企業(yè)安全管理制度實(shí)施檢查表（覆蓋各部門需求版）一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)本工具適用于各類企業(yè)開展安全管理制度的落地執(zhí)行檢查，旨在通過(guò)系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的檢查流程，全面覆蓋各部門業(yè)務(wù)場(chǎng)景，識(shí)別制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)安全管理要求融入日常運(yùn)營(yíng)。具體適用場(chǎng)景包括：新制度推行初期：驗(yàn)證安全管理制度在各部門的宣貫效果與執(zhí)行落地情況，保證要求傳達(dá)到位、責(zé)任到人。定期合規(guī)審查：按季度/半年度開展全面檢查，評(píng)估制度執(zhí)行的持續(xù)有效性，應(yīng)對(duì)內(nèi)外部審計(jì)要求。部門安全自查：各部門作為責(zé)任主體，對(duì)照檢查表開展常態(tài)化自查，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)、完善管理。專項(xiàng)問(wèn)題整改：針對(duì)特定安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、生產(chǎn)）后，復(fù)盤制度執(zhí)行漏洞，推動(dòng)整改閉環(huán)。通過(guò)本工具使用，可實(shí)現(xiàn)“制度-執(zhí)行-檢查-改進(jìn)”的閉環(huán)管理，提升企業(yè)整體安全管理水平，保障人員、資產(chǎn)及信息安全。二、實(shí)施流程與操作要點(diǎn)（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與依據(jù)成立檢查小組由企業(yè)安全管理部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、安全專員（如行政部主管、IT部經(jīng)理、生產(chǎn)部主任等）組成跨部門檢查小組，明確組長(zhǎng)（建議由分管安全的副總經(jīng)理?yè)?dān)任）及組員職責(zé)。外部專家（如安全咨詢機(jī)構(gòu)顧問(wèn)）可根據(jù)企業(yè)需求參與，保證檢查專業(yè)性與客觀性。梳理檢查依據(jù)收集現(xiàn)行安全管理制度文件，包括國(guó)家法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、GB/T29490）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《信息安全管理辦法》《辦公區(qū)域安全規(guī)范》《生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程》等）。確認(rèn)各部門核心業(yè)務(wù)流程，梳理安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如IT系統(tǒng)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制、生產(chǎn)車間的設(shè)備操作安全、行政部的消防設(shè)施管理等），保證檢查項(xiàng)與業(yè)務(wù)強(qiáng)相關(guān)。制定檢查計(jì)劃明確檢查范圍（覆蓋所有部門，重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門可增加檢查頻次）、時(shí)間周期（如3-5個(gè)工作日）、檢查方式（現(xiàn)場(chǎng)核查、文件審閱、人員訪談、系統(tǒng)日志抽查等）。提前3個(gè)工作日向各部門下發(fā)《檢查通知》，明確檢查目的、內(nèi)容及配合要求，避免突擊檢查引發(fā)抵觸情緒。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)檢查與記錄召開檢查啟動(dòng)會(huì)由檢查組長(zhǎng)主持，各部門負(fù)責(zé)人及安全專員參加，說(shuō)明檢查流程、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（如“符合”“部分符合”“不符合”“不適用”）及結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，保證各部門理解檢查要求。開展現(xiàn)場(chǎng)檢查文件審閱：檢查各部門安全管理制度文件（如培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案、設(shè)備巡檢表、權(quán)限審批記錄等）是否齊全、規(guī)范，是否符合最新法規(guī)要求?