成立未生效的合同在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，合同作為交易的法律載體，其效力狀態(tài)直接關(guān)系到當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)與交易安全。成立未生效的合同作為《民法典》合同效力體系中的特殊存在，既不同于完全生效的合同，也與無效合同存在本質(zhì)差異。正確理解這一法律概念，對于規(guī)范交易行為、防范合同風(fēng)險具有重要意義。一、成立未生效合同的法律定義與構(gòu)成要件成立未生效合同是指當(dāng)事人意思表示一致已依法成立，但因欠缺法定或約定的生效要件而尚未產(chǎn)生完全履行效力的合同。其核心特征在于“成立”與“生效”的分離，具體構(gòu)成需滿足以下條件：首先，合同已具備成立要件，即當(dāng)事人主體適格、意思表示真實一致、內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；其次，存在法定或約定的生效障礙，如需要辦理審批手續(xù)、附生效條件未成就或附生效期限未屆至。例如，某能源企業(yè)簽訂的跨境并購協(xié)議需經(jīng)商務(wù)部反壟斷審查批準(zhǔn)后生效，在審批結(jié)果出具前，該合同即處于成立未生效狀態(tài)；又如，自然人之間簽訂的房屋租賃合同約定“自出租方取得房產(chǎn)證之日起生效”，若簽約時房產(chǎn)證尚未辦理，則合同雖成立但暫不生效。這種效力狀態(tài)的設(shè)計體現(xiàn)了法律對意思自治與公共利益的平衡。一方面，尊重當(dāng)事人通過約定控制合同生效時點的自由；另一方面，通過法定審批要求維護(hù)金融安全、市場秩序等社會公共利益。在司法實踐中，法院通常從合同文本表述、交易習(xí)慣及法律規(guī)定三個維度綜合判斷合同是否處于成立未生效狀態(tài)，尤其注重區(qū)分“成立要件”與“生效要件”——前者解決合同是否存在的問題，后者決定合同能否實際履行。二、與有效合同及無效合同的邊界劃分（一）與有效合同的核心差異有效合同是指已完全滿足生效要件、當(dāng)事人可直接主張履行的合同，與成立未生效合同的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個層面：其一，效力內(nèi)容不同。有效合同中，當(dāng)事人享有請求對方履行主要債務(wù)的權(quán)利，如買賣合同中買方有權(quán)要求交付貨物；而成立未生效合同在生效要件成就前，債權(quán)人無權(quán)主張實際履行，僅能要求對方遵守誠實信用原則，不得惡意阻礙生效條件成就。其二，違約形態(tài)不同。有效合同的違約包括不履行、遲延履行等多種形態(tài)，違約方需承擔(dān)繼續(xù)履行、賠償損失等責(zé)任；成立未生效合同的違反主要表現(xiàn)為對促成生效條件義務(wù)的違反，如應(yīng)辦理審批手續(xù)的一方故意拖延申報。其三，法律后果不同。有效合同被違反時，守約方可解除合同并要求賠償可得利益損失；而成立未生效合同解除后，賠償范圍通常限于實際支出的信賴?yán)鎿p失，如為履行合同準(zhǔn)備的場地租賃費用。（二）與無效合同的本質(zhì)區(qū)別無效合同自始不具備法律約束力，而成立未生效合同處于“效力待定”狀態(tài)，二者的根本差異體現(xiàn)在：第一，違法性判斷不同。無效合同因內(nèi)容違反法律強(qiáng)制性規(guī)定或損害社會公共利益而自始無效，如買賣毒品的合同；成立未生效合同內(nèi)容本身合法，僅因外部條件未滿足而暫不生效，如需環(huán)保審批的建設(shè)工程合同在獲批前并不違法。第二，轉(zhuǎn)化可能性不同。無效合同不存在補(bǔ)正空間，一旦被確認(rèn)無效即永久失效；成立未生效合同可通過條件成就轉(zhuǎn)化為有效合同，例如約定“投資方完成盡職調(diào)查后生效”的股權(quán)投資協(xié)議，在盡職調(diào)查通過后自動生效。第三，法律后果不同。無效合同雙方需返還財產(chǎn)、恢復(fù)原狀，過錯方承擔(dān)締約過失責(zé)任；成立未生效合同在條件未成就時，當(dāng)事人可協(xié)商解除或等待條件成就，無需強(qiáng)制恢復(fù)原狀。