第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)上海證券從業(yè)考試楊浦及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)上海證券交易所《信息披露指引第1號(hào)——基本信息披露》，上市公司年度報(bào)告的披露期限為（）。

A.每年4月30日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月31日前

答：_________

2.在證券交易中，若投資者委托證券公司賣(mài)出證券但賬戶內(nèi)該證券數(shù)量不足，證券公司應(yīng)如何處理？（）

A.拒絕執(zhí)行委托

B.先向其他投資者借入證券再賣(mài)出

C.在投資者補(bǔ)足證券前暫緩賣(mài)出

D.直接按不足數(shù)量部分執(zhí)行賣(mài)出

答：_________

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

答：_________

4.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司董事長(zhǎng)將其持有的該上市公司1%股份在公開(kāi)市場(chǎng)上出售

B.某證券分析師基于公開(kāi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)布行業(yè)研究報(bào)告

C.某上市公司董事知曉公司即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組但尚未公告

D.某上市公司獨(dú)立董事泄露董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要中的部分討論內(nèi)容

答：_________

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的計(jì)算公式為（）。

A.保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值÷融資余額）×100%

B.保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值÷融資余額）÷100%

C.保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值+融資余額）÷融資余額

D.保證金比例=（融資余額÷?lián)Ｆ穬r(jià)值）×100%

答：_________

6.在上海證券交易所科創(chuàng)板，上市公司股票的漲跌幅限制為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答：_________

7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)（由證券公司承擔(dān)）

答：_________

8.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但最遲不得超過(guò)（）。

A.當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第五日

答：_________

9.證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其收取的傭金應(yīng)遵循的原則是（）。

A.高于市場(chǎng)平均水平以增加收入

B.低于成本價(jià)以吸引客戶

C.公平、合理、透明

D.由交易所統(tǒng)一規(guī)定不得浮動(dòng)

答：_________

10.以下哪種行為不屬于《證券法》規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.集合競(jìng)價(jià)階段采用虛假申報(bào)影響價(jià)格

B.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)影響價(jià)格

C.通過(guò)與他人串通進(jìn)行交易影響價(jià)格

D.投資者基于自身研究獨(dú)立做出交易決策

答：_________

11.證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供的擔(dān)保物形式不包括（）。

A.上市股票

B.債券

C.質(zhì)押權(quán)

D.房產(chǎn)

答：_________

12.上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間窗口包括（）。

A.9:15-9:25

B.9:30-9:45

C.9:15-9:30

D.9:45-10:00

答：_________

13.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答：_________

14.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的算術(shù)平均值。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

15.在證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”不包括（）。

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)控制層

C.內(nèi)部審計(jì)層

D.董事會(huì)

答：_________

16.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶承諾保本保息，這種做法（）。

A.合法合規(guī)

B.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.需經(jīng)證監(jiān)會(huì)特別批準(zhǔn)

D.只適用于特定類(lèi)型的客戶

答：_________

17.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元的情況，應(yīng)采取的措施不包括（）。

A.股票交易實(shí)行特別處理

B.董事會(huì)提出重大資產(chǎn)重組方案

C.公司控股股東公開(kāi)承諾增持

D.直接終止上市

答：_________

18.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制不包括（）。

A.不得使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.不得通過(guò)操縱交易影響價(jià)格

C.不得將客戶資產(chǎn)用于非自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.可將部分資產(chǎn)拆分至其他客戶賬戶

答：_________

19.上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.月度報(bào)告

答：_________

20.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可能被采取的措施不包括（）。

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.暫停執(zhí)業(yè)

D.直接吊銷(xiāo)從業(yè)資格

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)中，以下哪些屬于其職責(zé)？（）

A.開(kāi)設(shè)信用賬戶

B.對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

C.提供融資融券額度

D.執(zhí)行客戶買(mǎi)賣(mài)指令

E.負(fù)責(zé)客戶資金結(jié)算

答：_________

22.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且熟悉證券業(yè)務(wù)法規(guī)

C.最近3年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

E.擁有至少5名具備保薦代表人資格的從業(yè)人員

答：_________

23.上市公司信息披露中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司董事會(huì)決定增發(fā)股票的計(jì)劃

B.公司監(jiān)事會(huì)提出的議案

C.公司即將進(jìn)入的新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)

E.公司重大投資項(xiàng)目的具體方案

答：_________

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括（）。

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)控制層

C.內(nèi)部審計(jì)層

D.獨(dú)立董事

E.董事會(huì)

答：_________

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.避免利益沖突

D.不得利用內(nèi)幕信息獲利

E.可適當(dāng)泄露客戶信息以獲取業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)

