合同履行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模板集一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景采購(gòu)合同：原材料、設(shè)備采購(gòu)等買賣合同，需關(guān)注供應(yīng)商履約能力、質(zhì)量達(dá)標(biāo)、交付延遲等風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)合同：技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、外包服務(wù)等，需關(guān)注服務(wù)成果質(zhì)量、人員到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等風(fēng)險(xiǎn)；銷售合同：產(chǎn)品銷售、訂單履行等，需關(guān)注客戶付款能力、交付合規(guī)、售后責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)；合作開(kāi)發(fā)合同：技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目合作等，需關(guān)注進(jìn)度協(xié)同、成果分配、保密義務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)；租賃合同：場(chǎng)地、設(shè)備租賃等，需關(guān)注物業(yè)維護(hù)、租金支付、違約處置等風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程（一）合同簽訂前：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與前置準(zhǔn)備基礎(chǔ)信息核查核對(duì)合同主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、過(guò)往履約記錄），確認(rèn)簽約方是否具備履約能力；審查合同條款完整性，明確雙方權(quán)利義務(wù)、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程、違約責(zé)任等核心內(nèi)容；識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，如條款歧義、管轄約定不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足等，必要時(shí)法務(wù)部門介入審核。風(fēng)險(xiǎn)清單初擬結(jié)合合同類型與業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如采購(gòu)合同的“供應(yīng)商斷供”、服務(wù)合同的“核心技術(shù)人員離職”），形成《合同履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》初稿。（二）合同履行中：動(dòng)態(tài)監(jiān)控與應(yīng)對(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)跟蹤設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控節(jié)點(diǎn)（如交付節(jié)點(diǎn)、付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)），指定專人負(fù)責(zé)跟蹤進(jìn)度，記錄實(shí)際履約情況與合同約定的差異；建立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制，要求業(yè)務(wù)部門定期提交《履約進(jìn)展報(bào)告》，重大風(fēng)險(xiǎn)（如延遲交付超過(guò)5個(gè)工作日）需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的“可能性”（高/中/低）和“影響程度”（嚴(yán)重/中等/輕微），采用《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣》確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：可能導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)；橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：可能影響核心履約條款，需3日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案；黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：存在輕微違約風(fēng)險(xiǎn)，需5日內(nèi)跟蹤解決；藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：可忽略或日常監(jiān)控。應(yīng)對(duì)措施制定與執(zhí)行針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化應(yīng)對(duì)策略：規(guī)避類：終止部分合同條款，更換合作方（如供應(yīng)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)）；降低類：增加備用方案（如備用供應(yīng)商、備貨機(jī)制）；轉(zhuǎn)移類：購(gòu)買履約保險(xiǎn)、要求對(duì)方提供擔(dān)保；承受類：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)持續(xù)監(jiān)控，不采取額外措施。明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人、完成時(shí)限及所需資源，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表》并執(zhí)行。（三）合同履約后：復(fù)盤總結(jié)與歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)事件復(fù)盤合同完成后，組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門召開(kāi)復(fù)盤會(huì)，總結(jié)履約過(guò)程中已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、應(yīng)對(duì)措施效果及未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；更新《合同履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，將新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入模板，優(yōu)化后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力。文檔歸檔整理合同文本、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、評(píng)估記錄、應(yīng)對(duì)計(jì)劃、監(jiān)控日志、復(fù)盤報(bào)告等資料，按合同編號(hào)統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。三、核心模板表格表1：合同履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單合同編號(hào)合同名稱風(fēng)險(xiǎn)類別（如交付/質(zhì)量/付款/法律）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述潛在后果初步識(shí)別人識(shí)別日期備注CG-2024-001采購(gòu)設(shè)備合同交付風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商產(chǎn)能不足，可能延遲交貨影響生產(chǎn)線投產(chǎn)，承擔(dān)違約金張*2024-01-15需確認(rèn)供應(yīng)商排產(chǎn)計(jì)劃CG-2024-001采購(gòu)設(shè)備合同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備參數(shù)未達(dá)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品不合格，需返修或更換李*2024-01-16要求供應(yīng)商提供第三方檢測(cè)報(bào)告表2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣影響程度輕微影響程度中等影響程度嚴(yán)重可能性高黃色風(fēng)險(xiǎn)橙色風(fēng)險(xiǎn)紅色風(fēng)險(xiǎn)可能性中藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)黃色風(fēng)險(xiǎn)橙色風(fēng)險(xiǎn)可能性低藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)黃色風(fēng)險(xiǎn)表3：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（對(duì)應(yīng)表1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/承受）責(zé)任部門/責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間所需資源驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)FX-001供應(yīng)商延遲交貨橙色聯(lián)系備用供應(yīng)商，簽訂備貨協(xié)議采購(gòu)部/張*2024-02-01預(yù)算5萬(wàn)元備選供應(yīng)商確認(rèn)產(chǎn)能FX-002設(shè)備參數(shù)不達(dá)標(biāo)紅色暫停付款，要求供應(yīng)商7日內(nèi)整改并復(fù)測(cè)質(zhì)量部/王*2024-01-20無(wú)第三方檢測(cè)合格報(bào)告表4：履約監(jiān)控日志合同編號(hào)監(jiān)控日期履約節(jié)點(diǎn)（如“生產(chǎn)進(jìn)度”“付款申請(qǐng)”）實(shí)際進(jìn)展合同約定差異風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（正常/預(yù)警/發(fā)生）處理措施記錄人CG-2024-0012024-01-18設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度完成80%比計(jì)劃延遲2天預(yù)警與供應(yīng)商溝通，要求加急劉*CG-2024-0012024-01-25首批貨款支付已提交申請(qǐng)無(wú)差異正常無(wú)陳*四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)責(zé)任到人，避免推諉明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的直接責(zé)任人（如采購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人為采購(gòu)專員），保證風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行有人負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)“多頭管理”或“無(wú)人負(fù)責(zé)”的情況。動(dòng)態(tài)調(diào)整，拒絕僵化合同履行過(guò)程中，市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)方履約能力可能發(fā)生變化，需定期（如每周/每半月）更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單與評(píng)估結(jié)果，避免“一表用到底”。溝通協(xié)同，高效聯(lián)動(dòng)建立跨部門風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制（如風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警群、定期協(xié)調(diào)會(huì)），保證業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等團(tuán)隊(duì)及時(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)信息，協(xié)同制定應(yīng)對(duì)方案。法律合規(guī)，底線思維所有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施需符合法律法規(guī)與公司制度，不得采取違