典型案例顯示，某醫(yī)療器械公司與醫(yī)院簽訂的設(shè)備采購合同約定“自產(chǎn)品注冊證取得之日起生效”，若該注冊證最終未獲批，合同僅為未生效；但若合同標(biāo)的物為未取得醫(yī)療器械注冊證的三類植入器械，則因內(nèi)容違法直接構(gòu)成無效合同。司法實踐中，法院常以“標(biāo)的是否合法”作為區(qū)分關(guān)鍵——標(biāo)的合法的合同可能成立未生效，標(biāo)的違法的合同直接無效。三、成立未生效合同的法律效力構(gòu)造（一）合同約束力的范圍界定盡管尚未完全生效，成立未生效合同仍具有特定法律約束力，主要體現(xiàn)在：其一，不得擅自變更或解除合同。當(dāng)事人在生效條件成就前，不得單方面修改合同主要條款或無故退出交易，如加盟合同中約定“總部審核加盟商資質(zhì)后生效”，總部不得以“市場政策調(diào)整”為由拒絕審核。其二，負(fù)有促成生效條件的義務(wù)。對法定審批類合同，義務(wù)方需在合理期限內(nèi)提交申請材料并積極配合審批；對附條件合同，當(dāng)事人不得惡意阻礙條件成就，例如約定“自乙方獲得銀行貸款之日起生效”的借款合同，出借方不得暗中向銀行提供乙方負(fù)面信息。其三，承擔(dān)信賴?yán)鎿p害賠償責(zé)任。若一方違反上述義務(wù)導(dǎo)致合同無法生效，應(yīng)賠償對方為準(zhǔn)備履行合同支出的合理費用，包括律師費、差旅費、場地租賃費等直接損失，但不包括合同履行后的預(yù)期利潤。（二）特殊條款的獨立生效規(guī)則根據(jù)《民法典》第502條第2款，合同中關(guān)于履行報批義務(wù)、爭議解決方式等條款具有獨立性，即便合同整體未生效，這些條款仍可單獨發(fā)生效力。例如，中外合資經(jīng)營企業(yè)合同中“任何一方不履行報批義務(wù)需支付違約金50萬元”的約定，在合同未獲審批時仍可強(qiáng)制執(zhí)行；再如，合同中“因本合同引起的爭議由北京仲裁委員會管轄”的條款，在合同成立未生效階段即可約束當(dāng)事人爭議解決方式的選擇。這種“部分生效”機(jī)制旨在確保合同僵局時有明確的權(quán)利救濟(jì)路徑，避免因合同整體未生效導(dǎo)致當(dāng)事人無法主張權(quán)利。（三）條件擬制的法律效果針對當(dāng)事人惡意干預(yù)生效條件的行為，法律設(shè)立了擬制規(guī)則：若一方為自身利益不正當(dāng)阻止條件成就（如故意拖延辦理審批），視為條件已成就；若不正當(dāng)促成條件成就（如通過虛假材料騙取審批），視為條件未成就。某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中，受讓方為低價收購股權(quán)，故意向市場監(jiān)管部門隱瞞標(biāo)的公司重大資產(chǎn)信息導(dǎo)致審批受阻，法院最終認(rèn)定“視為審批條件已成就”，判決受讓方按原價格履行合同。此規(guī)則通過否定惡意行為的法律效力，維護(hù)了誠實信用原則與交易公平。四、成立未生效合同的實務(wù)處理路徑（一）法定審批類合同的處理對于需經(jīng)審批生效的合同，當(dāng)事人應(yīng)遵循“先報批后履行”原則，具體操作包括：第一，明確報批義務(wù)人。法律規(guī)定或合同約定的報批主體需在簽約后30日內(nèi)啟動審批程序，如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同中，出讓方負(fù)有向國資委提交評估報告的法定義務(wù)。第二，履行協(xié)助義務(wù)。非報批方應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照、股東會決議等必要材料，不得無故拖延配合。第三，審批不能時的救濟(jì)。若審批未通過（如外商投資負(fù)面清單內(nèi)項目），當(dāng)事人可協(xié)商解除合同，根據(jù)過錯分擔(dān)損失；若因報批義務(wù)方過錯導(dǎo)致未獲批準(zhǔn)（如材料不全），守約方可要求賠償信賴?yán)鎿p失。