按證券進(jìn)入市場(chǎng)的依次而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以劃分為

A、一級(jí)市場(chǎng)

B、發(fā)行市場(chǎng)

C、交易市場(chǎng)

D、有形市場(chǎng)

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：4

證券市場(chǎng)按證券進(jìn)入市場(chǎng)的依次而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以劃分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，其中

發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，交易市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。

(64)有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是().

A、證券自營(yíng)活劭有利于活躍證券巾場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

B、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，須要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

C、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：284

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。

(65)權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為()。

A、證券給付結(jié)算方式

B、現(xiàn)金結(jié)算方式

C、實(shí)物結(jié)算方式

D、以上都對(duì)

專家解析：正確答案：AB題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：180

權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

(66)上市公司應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)《證券法》的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有()。

A、重大遺漏

B、虛假記載

C、誤導(dǎo)性陳述

D、個(gè)人觀點(diǎn)

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：354

此題考察對(duì)上市公司信息披露的基本要求。

(67)下列有關(guān)我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是0。

A、目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券，而沒有可轉(zhuǎn)換公司股票

B、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年

C、可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：181

考察對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的理解，

(68)場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有()等待征。

A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)

B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度大多采納做市商制

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)信息披露要求較低

D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所嚴(yán)格

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：231

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松。

(69)美國(guó)次貸危機(jī)前，金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作的先天缺陷表現(xiàn)在()。

A、投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)

B、投資銀行等機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠

桿效應(yīng)倍數(shù)放大

C、無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透亮，層次過多使得高杠桿

運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散

D、以上說法都對(duì)

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：30

美國(guó)次貸危機(jī)前，金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作的先天缺陷表現(xiàn)在：首先，投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金

有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上H勺大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)；其次，這些機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有

高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大；最終，無節(jié)制地開發(fā)過

度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透亮，層次過多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不

易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散。

(70)深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的()。

A、流通市值

B、成交金額

C、總市值

D、成交量

專家解析：正確答案：AB題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：243

深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。

(71)卜列有關(guān)滬深300股指期貨合約說法正確的是()。

A、在中國(guó)金融期貨交易所上市交易

B、采納現(xiàn)金的交割方式

C、最終交易日為合約到期的第一個(gè)周五

D、最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)

專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：167

最終交易日為合約到期的第三個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延。

(72)我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括()。

A、證券交易所

B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

專家解析：正確答案：AD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：18

自律性組織：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

(73)契約型基金的當(dāng)事人有()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金監(jiān)管人

D、基金份額持有人

專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：122

基金的三大當(dāng)事人：份額持有人、管理人和托管人。

(74)有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，該類債券按擔(dān)保品不同，分為0。

A、抵押債券

B、質(zhì)押債券

C、信用債券

D、保證債券

專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：83

有擔(dān)保債券的種類：抵押債券、質(zhì)押債券、保證債券。信用債券屬于無擔(dān)保債券。

(75)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處包括()。

A、發(fā)行的對(duì)象不同

B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C、流通或變現(xiàn)方式不同

D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：90

4個(gè)不同之處。

(76)目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括()。

A、證券投資基金業(yè)務(wù)

B、融資融券業(yè)務(wù)

C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、投資詢問業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：131-132

目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資詢問

服務(wù)；此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDH業(yè)務(wù)等。

(77)在下列表述中，有關(guān)股票特征的表述正確的是()。

A、收益性是股票最基本的特征

B、股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其供應(yīng)了變現(xiàn)渠道

C、股票具有期限性

D、參加性是指股票持有人有權(quán)參加公司重大決策的特性

專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：48

考察股票的特征。股票沒有期限，具有永久性。

(78)與一般股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是()。

A、股息率固定

B、持有者的股東權(quán)利受到肯定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)安排上享有優(yōu)先權(quán)

C、持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

D、股利完全隨公司盈利的凹凸而變更

專家解析：正確答案：AB題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：68

“持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)”和“股利完全隨公司盈利的凹凸而變更”是一般股股

票的特點(diǎn)。

(79)在長(zhǎng)期的實(shí)踐探究基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包

括0。

A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

B、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限制制度

C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D、信息報(bào)送與披露制度

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：275

目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、以凈資本為核心的

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限制制度、合理合規(guī)制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制

度等。

(80)證券公司的內(nèi)部限制應(yīng)當(dāng)滲透到()等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部限制的空白或漏洞。

A、決策

B、執(zhí)行

C、監(jiān)督

D、反饋

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：297

考察內(nèi)部限制的健全性。內(nèi)部限制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后限制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的

