證券市場經紀服務合同協(xié)議合同編號：甲方（客戶）：姓名/名稱：________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：________________________聯系地址：________________________聯系電話：________________________電子郵箱：________________________乙方（證券公司）：名稱：________________________法定代表人：________________________注冊地址：________________________聯系電話：________________________電子郵箱：________________________證券業(yè)務許可證號：________________________甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就甲方向乙方申請開立證券賬戶及資金賬戶（或指定交易），并由乙方為甲方提供證券經紀服務事宜，經協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：第一條開戶1.1甲方自愿在乙方開立證券賬戶（賬戶號碼：________________________）和資金賬戶（或指定交易）（賬戶號碼：________________________）。1.2甲方承諾向乙方提供的本人/本單位身份證明文件、聯系方式等信息真實、準確、完整，并承擔因信息不實、不準確、不完整而造成的一切法律責任和風險。1.3乙方根據甲方提供的資料和相關規(guī)定，完成對甲方身份的實名認證，核對無誤后為甲方開立證券賬戶和資金賬戶（或辦理指定交易）。1.4甲方應妥善保管其證券賬戶卡、資金賬戶卡（或指定交易卡）及密碼、賬號等身份信息，因甲方保管不善造成的一切損失由甲方自行承擔。1.5甲方開立證券賬戶和資金賬戶（或指定交易）后，有義務按照乙方規(guī)定，及時、準確地完成與賬戶相關的后續(xù)操作，包括但不限于密碼修改、信息變更等。第二條經紀服務內容與方式2.1乙方接受甲方委托，為甲方提供證券交易及相關服務。2.2甲方可以通過以下方式向乙方發(fā)出證券交易委托指令：(1)電話委托；(2)互聯網委托（網上交易）；(3)自助終端委托；(4)人工柜臺委托；(5)其他乙方提供的合法委托方式。2.3甲方發(fā)出的委托指令應明確包含證券代碼、證券名稱、買賣方向（買入或賣出）、價格、數量、委托有效期限等必要要素。2.4乙方接受甲方委托后，應根據證券交易所交易規(guī)則，按照“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則為甲方執(zhí)行委托。乙方應盡力確保甲方有效委托的及時執(zhí)行，但不對委托能否成交或成交價格作出任何保證。2.5乙方應向甲方提供證券市場行情信息、交易確認信息、賬戶資金及證券信息查詢服務，并按約定向甲方提供其他相關信息或報告。2.6甲方應通過乙方提供的渠道及時查詢其資金賬戶余額、資金流水、證券賬戶持倉、證券交易記錄等信息。2.7甲方應保證其資金賬戶內的資金來源合法，并承擔因資金來源問題引發(fā)的一切法律責任。2.8乙方負責保障甲方資金賬戶資金的安全，遵守客戶交易結算資金第三方存管規(guī)定，確保甲方資金與乙方自有資金嚴格分離。2.9甲方應按照乙方規(guī)定的方式及時將交易資金存入其資金賬戶。甲方可以通過銀行轉賬、銀證轉賬等方式劃轉資金。2.10甲方委托乙方買入的證券，由乙方或中國證券登記結算有限責任公司及其指定的其他機構保管。2.11甲方可以通過乙方提供的渠道查詢其證券賬戶內的證券持倉情況及證券交易記錄。第三條甲乙雙方的權利與義務3.1甲方的權利與義務：3.1.1甲方的權利：(1)有權要求乙方按照其委托指令執(zhí)行證券交易；(2)有權查詢其資金賬戶、證券賬戶的信息；(3)有權獲得乙方提供的約定服務；(4)有權對乙方提供的服務及交易執(zhí)行情況提出異議或投訴；(5)在符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定和乙方業(yè)務規(guī)則的前提下，有權開立信用賬戶、參與融資融券交易等（如乙方提供此類服務）；(6)有權要求乙方對客戶信息和交易信息保密；(7)法律法規(guī)及本合同約定的其他權利。3.1.2甲方的義務：(1)保證其身份信息的真實性、準確性、完整性，并配合乙方的身份識別和盡職調查；(2)保證其委托指令的合法性和有效性，并對委托指令的合法性負責；(3)按時、足額將交易資金存入其資金賬戶；(4)妥善保管其賬戶卡、密碼等身份信息；(5)遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則及乙方的交易操作規(guī)程；(6)保證其證券投資行為符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并對自身投資行為及投資風險負責；(7)接受乙方關于賬戶信息保密、風險揭示等方面的提示和說明；(8)法律法規(guī)及本合同約定的其他義務。3.2乙方的權利與義務：3.2.1乙方的權利：(1)有權要求甲方提供真實、準確、完整的身份證明文件和相關信息；(2)有權按照約定收取服務費用；(3)有權拒絕執(zhí)行甲方發(fā)出的無效委托或違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及交易規(guī)則的委托；(4)有權對甲方違規(guī)行為采取必要措施，如限制交易、凍結賬戶等；(5)有權要求甲方配合調查與賬戶相關的涉嫌違法違規(guī)行為；(6)有權按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向有關部門報告甲方涉嫌違法違規(guī)的行為；(7)法律法規(guī)及本合同約定的其他權利。