某上市公司因未及時辦理定向增發(fā)的證監(jiān)會審批，導(dǎo)致投資者錯過最佳投資時機(jī)，最終被判賠償投資者資金占用利息及合理費用。（二）附生效條件合同的風(fēng)險控制此類合同處理需重點防范條件不確定性風(fēng)險：首先，條件設(shè)定應(yīng)具體明確，避免使用“市場行情好轉(zhuǎn)時”等模糊表述，建議量化為“當(dāng)甲方月度銷售額達(dá)到100萬元時”。其次，約定條件成就/不成就的處理方案，如“若本合同生效條件在6個月內(nèi)未成就，雙方應(yīng)在15日內(nèi)協(xié)商是否延長條件成就期限”。再次，及時固定證據(jù)，對對方惡意阻礙條件成就的行為（如拒收關(guān)鍵文件）進(jìn)行公證留存，以便主張條件擬制成就。在某商鋪租賃合同糾紛中，承租方為阻止“開業(yè)滿一年后支付保證金”的條件成就，故意拖延開業(yè)時間，出租方通過公證承租方鎖閉店鋪的行為，成功使法院認(rèn)定條件已成就。（三）合同解除與變更的操作規(guī)范在成立未生效階段，合同解除需滿足以下條件：一是當(dāng)事人協(xié)商一致解除，如雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議終止交易；二是法定解除事由出現(xiàn)，如一方明確表示不履行報批義務(wù)；三是條件成就不能，如約定的生效期限屆滿或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)明確不予批準(zhǔn)。解除程序上，應(yīng)采用書面通知形式，明確解除時間及后續(xù)處理方案。合同變更則需注意：對生效條件的修改需雙方同意，如將“支付定金后生效”變更為“簽署后立即生效”；涉及審批事項的變更需重新報批，如增加跨境并購的交易金額可能觸發(fā)新的反壟斷審查。五、商業(yè)實踐中的風(fēng)險防范策略（一）合同起草階段的關(guān)鍵設(shè)計為避免成立未生效狀態(tài)下的糾紛，合同起草時應(yīng)重點完善以下條款：一是明確生效條件的具體內(nèi)容，如“本合同自乙方取得由XX部門頒發(fā)的《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》（許可證編號以官方公示為準(zhǔn)）之日起生效”；二是設(shè)定生效障礙的解決機(jī)制，如“若審批未通過，雙方應(yīng)在30日內(nèi)協(xié)商修改交易價格或終止合同”；三是細(xì)化過錯責(zé)任條款，區(qū)分“故意違約”與“客觀不能”，如“因甲方故意提供虛假材料導(dǎo)致審批失敗的，應(yīng)賠償乙方全部直接損失”。某汽車制造商在新能源項目合作協(xié)議中特別約定“任何一方不配合審批導(dǎo)致合同未生效的，需支付合同金額20%的違約金”，有效約束了雙方的履約行為。（二）履行過程中的動態(tài)管理在合同成立未生效期間，當(dāng)事人應(yīng)建立動態(tài)跟蹤機(jī)制：對審批類合同，定期查詢審批進(jìn)度并留存溝通記錄；對附條件合同，持續(xù)監(jiān)測條件成就可能性，如房地產(chǎn)合作開發(fā)合同中跟蹤土地出讓金繳納情況。同時，注意保存履行準(zhǔn)備的證據(jù)鏈，包括費用支出憑證、溝通函件、第三方服務(wù)合同等，以便主張信賴?yán)尜r償。某建筑公司在PPP項目合同未生效前，為履行合同墊付的設(shè)計費用通過完整的票據(jù)及郵件往來證據(jù)，最終獲得法院全額支持。（三）糾紛解決的路徑選擇當(dāng)發(fā)生爭議時，當(dāng)事人可優(yōu)先選擇協(xié)商或調(diào)解，通過修改生效條件、延長履行期限等方式化解僵局。協(xié)商不成時，需根據(jù)爭議性質(zhì)選擇救濟(jì)途徑：涉及報批義務(wù)履行的，可提起繼續(xù)履行之訴；涉及條件擬制的，可訴請法院認(rèn)定條件成就/不成就；涉及損害賠償?shù)?，需區(qū)分締約過失責(zé)任與違約責(zé)任，前者需證明對方存在過錯，后者需證明合同存在獨立生效的違約條款。在訴訟策略上，原告應(yīng)重點舉證合同成立的事實、生效障礙的具體情形及對方的過錯行為，被告則可從條件