公司股權(quán)投資合作合同第一條合同訂立依據(jù)與目的本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)制定，甲乙雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就甲方對乙方進(jìn)行股權(quán)投資事宜達(dá)成一致，以明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障投資行為合法合規(guī)。第二條合同雙方基本信息甲方（投資方）名稱：北京華信資本管理有限公司法定代表人：張明住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號統(tǒng)一社會信用代碼：91110105XXXXXXXXXX乙方（被投資方）名稱：上海星辰科技發(fā)展有限公司法定代表人：李靜住所：上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)博云路2號統(tǒng)一社會信用代碼：91310115XXXXXXXXXX第三條投資項(xiàng)目概述3.1項(xiàng)目名稱人工智能醫(yī)療影像輔助診斷系統(tǒng)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目3.2所屬行業(yè)醫(yī)療健康與人工智能交叉領(lǐng)域3.3項(xiàng)目簡介本項(xiàng)目聚焦醫(yī)療影像診斷效率提升，通過深度學(xué)習(xí)算法對CT、MRI等醫(yī)學(xué)影像進(jìn)行智能分析，輔助醫(yī)生實(shí)現(xiàn)早期病灶識別與精準(zhǔn)診斷。項(xiàng)目已完成核心算法研發(fā)，擁有3項(xiàng)發(fā)明專利及5項(xiàng)軟件著作權(quán)，目前處于臨床驗(yàn)證階段，計劃18個月內(nèi)完成醫(yī)療器械注冊并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化落地。3.4項(xiàng)目階段Pre-A輪融資階段，現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)52人，其中研發(fā)人員占比75%，已與3家三甲醫(yī)院達(dá)成臨床合作意向。第四條投資金額及支付方式4.1投資金額甲方以現(xiàn)金方式向乙方投資人民幣5000萬元整，其中4000萬元計入注冊資本，1000萬元計入資本公積。4.2支付方式甲方應(yīng)在本合同生效后10個工作日內(nèi)，分兩期將投資款支付至乙方指定賬戶：第一期：3000萬元，于2025年12月31日前支付；第二期：2000萬元，于乙方完成核心團(tuán)隊(duì)股權(quán)激勵計劃備案后5個工作日內(nèi)支付。乙方收款賬戶信息：上海浦東發(fā)展銀行張江支行，賬號：3100154860005000XXXX。第五條投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限自資金全額到賬之日起5年，期滿后雙方可協(xié)商延長或啟動退出程序。5.2退出機(jī)制5.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資期限內(nèi)，甲方可在滿足以下條件時轉(zhuǎn)讓股權(quán)：提前60日書面通知乙方其他股東；同等條件下，乙方原股東享有優(yōu)先購買權(quán)；受讓方需通過乙方董事會資格審查，且不得為競爭對手企業(yè)。5.2.2股權(quán)回購若出現(xiàn)以下情形，甲方有權(quán)要求乙方控股股東回購股權(quán)：項(xiàng)目核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)核心成員離職率超過30%；連續(xù)兩年未達(dá)到經(jīng)審計的營收目標(biāo)的80%；乙方未按約定用途使用投資資金。回購價格按“投資本金×（1+8%×投資年限）”計算，回購款應(yīng)在甲方書面通知后90日內(nèi)一次性支付。5.2.3上市退出若乙方在投資期限內(nèi)完成A股主板或科創(chuàng)板上市，甲方可在鎖定期滿后通過二級市場減持，減持價格不低于發(fā)行價的120%。第六條股權(quán)結(jié)構(gòu)與分配6.1股權(quán)比例本次投資完成后，乙方注冊資本由原6000萬元增至10000萬元，甲方持有40%股權(quán)，乙方原股東持有60%股權(quán)（其中控股股東李靜持股45%，核心團(tuán)隊(duì)持股15%）。