，F(xiàn)場(chǎng)核查：實(shí)地查看辦公區(qū)域、生產(chǎn)車間、機(jī)房倉(cāng)庫(kù)等重點(diǎn)區(qū)域的安全措施落實(shí)情況（如消防器材狀態(tài)、安全警示標(biāo)識(shí)設(shè)置、設(shè)備操作規(guī)范執(zhí)行等）。人員訪談：隨機(jī)抽取各部門員工（含管理層、一線員工）5-10人，詢問(wèn)安全制度知曉情況、應(yīng)急處置流程及實(shí)際操作中的問(wèn)題（如“是否清楚數(shù)據(jù)泄露上報(bào)流程？”“滅火器使用方法是否掌握？”）。系統(tǒng)驗(yàn)證：針對(duì)IT系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，通過(guò)后臺(tái)日志核查權(quán)限分配、操作記錄、異常報(bào)警處理是否符合制度要求（如“敏感數(shù)據(jù)訪問(wèn)是否經(jīng)審批？”“門禁記錄是否完整保存？”）。記錄檢查結(jié)果檢查人員對(duì)照《企業(yè)安全管理制度實(shí)施檢查表》（見第三部分），逐項(xiàng)記錄檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查結(jié)果及問(wèn)題描述（如“不符合項(xiàng)：行政部3樓滅火器已過(guò)期，未及時(shí)更換；問(wèn)題描述：滅火器壓力指針指向紅色區(qū)域，未在有效期內(nèi)”）?，F(xiàn)場(chǎng)記錄需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，保證信息真實(shí)、可追溯，避免后續(xù)爭(zhēng)議。（三）整改階段：?jiǎn)栴}閉環(huán)與跟蹤匯總問(wèn)題清單檢查小組匯總各部門檢查結(jié)果，分類梳理問(wèn)題（如“制度建設(shè)類”“責(zé)任落實(shí)類”“執(zhí)行操作類”“硬件設(shè)施類”），分析共性問(wèn)題（如“員工安全培訓(xùn)覆蓋率不足”）與個(gè)性問(wèn)題（如“某生產(chǎn)設(shè)備未定期維護(hù)”）。制定整改方案向各部門下發(fā)《整改通知書》，明確問(wèn)題項(xiàng)、整改要求、責(zé)任人及整改期限（一般問(wèn)題不超過(guò)15個(gè)工作日，重大問(wèn)題需制定專項(xiàng)整改計(jì)劃，明確階段性目標(biāo)）。責(zé)任部門需提交《整改報(bào)告》，說(shuō)明整改措施、完成情況及佐證材料（如滅火器更換照片、培訓(xùn)簽到表、系統(tǒng)權(quán)限審批記錄截圖等）。跟蹤驗(yàn)證效果檢查小組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題是否徹底解決（如“復(fù)查：行政部已更換所有過(guò)期滅火器，并建立月度巡檢臺(tái)賬”）。對(duì)未按期整改或整改不到位的問(wèn)題，納入下一輪重點(diǎn)檢查，必要時(shí)追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。（四）總結(jié)階段：報(bào)告編制與制度優(yōu)化編制檢查報(bào)告檢查小組撰寫《安全管理制度實(shí)施檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查概況（范圍、時(shí)間、人員）、總體評(píng)價(jià)（制度執(zhí)行率、主要亮點(diǎn)）、問(wèn)題分析（按部門/問(wèn)題類型分類）、整改情況（已完成/未完成項(xiàng)）、改進(jìn)建議（如“完善新員工安全培訓(xùn)流程”“增加IT系統(tǒng)審計(jì)頻率”）。報(bào)告經(jīng)檢查組長(zhǎng)審批后，提交企業(yè)管理層審議，并向各部門通報(bào)結(jié)果。推動(dòng)制度優(yōu)化根據(jù)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，定期修訂完善安全管理制度（如增加“遠(yuǎn)程辦公安全管理規(guī)定”“第三方人員訪問(wèn)控制流程”等），保證制度與業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)變化相適應(yīng)。將檢查結(jié)果納入部門績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先、資源分配掛鉤，提升各部門對(duì)安全管理制度的重視程度。