答：_________

26.上市公司發(fā)生重大事件時(shí)，其信息披露應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.公開(kāi)性

E.可比性

答：_________

27.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括（）。

A.不得使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.不得通過(guò)操縱交易影響價(jià)格

C.不得將客戶資產(chǎn)用于非自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.可將部分資產(chǎn)拆分至其他客戶賬戶

E.投資范圍需符合監(jiān)管要求

答：_________

28.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能受到的處罰包括（）。

A.警告

B.罰款

C.暫停執(zhí)業(yè)

D.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

E.刑事處罰

答：_________

29.上市公司定期報(bào)告披露的內(nèi)容包括（）。

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.管理層討論與分析

D.重大事件說(shuō)明

E.公司治理結(jié)構(gòu)

答：_________

30.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.管理風(fēng)險(xiǎn)

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份的，在任職期間內(nèi)可以隨意轉(zhuǎn)讓其股份。（）

答：_________

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或間接持有其原任職機(jī)構(gòu)的股份。（）

答：_________

33.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低要求。（）

答：_________

34.上市公司披露的半年度報(bào)告需包含公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和重大事件說(shuō)明。（）

答：_________

35.證券公司從業(yè)人員因故意犯罪被判處刑罰的，不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格。（）

答：_________

36.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)在重組完成前及時(shí)披露相關(guān)信息。（）

答：_________

37.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制不包括投資范圍的限制。（）

答：_________

38.上市公司披露的年度報(bào)告需包含公司治理結(jié)構(gòu)、管理層討論與分析等內(nèi)容。（）

答：_________

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可適當(dāng)泄露客戶信息以獲取業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。（）

答：_________

40.上市公司發(fā)生連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元的情況，應(yīng)直接終止上市。（）

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循__________和__________的原則。

答：_________/__________

42.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的計(jì)算公式為_(kāi)_________。

答：_________

43.上市公司披露的重大事件，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有__________或__________的行為。

答：_________/__________

44.證券公司從業(yè)人員在離職后__________年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

答：_________

45.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前__________個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的算術(shù)平均值。

答：_________

46.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括__________、__________和__________。

答：_________/__________/__________

47.上市公司披露的定期報(bào)告不包括__________報(bào)告。

答：_________

48.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可能被采取的措施包括__________、__________和__________。

答：_________/__________/__________

49.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括__________、__________和__________。

答：_________/__________/__________

50.上市公司發(fā)生重大事件的，應(yīng)在事件發(fā)生后__________內(nèi)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：_________

52.簡(jiǎn)述上市公司披露定期報(bào)告的目的和主要內(nèi)容。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制。

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范可能受到的處罰。

答：_________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某上市公司A董事張某在2023年10月初得知公司即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，但尚未公告。張某在10月5日通過(guò)其個(gè)人賬戶買(mǎi)入公司股票10萬(wàn)元，并在10月10日以20萬(wàn)元賣(mài)出。張某的行為是否符合《證券法》規(guī)定？請(qǐng)分析并說(shuō)明理由。

答：_________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《信息披露指引第1號(hào)——基本信息披露》，上市公司年度報(bào)告的披露期限為每年6月30日前。A選項(xiàng)為季度報(bào)告披露期限，C選項(xiàng)為半年度報(bào)告披露期限，D選項(xiàng)不存在。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條，證券公司應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，不得在客戶證券賬戶內(nèi)進(jìn)行交易或者利用客戶賬戶進(jìn)行其他不正當(dāng)交易。若投資者委托賣(mài)出證券但賬戶內(nèi)數(shù)量不足，證券公司應(yīng)在客戶補(bǔ)足證券前暫緩賣(mài)出。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及融資融券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

4.C

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的信息，可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。C選項(xiàng)中，張某作為董事知曉公司即將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組但尚未公告，屬于內(nèi)幕信息。

5.A

解析：融資融券保證金比例的計(jì)算公式為：保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值÷融資余額）×100%。

6.C

解析：根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%。

7.D

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，但操作風(fēng)險(xiǎn)由證券公司自身承擔(dān)，不屬于向客戶揭示的內(nèi)容。

8.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但最遲不得超過(guò)當(dāng)日。

9.C

解析：證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其收取的傭金應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。

10.D

解析：操縱證券市場(chǎng)行為包括集合競(jìng)價(jià)階段采用虛假申報(bào)影響價(jià)格、利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)影響價(jià)格、與他人串通進(jìn)行交易影響價(jià)格等，但投資者基于自身研究獨(dú)立做出交易決策不屬于操縱行為。

11.D

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供的擔(dān)保物形式包括上市股票、債券、質(zhì)押權(quán)等，但不包括房產(chǎn)。