6.2股權(quán)稀釋保護(hù)若乙方后續(xù)融資估值低于本次投后估值（1.25億元），甲方股權(quán)比例應(yīng)按“反稀釋條款”進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整公式為：甲方新股權(quán)比例=原持股數(shù)×（原估值+新融資額）÷（新估值+新融資額）。第七條投資收益與分紅7.1收益分配甲方按持股比例享有公司凈利潤分配權(quán)，凈利潤以經(jīng)審計的年度財務(wù)報告為準(zhǔn)。7.2分紅機(jī)制分紅頻率：每年一次，于次年4月30日前完成上一年度分紅；分紅條件：當(dāng)年度累計凈利潤達(dá)到3000萬元且現(xiàn)金流為正時，可進(jìn)行分紅；分配比例：可分配利潤的70%用于股東分紅，30%留存公司作為發(fā)展資金；優(yōu)先分紅權(quán)：甲方享有優(yōu)先于原股東的分紅權(quán)，即甲方可優(yōu)先獲得相當(dāng)于實(shí)繳出資額8%的年度收益，剩余部分由全體股東按持股比例分配。第八條投資風(fēng)險與責(zé)任承擔(dān)8.1風(fēng)險承擔(dān)范圍雙方確認(rèn)以下風(fēng)險由投資方自行承擔(dān)：市場競爭加劇導(dǎo)致產(chǎn)品毛利率下降；政策法規(guī)變化（如醫(yī)療器械注冊審批標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整）；核心技術(shù)被替代或知識產(chǎn)權(quán)糾紛。8.2責(zé)任劃分若因乙方未如實(shí)披露重大債務(wù)（指單筆金額超過500萬元的未決訴訟或擔(dān)保）導(dǎo)致甲方損失，乙方控股股東應(yīng)按實(shí)際損失金額的120%向甲方賠償；甲方未按時足額支付投資款的，每逾期一日按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除合同并要求賠償直接損失。第九條公司管理結(jié)構(gòu)9.1董事會組成董事會由5名成員構(gòu)成，甲方提名2名，乙方原股東提名3名，董事長由乙方控股股東擔(dān)任，董事會決議需經(jīng)三分之二以上成員同意方可通過。9.2關(guān)鍵事項(xiàng)一票否決權(quán)甲方對以下事項(xiàng)享有一票否決權(quán)：修改公司章程；增減注冊資本；對外投資超過2000萬元的項(xiàng)目；核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可；聘任/解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人及審計機(jī)構(gòu)。9.3信息披露乙方應(yīng)每月向甲方提供財務(wù)報表，每季度召開董事會匯報經(jīng)營進(jìn)展，重大事項(xiàng)（如重大合同簽署、訴訟仲裁）需在發(fā)生后3個工作日內(nèi)書面通知甲方。第十條保證性條款10.1合法性保證乙方保證：本次增資已獲得股東會全票通過；提供的財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整，無虛假記載；核心技術(shù)不存在權(quán)利瑕疵，與第三方無知識產(chǎn)權(quán)爭議。10.2業(yè)績承諾乙方控股股東承諾：2026年度實(shí)現(xiàn)營收不低于8000萬元；2027年度實(shí)現(xiàn)凈利潤不低于5000萬元；若未達(dá)標(biāo)，差額部分由控股股東以現(xiàn)金方式補(bǔ)足，補(bǔ)足金額=（承諾凈利潤-實(shí)際凈利潤）×甲方持股比例×1.5。第十一條違約責(zé)任與爭議解決11.1違約責(zé)任任何一方違反本合同核心條款（如出資義務(wù)、信息披露義務(wù)），違約方需向守約方支付投資總額10%的違約金；乙方擅自改變資金用途的，甲方有權(quán)要求限期改正，并按挪用金額的20%收取罰金。11.2爭議解決因本合同引起的糾紛，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局性，對雙方均有約束力。第十二條合同生效與其他12.1生效條件本合同自雙方法定代表人簽字并加蓋公章之日起生效，需同時滿足乙方股東會決議批準(zhǔn)本次增資事項(xiàng)。12.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對本合同內(nèi)容及在合作過程中獲悉的對方商業(yè)秘密（包括但不限于技術(shù)數(shù)據(jù)、客戶信息、財務(wù)報表）承擔(dān)保密責(zé)任，保密期限為合同終止后3年。12.3合同修訂對本合同的任何修改需經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充