三、企業(yè)安全管理制度實(shí)施檢查表（通用模板及部門細(xì)化項(xiàng)）（一）通用檢查表框架檢查基本信息檢查時(shí)間：______年______月______日檢查范圍：____________________檢查組長(zhǎng)：______檢查人員：____________________序號(hào)檢查大類——————–———————-1制度建設(shè)2責(zé)任落實(shí)3風(fēng)險(xiǎn)防控4應(yīng)急管理5教育培訓(xùn)（二）各部門細(xì)化檢查項(xiàng)1.行政部檢查項(xiàng)序號(hào)檢查大類檢查內(nèi)容（行政部專屬）檢查標(biāo)準(zhǔn)1.1消防管理辦公區(qū)域、公共區(qū)域消防設(shè)施（滅火器、消防栓、應(yīng)急照明）是否完好有效，消防通道是否暢通滅火器在有效期內(nèi)，壓力正常；消防通道無(wú)雜物堆放，寬度≥1.2米1.2門禁管理辦公區(qū)域門禁系統(tǒng)是否啟用，外來(lái)人員登記流程是否規(guī)范外來(lái)人員需登記身份證、聯(lián)系部門及事由，由被訪人陪同進(jìn)入1.3辦公設(shè)備復(fù)印機(jī)、碎紙機(jī)等辦公設(shè)備操作規(guī)程是否張貼，員工是否規(guī)范使用操作規(guī)程張貼在設(shè)備顯眼位置，無(wú)違規(guī)操作（如碎紙機(jī)過(guò)載、復(fù)印機(jī)電源未及時(shí)關(guān)閉）1.4檔案管理涉密文件、合同檔案是否專柜存放，借閱登記是否完整涉密檔案存放于帶鎖鐵柜，借閱需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，登記包含借閱人、時(shí)間、用途2.IT部檢查項(xiàng)序號(hào)檢查大類檢查內(nèi)容（IT部專屬）檢查標(biāo)準(zhǔn)2.1網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)器防火墻規(guī)則是否定期更新，非法訪問(wèn)嘗試是否記錄并處理防火墻規(guī)則按季度更新，近6個(gè)月無(wú)未處理的非法訪問(wèn)報(bào)警記錄2.2數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）是否加密存儲(chǔ)，數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限是否按最小化分配敏感數(shù)據(jù)加密率100%，權(quán)限分配經(jīng)審批，定期（每季度）復(fù)核權(quán)限清單2.3系統(tǒng)維護(hù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（OA、ERP）是否定期備份數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)是否異地存儲(chǔ)每日全量備份+增量備份，備份數(shù)據(jù)保存30天以上，異地存儲(chǔ)成功率100%2.4員工權(quán)限管理員工離職/轉(zhuǎn)崗后，系統(tǒng)權(quán)限是否及時(shí)回收；臨時(shí)賬號(hào)是否設(shè)定有效期離職權(quán)限回收時(shí)效≤24小時(shí)，臨時(shí)賬號(hào)有效期≤30天，到期自動(dòng)失效3.生產(chǎn)部檢查項(xiàng)序號(hào)檢查大類檢查內(nèi)容（生產(chǎn)部專屬）檢查標(biāo)準(zhǔn)3.1設(shè)備安全生產(chǎn)設(shè)備（如機(jī)床、傳送帶）安全防護(hù)裝置是否齊全，定期維護(hù)記錄是否完整防護(hù)裝置（防護(hù)罩、急停按鈕）完好率100%，維護(hù)記錄包含維修人、日期、問(wèn)題描述3.2操作規(guī)程一線員工是否熟悉崗位安全操作規(guī)程，違規(guī)操作是否及時(shí)制止并記錄員工操作規(guī)程考核合格率100%，近6個(gè)月無(wú)因違規(guī)操作導(dǎo)致的安全3.3勞保用品員工是否按規(guī)定佩戴勞保用品（安全帽、防護(hù)服、絕緣手套），用品質(zhì)量是否合格勞保用品佩戴率100%，用品在有效期內(nèi)，無(wú)破損、老化現(xiàn)象3.4危險(xiǎn)品管理生產(chǎn)用危險(xiǎn)化學(xué)品（如油漆、溶劑）是否專庫(kù)存放，MSDS（安全說(shuō)明書）是否張貼危險(xiǎn)品存放符合“五距”要求，MSDS張貼在存放區(qū)顯眼位置，員工能準(zhǔn)確獲取信息4.