企業(yè)法律風險防控及合同管理模板一、模板應用范圍與典型場景企業(yè)對外簽訂合同時的法律風險前置審查；業(yè)務部門發(fā)起合同需求至最終簽署的標準化流程管控；合同履行過程中的動態(tài)跟蹤與風險預警；合同到期、終止或糾紛時的合規(guī)化處理。二、合同管理全流程操作指引（一）合同需求發(fā)起與審批操作步驟：需求部門提報：業(yè)務部門根據(jù)合作需求，填寫《合同需求審批表》（見模板1），明確合同主體、標的、金額、履行期限、核心訴求等關鍵信息，附上合作方初步資料（如營業(yè)執(zhí)照復印件、資質(zhì)證明等）。部門負責人初審：需求部門負責人審核合同必要性、業(yè)務邏輯合理性及預算匹配度，簽字確認后提交至法務部門。法務預審（可選）：法務部門對合同主體資格、核心條款風險進行初步評估，出具《法務預審意見書》，提示需重點關注的法律問題（如對方經(jīng)營范圍、履約能力等）。管理層終審：根據(jù)合同金額及重要性，由分管領導或總經(jīng)理終審。重大合同（如金額超50萬元或涉及核心業(yè)務）需提交至董事會或決策委員會審議。（二）合同起草與修訂操作步驟：確定起草主體：一般由業(yè)務部門牽頭，法務部門提供標準化模板及法律支持；涉外或復雜合同可由法務部門直接起草。內(nèi)容規(guī)范：合同內(nèi)容需包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當事人信息、標的、數(shù)量質(zhì)量、價款報酬、履行期限地點方式、違約責任、爭議解決方式等），并結(jié)合業(yè)務特點補充特殊條款（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務、不可抗力等）。修訂與確認：根據(jù)法務預審意見及管理層反饋，對合同條款逐項修訂，形成《合同修訂記錄表》（見模板2），明確修訂內(nèi)容及各方確認意見。（三）合同審核與簽署操作步驟：多部門聯(lián)合審核：法務審核：重點審查合法性、合規(guī)性、條款完整性、違約責任明確性及爭議解決條款可執(zhí)行性；財務審核：審核價款支付方式、稅費承擔、發(fā)票開具等財務相關條款，評估資金風險；業(yè)務部門審核：確認技術(shù)參數(shù)、服務標準、履行細節(jié)等業(yè)務條款與需求一致。最終版本確認：各部門審核通過后，形成《合同審核確認表》（見模板3），由法務部門鎖定最終文本，加蓋“合同專用章”（重大合同需加蓋公章）。簽署與分發(fā)：雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署，授權(quán)書需作為合同附件；簽署后3個工作日內(nèi)，法務部門完成合同編號、登記，并將原件至少留存2份（企業(yè)留存1份，對方留存1份），電子版同步存檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。（四）合同履行與跟蹤操作步驟：履行責任分工：業(yè)務部門作為合同履行主體，負責跟蹤對方履約情況（如交付進度、質(zhì)量驗收等）；法務部門監(jiān)控條款履行合規(guī)性，財務部門跟進款項支付。風險預警：建立《合同履行跟蹤表》（見模板4），對關鍵節(jié)點（如付款日、交付日、質(zhì)保期）提前7天預警，發(fā)覺對方違約（如延遲交付、質(zhì)量不達標）時，及時啟動《違約處理流程》（見模板5），發(fā)送《履約催告函》并留存證據(jù)。變更與解除：合同履行中需變更的，雙方應簽訂《補充協(xié)議》；符合法定解除條件的，需書面通知對方并留存送達證據(jù)，避免單方面解約導致的法律風險。（五）合同歸檔與復盤操作步驟：歸檔管理：合同履行完畢或終止后30日內(nèi)，業(yè)務部門將合同文本、附件、簽署頁、履行記錄（如驗收單、付款憑證）、往來函件等整理成冊，移交檔案部門歸檔，電子檔案備份至企業(yè)服務器。