企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)自查清單企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中因未能遵守法律法規(guī)、合同約定或行業(yè)規(guī)范，而可能導(dǎo)致的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范體系和合規(guī)自查機(jī)制，企業(yè)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的法律問題，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提升運(yùn)營效率，增強(qiáng)市場競爭力。以下是一份企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)自查清單，涵蓋關(guān)鍵領(lǐng)域和核心要點(diǎn)，旨在幫助企業(yè)系統(tǒng)性地識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。一、公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)1.公司章程合規(guī)性-審查公司章程是否與《公司法》及地方性法規(guī)一致，是否存在無效條款或與實(shí)際運(yùn)營不符的內(nèi)容。-檢查章程中關(guān)于股東權(quán)利義務(wù)、決策機(jī)制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、利潤分配等條款是否明確、合法。-重點(diǎn)關(guān)注：章程是否約定了股東資格確認(rèn)機(jī)制、股東會(huì)議召集和表決程序、董事和監(jiān)事職責(zé)等。2.股東會(huì)/董事會(huì)決議有效性-核查股東會(huì)、董事會(huì)決議的形成程序是否符合公司章程和《公司法》規(guī)定，如會(huì)議通知、出席人數(shù)、表決方式等。-審查決議內(nèi)容是否超越公司權(quán)限或違反法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷的情形。-建立決議存檔制度，確保決議的合法性和可追溯性。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與增資合規(guī)性-檢查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否符合《公司法》《合同法》及公司章程約定，是否存在違約或侵權(quán)行為。-審查增資程序是否合法，如股東會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告、股權(quán)變更登記等是否完備。-關(guān)注：股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否涉及國有資產(chǎn)或上市公司，是否履行了特別審批程序。4.關(guān)聯(lián)交易合法性-審查關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)是否公允，是否存在利益輸送或損害公司利益的情形。-檢查關(guān)聯(lián)交易是否履行了必要的內(nèi)部決策程序和信息披露義務(wù)。-建立關(guān)聯(lián)交易審批機(jī)制，明確關(guān)聯(lián)方回避制度。二、合同管理1.合同訂立與審查-確保合同主體資格合法，條款內(nèi)容清晰、完整，不存在重大遺漏或歧義。-重點(diǎn)審查：標(biāo)的物約定、價(jià)款支付、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款。-使用標(biāo)準(zhǔn)合同模板，減少人為錯(cuò)誤和法律風(fēng)險(xiǎn)。2.合同履行監(jiān)控-建立合同履行臺(tái)賬，定期跟蹤交付、付款、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。-對(duì)違約行為及時(shí)采取法律措施，如發(fā)送催告函、主張違約責(zé)任等。-審查合同變更或補(bǔ)充協(xié)議的合法性和有效性。3.合同檔案管理-完善合同簽署、歸檔、檢索制度，確保合同文件完整、可查。-建立電子合同管理系統(tǒng)，提高管理效率和安全性。-定期清理無效或過期的合同，避免法律糾紛。4.格式條款合規(guī)性-審查格式條款是否違反《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《合同法》等規(guī)定，如存在排除對(duì)方主要權(quán)利或加重對(duì)方責(zé)任情形，應(yīng)予以修改。-對(duì)消費(fèi)者合同，需確保提示說明義務(wù)履行到位。三、勞動(dòng)用工1.勞動(dòng)合同簽訂與解除-確保與勞動(dòng)者簽訂書面勞動(dòng)合同，明確工作內(nèi)容、時(shí)間、報(bào)酬等。-審查解除勞動(dòng)合同程序是否合法，如是否履行了提前通知義務(wù)、是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?關(guān)注：非全日制用工、勞務(wù)派遣等特殊用工形式的管理。2.規(guī)章制度合法性-審查企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度是否經(jīng)過民主程序制定，并向勞動(dòng)者公示。-確保規(guī)章制度內(nèi)容不違反法律法規(guī)，如考勤、獎(jiǎng)懲、晉升等規(guī)定。-建立規(guī)章制度備案制度，確保證書有效性。3.薪酬與社保合規(guī)性-審查工資支付是否及時(shí)足額，是否依法代扣代繳個(gè)人所得稅。-確保社保繳納基數(shù)和比例符合當(dāng)?shù)卣撸淮嬖诼├U、少繳情形。-關(guān)注：勞務(wù)派遣用工的社保繳納責(zé)任劃分。4.工傷與職業(yè)病防治-審查工作場所安全設(shè)施是否合格，是否制定應(yīng)急預(yù)案和安全生產(chǎn)培訓(xùn)。-確保工傷認(rèn)定和賠償程序合法，如是否及時(shí)申請(qǐng)工傷認(rèn)定、是否足額支付賠償金。-建立職業(yè)病防治制度，定期進(jìn)行職業(yè)健康檢查。四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.商標(biāo)與域名管理-審查商標(biāo)注冊(cè)是否完整，是否存在近似商標(biāo)或被搶注風(fēng)險(xiǎn)。-定期監(jiān)測商標(biāo)使用情況，避免商標(biāo)被注銷或失效。