12.A

解析：上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間窗口為9:15-9:25。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

14.B

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的算術(shù)平均值。

15.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)控制層、內(nèi)部審計(jì)層。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司不得承諾保本保息。

17.D

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元的情況，應(yīng)采取股票交易實(shí)行特別處理等措施，但直接終止上市需滿足更嚴(yán)格的條件。

18.D

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括不得將客戶資產(chǎn)用于非自營(yíng)業(yè)務(wù)等，但不得將部分資產(chǎn)拆分至其他客戶賬戶。

19.D

解析：上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告，不包括月度報(bào)告。

20.D

解析：證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可能被采取的措施包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)等，但直接吊銷(xiāo)從業(yè)資格需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

二、多選題

21.ABC

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)中，其職責(zé)包括開(kāi)設(shè)信用賬戶、對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、提供融資融券額度，但不包括執(zhí)行客戶買(mǎi)賣(mài)指令和負(fù)責(zé)客戶資金結(jié)算。

22.BCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)具備的條件包括具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且熟悉證券業(yè)務(wù)法規(guī)、最近3年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

23.ACE

解析：內(nèi)幕信息包括公司董事會(huì)決定增發(fā)股票的計(jì)劃、公司即將進(jìn)入的新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、公司財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)等。

24.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)控制層、內(nèi)部審計(jì)層。

25.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、避免利益沖突、不得利用內(nèi)幕信息獲利等職業(yè)道德規(guī)范。

26.ABCD

解析：上市公司信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公開(kāi)性原則。

27.ABCE

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括不得使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易、不得通過(guò)操縱交易影響價(jià)格、不得將客戶資產(chǎn)用于非自營(yíng)業(yè)務(wù)、投資范圍需符合監(jiān)管要求。

28.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能受到的處罰包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、撤銷(xiāo)從業(yè)資格。

29.ABCDE

解析：上市公司定期報(bào)告披露的內(nèi)容包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、管理層討論與分析、重大事件說(shuō)明、公司治理結(jié)構(gòu)等。

30.ABCDE

解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《公司法》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份的，在任職期間內(nèi)轉(zhuǎn)讓其股份需遵守公司章程的規(guī)定，但并非可以隨意轉(zhuǎn)讓。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或間接持有其原任職機(jī)構(gòu)的股份。

33.√

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低要求。

34.√

解析：上市公司披露的半年度報(bào)告需包含公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和重大事件說(shuō)明。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員因故意犯罪被判處刑罰的，不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格。

36.×

解析：上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)在重組完成前及時(shí)披露相關(guān)信息，但并非在重組完成前才披露。

37.×

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括投資范圍的限制。

38.√

解析：上市公司披露的年度報(bào)告需包含公司治理結(jié)構(gòu)、管理層討論與分析等內(nèi)容。

39.×

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息。

40.×

解析：上市公司發(fā)生連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元的情況，應(yīng)采取股票交易實(shí)行特別處理等措施，但并非直接終止上市。

四、填空題

41.誠(chéng)實(shí)守信/勤勉盡責(zé)

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信和勤勉盡責(zé)的原則。

42.保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值÷融資余額）×100%

解析：融資融券保證金比例的計(jì)算公式為：保證金比例=（擔(dān)保品價(jià)值÷融資余額）×100%。

43.誤導(dǎo)性陳述/夸大宣傳

解析：上市公司披露的重大事件，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述或夸大宣傳的行為。

44.2

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的證券業(yè)務(wù)。

45.30

解析：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的算術(shù)平均值。

46.業(yè)務(wù)操作層/風(fēng)險(xiǎn)控制層/內(nèi)部審計(jì)層

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)控制層、內(nèi)部審計(jì)層。

47.月度

解析：上市公司披露的定期報(bào)告不包括月度報(bào)告。

48.警告/罰款/暫停執(zhí)業(yè)

解析：證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可能被采取的措施包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)等。

49.不得使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易/不得通過(guò)操縱交易影響價(jià)格/投資范圍需符合監(jiān)管要求

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資組合的限制包括不得使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易、不得通過(guò)操縱交易影響價(jià)格、投資范圍需符合監(jiān)管要求。

50.當(dāng)日

解析：上市公司發(fā)生重大事件的，應(yīng)在事件發(fā)生后當(dāng)日及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①誠(chéng)實(shí)守信：不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息，不得從事欺詐行為。

②勤勉盡責(zé)：應(yīng)盡職調(diào)查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，不得敷衍塞責(zé)。

③避免利益沖突：不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得與客戶發(fā)生利益沖突。

④保守秘