復盤優(yōu)化：每季度組織法務、業(yè)務、財務部門對當期合同管理情況進行復盤，分析常見風險點（如條款漏洞、履約延遲原因），更新《合同標準模板庫》及《風險防控指引》。三、核心工具模板示例模板1：合同需求審批表項目內(nèi)容說明合同名稱如“設備采購合同”“市場推廣服務合同”需求部門*市場部/采購部/技術(shù)部等合作方名稱全稱與營業(yè)執(zhí)照一致合同標的設備型號/服務內(nèi)容/項目范圍等合同金額含稅金額、幣種履行期限起止時間，關鍵節(jié)點（如交付日、驗收日）業(yè)務需求背景簡述合作目的及必要性（如“為滿足項目生產(chǎn)需求，需采購設備”）附件清單合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、報價單、技術(shù)參數(shù)等需求部門負責人簽字___________日期：___________法務預審意見___________（簽字）日期：___________管理層審批意見___________（簽字）日期：___________模板2：合同修訂記錄表序號原條款內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂原因責任部門確認簽字1付款方式：簽約后30日內(nèi)支付50%付款方式：簽約后30日內(nèi)支付40%，驗收合格后支付60%降低前期資金風險財務部*財務經(jīng)理2爭議解決方式：協(xié)商不成，向甲方所在地法院起訴爭議解決方式：協(xié)商不成，提交仲裁委員會仲裁提高糾紛解決效率法務部*法務專員模板3：合同審核確認表審核部門審核意見審核人日期法務部門合同條款合法，違約責任明確，爭議解決方式合規(guī)*法務經(jīng)理2024–財務部門價款支付方式合理，稅費承擔清晰，無資金風險*財務主管2024–業(yè)務部門標的技術(shù)參數(shù)與需求一致，履行細節(jié)可執(zhí)行*業(yè)務負責人2024–最終結(jié)論□同意簽署□需修訂后再次審核□不予通過模板4：合同履行跟蹤表合同編號合同名稱合作方標的關鍵節(jié)點計劃完成時間實際完成時間履行狀態(tài)備注CG2024001設備采購合同科技公司生產(chǎn)線首批交付2024-05-312024-05-31正常驗收報告已簽署CG2024002服務合同咨詢公司市場調(diào)研中期匯報2024-06-152024-06-18延遲已發(fā)送催告函模板5：違約處理流程步驟操作內(nèi)容責任主體輸出物1發(fā)覺對方違約行為（如延遲交付、質(zhì)量不達標），收集證據(jù)（郵件、函件、驗收單等）業(yè)務部門違約事實記錄2法務部門評估違約性質(zhì)、程度及法律后果，確定處理方案（催告、索賠、解約等）法務部門《違約處理方案》3向?qū)Ψ桨l(fā)送《履約催告函》或《索賠函》，明確違約事實、整改要求及期限法務部門《催告函》（留存郵寄憑證）4跟蹤對方反饋，若未在期限內(nèi)整改，啟動法律程序（仲裁/訴訟）或解除合同法務/業(yè)務部門《法律程序啟動申請》四、風險防控關鍵要點主體資格審查：簽訂合同前務必核實合作方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份、資質(zhì)許可（如特種設備生產(chǎn)許可證、食品經(jīng)營許可證等），避免與無民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體簽約。條款嚴謹性：避免使用“大概”“左右”等模糊表述，明確質(zhì)量標準（如“符合國標GB/T19001-2016”）、違約責任（如“延遲交付按日支付合同總額0.05%違約金”），爭議解決方式優(yōu)先約定仲裁（高效保密）或明確管轄法院。履行監(jiān)控：建立“合同臺賬+節(jié)點預警”機制，對長期履行的合同（如租賃合同、服務合同）定期評估對方履約能力，