-審查域名注冊(cè)和使用是否合法，是否存在侵權(quán)或糾紛。2.專利與著作權(quán)保護(hù)-審查核心技術(shù)是否申請(qǐng)專利，專利保護(hù)范圍是否合理。-建立商業(yè)秘密保護(hù)制度，對(duì)核心技術(shù)、客戶信息等進(jìn)行保密管理。-審查作品著作權(quán)歸屬，避免侵權(quán)糾紛。3.許可與轉(zhuǎn)讓合規(guī)性-審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否明確權(quán)利義務(wù)，如許可范圍、期限、費(fèi)用等。-確保受讓方使用范圍合法，避免權(quán)利沖突。-建立許可臺(tái)賬，監(jiān)控權(quán)利使用情況。五、數(shù)據(jù)合規(guī)與網(wǎng)絡(luò)安全1.個(gè)人信息保護(hù)-審查數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用是否遵循《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，如是否獲得用戶同意、是否明示用途。-建立個(gè)人信息管理制度，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任。-定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取技術(shù)措施防止泄露或?yàn)E用。2.網(wǎng)絡(luò)安全管理-審查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全防護(hù)措施是否到位，如防火墻、入侵檢測等。-建立網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行安全演練。-審查員工上網(wǎng)行為規(guī)范，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊或信息泄露。3.跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性-審查跨境數(shù)據(jù)傳輸是否遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等規(guī)定，如是否獲得國家網(wǎng)信部門安全評(píng)估。-與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，明確責(zé)任和義務(wù)。六、稅務(wù)合規(guī)1.納稅申報(bào)與繳納-審查各類稅費(fèi)申報(bào)是否及時(shí)、準(zhǔn)確，是否存在偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)。-建立稅務(wù)檔案管理制度，確保票據(jù)合規(guī)。-關(guān)注：增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等主要稅種的政策變化。2.發(fā)票管理-審查發(fā)票開具與接收是否合規(guī)，如是否存在虛開發(fā)票、代開發(fā)票等行為。-建立發(fā)票領(lǐng)用臺(tái)賬，防止發(fā)票丟失或?yàn)E用。-使用電子發(fā)票管理系統(tǒng)，提高管理效率。3.稅務(wù)籌劃合規(guī)性-審查稅務(wù)籌劃方案是否合法，避免被認(rèn)定為避稅行為。-與稅務(wù)專業(yè)人士合作，確保稅務(wù)籌劃的合規(guī)性。-關(guān)注：稅收優(yōu)惠政策適用條件，避免濫用優(yōu)惠。七、環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)1.環(huán)保合規(guī)性-審查排污許可證是否齊全，排放是否達(dá)標(biāo)，如是否存在超標(biāo)排放或偷排行為。-建立環(huán)保管理制度，定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測。-審查危險(xiǎn)廢物處置是否合規(guī)，如是否委托有資質(zhì)的單位處理。2.安全生產(chǎn)管理-審查安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)，如是否定期進(jìn)行安全檢查、是否開展安全培訓(xùn)。-審查消防設(shè)施是否合格，應(yīng)急預(yù)案是否完備。-關(guān)注：高危行業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范，如建筑施工、化工生產(chǎn)等。八、反壟斷與反不正當(dāng)競爭1.壟斷行為審查-審查是否存在壟斷協(xié)議，如固定價(jià)格、分割市場等。-審查經(jīng)營者集中是否依法申報(bào)，如是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、是否獲得反壟斷機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-關(guān)注：行業(yè)協(xié)會(huì)行為是否違反反壟斷法規(guī)定。2.不正當(dāng)競爭行為-審查是否存在虛假宣傳、商業(yè)賄賂、仿冒混淆等不正當(dāng)競爭行為。-審查廣告宣傳內(nèi)容是否合規(guī)，如是否存在夸大宣傳、誤導(dǎo)消費(fèi)者情形。-建立商業(yè)道德規(guī)范，防止員工參與不正當(dāng)競爭。九、外匯與跨境交易1.外匯合規(guī)性-審查外匯收支是否合法，如是否存在非法外匯交易、套匯行為。-建立外匯管理制度，明確外匯使用范圍和審批程序。-關(guān)注：外匯管制政策變化，如貿(mào)易戰(zhàn)、制裁措施等。2.跨境交易風(fēng)險(xiǎn)-審查跨境合同是否約定貨幣、支付方式、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。-使用外匯衍生品工具，對(duì)沖匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。-與境外合作伙伴簽訂合規(guī)協(xié)議，避免法律糾紛。十、危機(jī)管理與爭議解決1.危機(jī)預(yù)警與應(yīng)對(duì)-建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制，定期監(jiān)測輿情和法律風(fēng)險(xiǎn)。-制定危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確處置流程和責(zé)任人。-審查危機(jī)公關(guān)方案，確保信息發(fā)布合法、及時(shí)。2.爭議解決方式-審查合同爭議解決條款是否明確，如仲裁或訴訟選擇。-