供應商評估標準及審核操作指南一、適用場景說明本指南適用于企業(yè)供應鏈管理中各類供應商的評估與審核工作，具體場景包括：新供應商準入：首次合作前，對供應商的資質(zhì)、能力、合規(guī)性進行全面評估，保證其滿足合作要求。現(xiàn)有供應商年度績效評估：對合作滿1年的供應商，從質(zhì)量、交付、服務、成本等維度進行年度考核，確定續(xù)約、降級或淘汰方案。高風險供應商專項審核：對涉及關鍵物料、安全環(huán)保風險或過往績效不佳的供應商，開展針對性現(xiàn)場審核，驗證風險控制措施的有效性。項目制供應商篩選：針對特定項目（如新產(chǎn)品開發(fā)、大型工程），根據(jù)項目需求定制評估標準，篩選匹配度最高的合作方。二、評估與審核操作流程（一）評估準備階段操作目標：明確評估范圍、標準及分工，保證評估工作有序開展。執(zhí)行人：采購經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、供應鏈主管（組成聯(lián)合評估小組）。操作內(nèi)容：確定評估對象：根據(jù)合作需求（如新供應商準入、年度評估），列出待評估供應商清單，明確供應商基本信息（名稱、主營業(yè)務、合作年限等）。制定評估計劃：包括評估時間節(jié)點、參與人員、評估方式（資料審核/現(xiàn)場審核）、所需資料清單（如營業(yè)執(zhí)照、體系認證、過往業(yè)績證明等）。組建評估小組：成員需涵蓋采購（商務條款）、質(zhì)量（產(chǎn)品質(zhì)量）、技術（產(chǎn)品匹配度）、財務（財務狀況）等專業(yè)領域，明確組長（由采購經(jīng)理擔任）及職責分工。準備評估工具：包括《供應商綜合評估評分表》《現(xiàn)場審核檢查表》《供應商承諾書》等模板（詳見第三部分）。輸出成果：《供應商評估計劃》《評估小組成員及分工表》。（二）信息收集與資料審核操作目標：通過供應商自評及資料驗證，初步篩選符合基本要求的供應商。執(zhí)行人：評估小組各成員按分工執(zhí)行。操作內(nèi)容：發(fā)放評估資料清單：向供應商發(fā)送《供應商評估資料清單》，要求其在規(guī)定時限內(nèi)提交以下材料（加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書（如ISO9001、ISO14001等）；過往3年主要客戶合作案例及業(yè)績證明；產(chǎn)品/服務技術參數(shù)、質(zhì)量控制流程說明；產(chǎn)能、生產(chǎn)設備清單及檢測報告；財務報表（資產(chǎn)負債表、利潤表）及銀行資信證明；安全環(huán)保合規(guī)性證明（如環(huán)評報告、安全生產(chǎn)許可證）。資料初審：評估小組對照清單逐項核查資料的完整性、真實性和有效性，對缺失或存疑資料及時與供應商聯(lián)系人（如*女士/先生）溝通補充，必要時要求提供原件核驗。初步篩選：對資料不符合基本要求的供應商（如無關鍵資質(zhì)、財務狀況惡化），直接判定為“不通過”，終止后續(xù)流程；符合要求的進入下一階段。輸出成果：《供應商資料審核記錄表》《初步篩選結果名單》。（三）現(xiàn)場審核（如需）操作目標：實地驗證供應商的生產(chǎn)/服務能力、過程控制及管理水平，保證資料與實際情況一致。執(zhí)行人：評估小組全體成員（提前3個工作日通知供應商審核時間及安排）。操作內(nèi)容：首次會議：與供應商管理層（如廠長、質(zhì)量總監(jiān)）召開會議，明確審核目的、范圍及流程，確認審核路線（生產(chǎn)車間、倉庫、質(zhì)檢部門等）?，F(xiàn)場巡查：生產(chǎn)/服務過程：觀察設備運行狀況、工藝流程規(guī)范性、人員操作技能；質(zhì)量控制：檢查質(zhì)檢記錄、不合格品處理流程、檢測設備校準證書；供應鏈管理：核查原材料庫存管理、供應商（二級）評估記錄；安全環(huán)保：查看安全防護措施、環(huán)保設施運行情況、廢棄物處理記錄。文件查閱：抽查生產(chǎn)計劃、交付記錄、客戶投訴處理報告、員工培訓記錄等，驗證體系運行的有效性。人員訪談：與生產(chǎn)、質(zhì)檢、采購等崗位員工隨機訪談，知曉其對質(zhì)量標準、流程執(zhí)行的熟悉程度。末次會議：向供應商反饋現(xiàn)場審核發(fā)覺的問題（如輕微不符合項、觀察項），明確整改要求及期限，雙方簽字確認《現(xiàn)場審核記錄》。輸出成果：《現(xiàn)場審核檢查表》《現(xiàn)場審核問題清單》《供應商整改承諾書》。（四）綜合評分與結果判定操作目標：量化評估供應商表現(xiàn)，確定評估等級及合作建議。執(zhí)行人：評估小組組長組織全體成員評分。操作內(nèi)容：評分匯總：根據(jù)《供應商綜合評估評分表》（詳見第三部分），各成員對供應商在質(zhì)量、交付、服務、成本、合規(guī)性等維度的得分進行獨立打分，取平均分作為最終得分。