全部業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部限制

的空白或漏洞。

(81)創(chuàng)業(yè)板上市公司對(duì)重大事務(wù)履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)依據(jù)規(guī)定持續(xù)披露進(jìn)展?fàn)顩r的

有()。

A、已披露的重大事務(wù)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被推翻的，應(yīng)剛好披露批準(zhǔn)或者推翻狀況

B、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事務(wù)作出決議的，應(yīng)剛好披露決議狀況

C、己披露的重大事務(wù)涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)剛好披露有關(guān)交付或者過戶事

宜

D、對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)剛好披露未如期完成的緣由、進(jìn)

展?fàn)顩r和預(yù)料完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展?fàn)顩r

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：357

考察創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。

(82)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括：()。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司限制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)

爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和黃事舉薦權(quán)相適應(yīng)

C、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

D、證券公司和其子公司之間可以相互持股

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：272

禁止子公司和證券公司之間相互持股。

(83)金融期貨的交易方式特征包括()。

A、場(chǎng)外交易制度

B、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

C、非標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

D、保證金及杠桿作用

專家解析：正確答案：BD題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：162

期貨交易實(shí)行的是集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。

(84)在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括()。

A、在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

B、含N股的國(guó)內(nèi)上市公司

C、含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

D、含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：188

發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分為兩類：一類是含B股的國(guó)內(nèi)上市公司。另一類主要

是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。

(85)以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有()。

A、證券市場(chǎng)的形成得益干社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B、證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

C、證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

D、隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必定

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：19-2。

考察證券市場(chǎng)產(chǎn)生的緣由。

(86)會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)

A、會(huì)員大會(huì)

B、股東大會(huì)

C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：213

會(huì)員制證券交易所設(shè)立會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

(87)依據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)驗(yàn)的價(jià)段有()。

A、無趣期

B、成長(zhǎng)期

C、成熟期

D、穩(wěn)定期

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：61

依據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)驗(yàn)的階段有無趣期、成長(zhǎng)期、成熟期和穩(wěn)定期

四個(gè)階段。

(88)卜列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是()。

A、優(yōu)先股票是一種特殊股票

B、優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

C、優(yōu)先股代表著對(duì)公司的債權(quán)

D、優(yōu)先股一般有固定的股息率

專家解析：正確答案：AD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：68

優(yōu)先股票股東一般無表決權(quán)：優(yōu)先股票是一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的全部權(quán)。

(89)金融期貨交易與一般遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)分主要包括()o

A、違約風(fēng)險(xiǎn)不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

C、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容可以商定

D、交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：162

常識(shí)題，考察金融期貨交易與一般遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)分。

(90)分級(jí)基金可分為0。

A、一般成長(zhǎng)型

低風(fēng)險(xiǎn)收益端

C、高風(fēng)險(xiǎn)收益端

D、特殊成長(zhǎng)型

專家解析：正確答案：BC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：129

分級(jí)基金同城分為低風(fēng)險(xiǎn)收益端(優(yōu)先份額)和高風(fēng)險(xiǎn)收益端(進(jìn)取份額)兩類份額。

(91)指數(shù)基金特殊適于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金()。

A、收益率穩(wěn)定

B、風(fēng)險(xiǎn)小

C、投資分散

D、流淌性高

專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：126

由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流淌性，特殊適于社?；鸬葦?shù)額較大、

風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力較低的資金投資。

(92)我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括］)。

A、事前監(jiān)管

B、事前預(yù)防

C、事后處理

D、事后限制

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：350

我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管和事后處理。

(93)政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括0。

A、彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字

B、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

C、為了某種特殊政策

D、彌補(bǔ)斗爭(zhēng)費(fèi)用

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：87

考察政府發(fā)行債券所募集資金的用途。

(94)證券發(fā)行市場(chǎng)的基本作用是()。

A、為已發(fā)行的證券供應(yīng)流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)

B、為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道

C、為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D、形成資金流淌的收益導(dǎo)向機(jī)制

專家解析：正確答案：BCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：199

考核證券發(fā)行市場(chǎng)的作用?！盀榧喊l(fā)行的證券供應(yīng)流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)”是證券交易市場(chǎng)的

作用。

(95)息票累積債券的特點(diǎn)是()。

A、以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，以買賣價(jià)差的方式取得債券利息

B、在債券到期時(shí)一次性獲得本息

C、存續(xù)期間沒有利息支付

D、定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）

專家解析：正確答案：BC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：82

息票累積債券的債券持有人必需在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

（96）關(guān)于基金資產(chǎn)的估值基本原則，下列論述正確的有（）。

A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采納成本價(jià)確定公允價(jià)值

對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采納市價(jià)確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采納市場(chǎng)參加者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格