3.2.2乙方的義務：(1)嚴格按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定，為甲方提供證券經紀服務；(2)保證其具備開展證券經紀業(yè)務的資格，并持續(xù)符合監(jiān)管要求；(3)建立健全內部控制和風險管理制度，保障客戶賬戶和交易信息的安全；(4)準確、及時地執(zhí)行甲方有效的委托指令；(5)向甲方提供真實、準確、完整的證券市場信息、行情信息，并按約定提供其他信息或報告；(6)向甲方提供安全、便捷的資金存取渠道，并保障客戶交易結算資金的安全；(7)保護客戶的證券賬戶和資金賬戶信息安全，依法履行客戶信息保密義務，未經客戶同意，不得泄露；(8)建立健全客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴；(9)按照約定向甲方收取服務費用；(10)對證券投資風險進行充分提示，確保風險揭示內容顯著、清晰；(11)法律法規(guī)及本合同約定的其他義務。第四條費用與結算4.1甲方在從事證券交易過程中，可能需要支付下列費用（具體費用標準及收取方式以雙方另行約定或乙方公示為準）：(1)交易傭金：按成交金額的一定比例收取；(2)印花稅：按成交金額的一定比例，由稅務局征收；(3)過戶費：按成交金額的一定比例，由證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司收??；(4)其他費用：如開戶費、年費/管理費、查詢費、融資融券利息、期權費、違約金等。4.2上述各項費用的具體標準、計算方式、收費主體及收取方式，以乙方發(fā)布的最新收費標準為準。4.3交易費用在證券交易結算時扣除，其他費用按照乙方的規(guī)定時間及方式收取。4.4甲方應確保其資金賬戶有足夠資金支付交易費用及其他應付款項。如資金不足，乙方有權拒絕執(zhí)行甲方委托或采取其他措施。4.5證券交易的結算按照證券交易所和登記結算公司的規(guī)定執(zhí)行。甲方買入的證券，自成交之日起擁有所有權；甲方賣出的證券，自成交之日起，其所有權按照交易規(guī)則轉移。第五條風險揭示5.1甲方確認已充分閱讀并理解本合同及乙方提供的風險揭示書（如有），知悉證券投資存在風險，特別是價格波動風險，可能導致其實際投資收益不達到預期，甚至遭受損失。5.2甲方確認其具有相應的風險承受能力，并已考慮自身財務狀況、投資經驗等因素，自行決定參與證券投資活動。5.3乙方已向甲方充分揭示從事證券投資可能面臨的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、政策風險等。5.4甲方承諾，因其投資決策導致的任何損失，由甲方自行承擔。5.5乙方不對甲方投資收益做出任何承諾，也不對甲方因證券價格波動或其他市場因素導致的損失承擔賠償責任。第六條賬戶信息保密與信息安全6.1甲乙雙方對于因簽訂和履行本合同而獲知的對方的商業(yè)秘密、經營信息以及甲方的個人信息（包括但不限于身份信息、聯系方式、賬戶信息、交易信息等）承擔保密義務。6.2乙方應采取必要的技術和管理措施，保障甲方賬戶信息、交易信息等的安全，防止泄露、篡改、丟失。6.3甲方應妥善保管其賬戶信息及密碼，并對因其過錯導致的信息泄露或安全事件承擔相應責任。6.4未經甲方書面同意，乙方不得將甲方個人信息提供給任何第三方，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第七條違約責任7.1甲方違反本合同約定，包括但不限于提供虛假信息、發(fā)出無效委托、未按時足額存入資金、違規(guī)操作等，應承擔相應的違約責任，并可能承擔相應的法律責任。7.2乙方違反本合同約定，包括但不限于未按約定執(zhí)行委托、泄露客戶信息、挪用客戶資金、未履行風險揭示義務、未提供約定服務等，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給甲方造成的損失。損失賠償以甲方實際發(fā)生且能夠證明的損失為限。7.3因不可抗力導致本合同無法履行或部分無法履行的，甲乙雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取措施減少損失。第八條爭議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與終止9.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2本合同的任何變更，須經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3下列情況發(fā)生時，本合同終止：(1)甲方證券賬戶和資金賬戶（或指定交易）被注銷；(2)乙方證券業(yè)務資格被取消；(3)乙方停業(yè)、解散或破產；(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.4本合同終止后，甲乙雙方應結清所有未了結的業(yè)務，甲方可以提取其賬戶內的資金和證券。乙方應按照規(guī)定妥善處理客戶的資料及相關事項。第十條通知與送達10.1雙方在本合同中載明的地址、電話、電子郵箱為有效聯系方式。任何一方變更聯系方式，應提前書面通知對方，否則按原聯系方式送達的，視為有效送達。10.2通知或送達均應以書面形式進行。書面通知可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件等方式送達。按上述地址發(fā)出的通知，視為已有效送達。第十一條法律適用與管轄11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2本合同的管轄法院為乙方所在地有管轄權的人