等級判定：依據(jù)得分劃分評估等級（示例）：90分及以上：優(yōu)秀（推薦優(yōu)先合作，可考慮增加訂單份額）；80-89分：良好（維持現(xiàn)有合作，年度優(yōu)先續(xù)約）；70-79分：合格（保留合作，需針對薄弱項制定改進計劃）；60-69分：待改進（限期3個月整改，復評未通過則降級）；60分以下：不合格（終止合作，納入供應商黑名單）。結果審定：評估小組將評分結果、審核記錄及建議形成《供應商評估報告》，提交采購總監(jiān)及分管領導審批。輸出成果：《供應商綜合評估評分表》《供應商評估報告》。（五）結果反饋與改進跟進操作目標：向供應商反饋評估結果，推動持續(xù)改進，保證評估閉環(huán)管理。執(zhí)行人：采購經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理。操作內(nèi)容：結果告知：向評估通過的供應商發(fā)送《評估結果通知書》，明確等級、合作建議及改進方向（如“質(zhì)量維度需提升客訴處理及時率”）；對未通過的供應商，說明理由及申訴渠道（如有）。改進計劃跟蹤：對判定為“待改進”的供應商，要求其提交《供應商改進計劃》（含具體措施、時間節(jié)點、責任人），采購部每月跟蹤進度，質(zhì)量部定期驗證整改效果。檔案更新：將評估報告、審核記錄、整改材料等歸入供應商檔案，更新供應商數(shù)據(jù)庫中的等級、風險標簽等信息。輸出成果：《評估結果通知書》《供應商改進計劃》《供應商檔案更新記錄》。三、工具模板清單模板1：供應商綜合評估評分表評估維度權重評估指標評分標準（10分制）得分備注質(zhì)量管理30%來料合格率≥99.5%得10分，98%-99.5%得8分，95%-98%得6分，＜95%得0分客訴處理及時率24小時內(nèi)響應得10分，48小時內(nèi)得8分，＞48小時得5分質(zhì)量體系認證擁有ISO9001及行業(yè)專項認證（如IATF16949）得10分，僅有ISO9001得6分，無認證得0分交付能力25%準時交付率≥98%得10分，95%-98%得8分，90%-95%得6分，＜90%得0分緊急訂單響應速度24小時內(nèi)確認產(chǎn)能并交付得10分，48小時內(nèi)得8分，＞48小時得5分產(chǎn)能匹配度現(xiàn)有產(chǎn)能≥需求120%得10分，100%-120%得8分，80%-100%得6分，＜80%得0分服務水平20%技術支持響應速度2小時內(nèi)響應得10分，4小時內(nèi)得8分，＞4小時得5分問題解決滿意度客戶滿意度≥95%得10分，90%-95%得8分，85%-90%得6分，＜85%得0分成本控制15%價格競爭力低于市場均價5%以上得10分，與市場均價持平得8分，高于5%以內(nèi)得5分，高于5%以上得0分成本優(yōu)化主動性主動提出降本方案并落地得10分，配合降本得8分，被動接受得5分，無行動得0分合規(guī)與風險10%合同履約率100%得10分，≥95%得8分，≥90%得6分，＜90%得0分安全環(huán)保合規(guī)性無違規(guī)記錄得10分，有輕微違規(guī)但整改到位得6分，有嚴重違規(guī)或處罰記錄得0分綜合得分100%————模板2：現(xiàn)場審核檢查表檢查類別檢查項檢查方法結果（符合/不符合/觀察項）問題描述整改要求責任人完成時限質(zhì)量控制原材料檢驗記錄抽查近3批原材料入庫記錄不合格品處理流程查看不合格品標識、隔離措施生產(chǎn)管理設備維護保養(yǎng)記錄檢查設備點檢表、維修記錄生產(chǎn)計劃執(zhí)行情況對比計劃與實際產(chǎn)出數(shù)據(jù)供應鏈管理二級供應商評估記錄查看供應商名錄及評估報告庫存周轉率核查原材料/成品庫存臺賬安全環(huán)保消防設施配置現(xiàn)場檢查滅火器、消防通道廢棄物分類處理查看危廢處置合同及記錄體系運行員工培訓記錄抽查質(zhì)量、安全培訓簽到表內(nèi)部審核報告查看近1年內(nèi)審記錄及整改證據(jù)四、關鍵注意事項（一）評估標準客觀性評估指標需量化（如“準時交付率≥98%”），避免主觀描述（如“交付較好”），保證不同評估人員評分結果一致。權重分配需結合行業(yè)特性（如制造業(yè)側重質(zhì)量與交付，服務業(yè)側重響應速度），每年根據(jù)戰(zhàn)略目標調(diào)整一次。（二）數(shù)據(jù)來源可靠性資料審核需驗證原件，避免僅接受復印件；關鍵數(shù)據(jù)（如財務報表、業(yè)績證明）可通過第三方機構（如信用評級公司）交叉驗證?，F(xiàn)場審核需隨機抽查，提前告知審核范圍但避免“定制化準備”，保證真實反映供應商日常運營狀況。（三）溝通與保密與供應商溝通時保持專業(yè)、中立，避免使用歧視性語言；敏感信息（如財務數(shù)據(jù)、客戶名單）需簽署保密協(xié)議，僅限評估小組成員查閱。評估結果未正式公布前，不得向外部泄露，防止引發(fā)供應商不必要的擔憂或競爭風險。（四）動態(tài)管理供應商評估不是一次性工作，對“優(yōu)秀”供應商每半年復核一次，對“合格”供應商每年全面評估，保證持續(xù)滿足合作需求。建立供應商申訴機制，對評估結果有異議的供應商，可在收到結果5個工作日內(nèi)提交書面申訴，評估小組需在10個