驗(yàn)證具有牢靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品和J如估值日有市價(jià)，應(yīng)采納市價(jià)確定公允價(jià)值

專家解析：正確答案：CD題型：常識(shí)題難易度：易貝碼：137-138

對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采納市場(chǎng)參加者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證

具有牢靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值；對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采

納市價(jià)確定公允價(jià)值。

（97）下列對(duì)我國(guó)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述，正確的是（）。

A、發(fā)行規(guī)模大幅增K,種類增多，發(fā)起主體增加

B、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

C、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

D、二級(jí)市場(chǎng)交易活躍

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：194,195

二級(jí)市場(chǎng)交易目前尚不活躍。

（98）金融中介機(jī)構(gòu)主動(dòng)參加金融衍生工具發(fā)展的主要緣由是（）。

A、金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資

產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入

B、《巴塞爾協(xié)議》的要求促使各國(guó)銀行大力拓展表外業(yè)務(wù)，相繼開發(fā)既能增進(jìn)收低，又不

擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具

C、金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，干脆進(jìn)行自營(yíng)交易，擴(kuò)大利港來源

D、金融機(jī)構(gòu)參加金融衍生工具可以亳無風(fēng)險(xiǎn)地獲利

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：152

“金融機(jī)構(gòu)參加金融衍生工具可以亳無風(fēng)險(xiǎn)地獲利”明顯是錯(cuò)誤的，其他都是金融中介機(jī)構(gòu)

主動(dòng)參加金融衍生工具發(fā)展的主要緣由。

（99）中金所注冊(cè)資本5億元人民幣，實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，會(huì)員分為（）

A、結(jié)算會(huì)員

B、交易結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：166

會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員依據(jù)業(yè)務(wù)范BI分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員

和特殊結(jié)算會(huì)員。

（100）下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢杳的有（）。

A、證券發(fā)行人

B、上市公司

C、證券公司

D、證券投資基金管理公司

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：難頁(yè)碼：347

上述都是。

(101)發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有

A、資金運(yùn)用方向

B、籌資者的資信

C、債券的變現(xiàn)實(shí)力

D、市場(chǎng)利率的變更

專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：78-79

發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有：資金運(yùn)用方向、市場(chǎng)利率變更：債券變現(xiàn)

實(shí)力?！被I資者的資信”屬于債券票面利率的影響因素。

(102)股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求()。

A、資本利得

B、穩(wěn)定收入

C、長(zhǎng)期資本增值

D、短期資本增值

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：124

股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于?追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。

(103)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是0。

A、股票反映的是全部權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系(包

括公司型基金)

B、股票和債券是干脆投資工具，基金是間接投資工具

C、股票的干脆受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)

D、基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可?能小于股票，收益可?能高于債券

專家解析：正確答案：BCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：121

考察證券投資基金與股票、債券的區(qū)分。股票反映的是全部權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債

務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系(公司型基金除外)。

(104)依據(jù)證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為()。

A、股票市場(chǎng)

B、債券市場(chǎng)

C、基金市場(chǎng)

D、發(fā)行市場(chǎng)

專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：5

按品種結(jié)構(gòu)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。

(105)指數(shù)基金特殊適合數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金()。

A、流淌性強(qiáng)

B、期限固定

C、投資相對(duì)分散

D、收益率相對(duì)穩(wěn)定

專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：126

此題考察指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流淌性特點(diǎn)。

(106)()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。

A、金融債券

B、短期融資券

C、外幣債券

D、中心企業(yè)債券

專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：105

企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

(107)金融債券的發(fā)行目的是()。

A、滿意經(jīng)營(yíng)須要

B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C、籌資用于某種特殊用途

D、變更自身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

專家解析：正確答案：CD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：81-82

“滿意經(jīng)營(yíng)須要”是發(fā)行公司債券的目的，“彌補(bǔ)財(cái)政赤字”是發(fā)行政府債券的目的。

(108)政府債券的舉債主體包括()。

A、中心政府

B、地方政府

C、政府財(cái)政部門

D、其他代理機(jī)構(gòu)

專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：85

政府債券的發(fā)行主體是政府，指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府的名義發(fā)