人力資源部檢查項(xiàng)序號(hào)檢查大類檢查內(nèi)容（人力資源部專屬）檢查標(biāo)準(zhǔn)4.1背景調(diào)查關(guān)鍵崗位（財(cái)務(wù)、IT、采購(gòu)）員工入職背景調(diào)查是否開展，結(jié)果是否存檔背景調(diào)查覆蓋率100%，存檔包含調(diào)查報(bào)告及審批記錄4.2安全培訓(xùn)新員工入職安全培訓(xùn)是否包含企業(yè)安全制度、應(yīng)急流程、消防知識(shí)等內(nèi)容，考核是否合格培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)≥4學(xué)時(shí)，考核合格率100%，培訓(xùn)記錄包含簽到表、試卷、成績(jī)單4.3安全考核員工績(jī)效考核中是否包含安全指標(biāo)（如安全率、制度遵守情況）安全指標(biāo)權(quán)重≥10%，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升掛鉤4.4職業(yè)健康員工職業(yè)健康檢查是否按計(jì)劃開展，職業(yè)病危害崗位防護(hù)措施是否到位在崗員工體檢率100%，職業(yè)病危害崗位防護(hù)設(shè)施（如通風(fēng)設(shè)備）運(yùn)行正常5.財(cái)務(wù)部檢查項(xiàng)序號(hào)檢查大類檢查內(nèi)容（財(cái)務(wù)部專屬）檢查標(biāo)準(zhǔn)5.1資金安全現(xiàn)金、支票、印章是否分人保管，保險(xiǎn)柜鑰匙密碼是否定期更換現(xiàn)金與支票管理分離，印章使用需登記，保險(xiǎn)柜密碼每季度更換一次5.2數(shù)據(jù)安全財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息是否加密存儲(chǔ)，傳輸是否通過(guò)安全通道（如VPN）敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密率100%，文件傳輸使用企業(yè)內(nèi)部加密工具5.3票據(jù)管理發(fā)票、收據(jù)等票據(jù)的領(lǐng)用、開具、核銷流程是否規(guī)范，臺(tái)賬記錄是否完整票據(jù)領(lǐng)用需審批，開具與合同一致，核銷時(shí)有對(duì)方簽收記錄，臺(tái)賬無(wú)遺漏5.4應(yīng)急預(yù)案財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)損壞、資金被盜等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案是否制定，演練記錄是否完整預(yù)案包含應(yīng)急聯(lián)系人、處置流程、恢復(fù)措施，每年至少開展1次演練四、使用說(shuō)明與關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）檢查表使用說(shuō)明定制化調(diào)整：企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)特性（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、服務(wù)業(yè)）及規(guī)模大小，增刪檢查項(xiàng)或調(diào)整檢查標(biāo)準(zhǔn)。例如建筑企業(yè)可增加“施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理”檢查項(xiàng)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可強(qiáng)化“數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)”要求。評(píng)分規(guī)則：檢查結(jié)果分為“符合”（完全達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)）、“部分符合”（基本達(dá)標(biāo)但存在minor問(wèn)題，如記錄不完整）、“不符合”（存在重大風(fēng)險(xiǎn)，如消防設(shè)施失效）、“不適用”（不涉及該業(yè)務(wù)場(chǎng)景）。結(jié)果應(yīng)用：檢查結(jié)果作為部門安全績(jī)效評(píng)分的重要依據(jù)（如“符合”計(jì)10分，“部分符合”計(jì)6分，“不符合”計(jì)0分），評(píng)分低于80分的部門需提交專項(xiàng)整改報(bào)告。（二）關(guān)鍵注意事項(xiàng)避免形式化檢查：檢查人員需深入業(yè)務(wù)一線，通過(guò)“看現(xiàn)場(chǎng)、查記錄、問(wèn)人員”相結(jié)合的方式，真實(shí)反映制度執(zhí)行情況，避免“走過(guò)場(chǎng)”“重臺(tái)賬輕實(shí)效”。問(wèn)題記錄客觀準(zhǔn)確：?jiǎn)栴}描述需具體、可驗(yàn)證（如“IT部服務(wù)器A未開啟入侵檢測(cè)系統(tǒng)”而非“IT部系