行的、承諾在肯定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

(109)以卜關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有()。

A、每點(diǎn)300元

B、交易代碼為IF

C、最低交易保證金為合約價(jià)值的13%

D、采納現(xiàn)金交割方式

專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：167

最低交易保證金為合約價(jià)值的12%o

(110)指數(shù)基金的特點(diǎn)是()。

A、能夠獲得高于市場(chǎng)平均收益率的收益率

B、每份基金份額的凈值隨著所仿照的指數(shù)變動(dòng)而變動(dòng)

C、投資組合仿照某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)

D、能夠較精確地反映各種基金的行情

專家解析：正確答案：BC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：126

指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率。

推斷題

(III)平衡型基金的投資者既可獲得當(dāng)期收入，乂可得到資金的長(zhǎng)期增值。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：125

平衡型基金的特點(diǎn)。

(112)人為操縱因素會(huì)引起股票價(jià)格短期的猛烈波動(dòng)。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析?：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：64

人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格短期的猛烈波動(dòng)。

(113)對(duì)開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：123

開放式基金的基金份額可隨時(shí)贖回，為應(yīng)付投資者隨時(shí)贖I可兌現(xiàn)，在投資組合上必需保留一

部分現(xiàn)金和高流淌性的金融工具。

(114)遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在將來某一日交換協(xié)議期間內(nèi)肯定名義本金基礎(chǔ)上

以約定的固定利率計(jì)算的利息的金融合約。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：160

遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方在將來某一日交換協(xié)議期內(nèi)肯定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利

率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。

(115)債券票面注明債券發(fā)行者名稱，指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和

利息供應(yīng)了依據(jù)。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：79

債券票面注明債券發(fā)行者名稱，指明自該債券的債務(wù).主體，即明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債

權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息供應(yīng)了依據(jù)。

(116)目前我國(guó)的證券投資基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股

票、國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：141

FI前我國(guó)的證券投資基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、

企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、雙證等。

(117)我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公

司股本總額不少于人民幣三千萬元。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：217

此題考察股份有限公司申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。

(118)我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特

定對(duì)象非公開發(fā)行。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：無頁(yè)碼

我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象

非公開發(fā)行。

(119)基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的肯定比例提取。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：135

基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的肯定比例提取。

(120)我國(guó)《證券法》的適用范圍包括中國(guó)境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證

券的發(fā)行和交易。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：31g

《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的

發(fā)行、交易和監(jiān)管。

(121)證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：300

考核證券公司風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

(122)歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

A^正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：114

歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

(123)2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)-廣州越秀地產(chǎn)投資信

托基金正式在上海證券交易所上市交易。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：194

2005年12月21FI,內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金［REITs)?廣州越秀地產(chǎn)投資信托基

金正式在香港交易所上市交易。

(124)證券公司的凈資本是假設(shè)證券公司的全部負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付全

部負(fù)債后的金額。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：300

凈資本是假設(shè)證券公司全部負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付全部負(fù)債后的金額。

(125)金融遠(yuǎn)期合約是交易雙方在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約

定的將來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析?：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：158

金融遠(yuǎn)期合約是交易雙方在“場(chǎng)外”市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定

的將來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

(126)在股權(quán)登記口前認(rèn)購(gòu)一般股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，又可稱為附權(quán)股或含權(quán)股。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：65

一般股票股東的權(quán)利。

(127)今日的期貨價(jià)格等于將來的現(xiàn)貨價(jià)格。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：171

期貨的價(jià)格發(fā)覺功能并不意味著期貨價(jià)格必定等于將來的現(xiàn)貨價(jià)格。期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的

持有成本，即使現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。

(128)金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競(jìng)價(jià)或協(xié)協(xié)商價(jià)形成的，這?價(jià)格是實(shí)

時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格，也代表對(duì)金融現(xiàn)貨將來

價(jià)格的預(yù)期。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：161

金融期貨的價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨將來價(jià)格的預(yù)期。

(129)依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是供應(yīng)證券集中交易場(chǎng)所和設(shè)施，實(shí)行自律

管理的行政單位。

A^正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：18

證券交易所是為證券集中交易供應(yīng)場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人,

不是行政單位。

(130)政府機(jī)構(gòu)參加證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：8

政府機(jī)構(gòu)參加證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。

(131)證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流淌性部分。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：300

證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流淌性部分。

(132)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：88

流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。

(133)封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必定一樣。

A、正確

B、錯(cuò)誤

專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：124

封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必定反映單位

基金份額的凈資產(chǎn)值。

(134)金融期權(quán)的購(gòu)買者以支付肯定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)擁