2025北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司人才引進(jìn)筆試歷年常考點(diǎn)試題專練附帶答案詳解（第1套）一、單項選擇題下列各題只有一個正確答案，請選出最恰當(dāng)?shù)倪x項（共25題）1、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，個人投資者申請開通北京證券交易所股票交易權(quán)限，需滿足“申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣”多少萬元？A.30萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元2、北京證券交易所股票上市首日的漲跌幅限制為？A.10%B.20%C.30%D.不設(shè)漲跌幅限制3、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）的運(yùn)營機(jī)構(gòu)是？A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.北京證券交易所D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司4、在北交所上市的企業(yè)，其公司組織形式屬于？A.會員制B.公司制C.事業(yè)法人制D.合伙制5、北交所的整體交易制度核心是？A.集合競價B.做市商制度C.連續(xù)競價D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓6、根據(jù)我國多層次資本市場體系，北京證券交易所的服務(wù)定位主要是？A.服務(wù)大型國有企業(yè)融資B.服務(wù)成熟藍(lán)籌企業(yè)上市C.服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展D.服務(wù)區(qū)域性股權(quán)交易7、投資者申請開通北京證券交易所股票交易權(quán)限，需滿足的資產(chǎn)條件是？A.申請權(quán)限開通前20個交易日日均證券資產(chǎn)不低于10萬元B.申請權(quán)限開通前20個交易日日均證券資產(chǎn)不低于30萬元C.申請權(quán)限開通前20個交易日日均證券資產(chǎn)不低于50萬元D.無資產(chǎn)門檻，僅需2年以上投資經(jīng)驗8、企業(yè)申請在北京證券交易所上市，必須滿足的前提條件是？A.在主板上市滿一年B.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌滿12個月且為創(chuàng)新層公司C.財務(wù)狀況良好，無需掛牌經(jīng)歷D.獲得地方政府推薦即可9、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，做市交易方式下，做市商的最小申報數(shù)量通常為？A.100股B.500股C.1000股D.2000股10、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層與北京證券交易所的關(guān)系是？A.三者相互獨(dú)立，無關(guān)聯(lián)B.企業(yè)只能從基礎(chǔ)層直接申請北交所上市C.構(gòu)成“基礎(chǔ)層—創(chuàng)新層—北交所”的遞進(jìn)式市場結(jié)構(gòu)D.創(chuàng)新層企業(yè)必須先退市才能進(jìn)入北交所11、北京證券交易所股票交易實(shí)行的漲跌幅限制比例為？A.5%B.10%C.20%D.30%12、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票的主要交易方式不包括？A.做市交易B.集合競價C.連續(xù)競價D.大宗交易13、投資者參與北京證券交易所股票交易，申請開通交易權(quán)限前20個交易日日均資產(chǎn)應(yīng)不低于？A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣100萬元D.人民幣200萬元14、北交所上市公司向滬深交易所轉(zhuǎn)板，需履行的主要程序是？A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B.北交所審批C.滬深交易所審核并作出決定D.全國股轉(zhuǎn)公司備案15、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司層級調(diào)整的說法，正確的是？A.每年僅在12月進(jìn)行一次定期調(diào)整B.創(chuàng)新層公司觸發(fā)即時降層情形的，須經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司聽證后方可降層C.基礎(chǔ)層公司符合創(chuàng)新層條件的，可在每年5月定期調(diào)入創(chuàng)新層D.層級調(diào)整結(jié)果無需公告16、根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他經(jīng)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。下列哪種方式屬于經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意后可轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)讓方式？A.大宗交易B.協(xié)議方式C.競價方式D.做市方式17、根據(jù)北京證券交易所現(xiàn)行上市規(guī)定，企業(yè)申請在北交所公開發(fā)行并上市，須滿足的前置條件是？A.最近一年凈利潤不低于5000萬元B.須為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層公司C.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元人民幣D.由保薦機(jī)構(gòu)推薦并提供全額包銷承諾18、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）目前實(shí)行的市場層級架構(gòu)是？A.主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板三層B.精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層三層C.創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層兩層D.只設(shè)單一市場層級19、根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司在發(fā)生可能對其證券價格產(chǎn)生較大影響的重大事件時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.在年度報告中統(tǒng)一披露B.在兩個交易日內(nèi)向交易所報告并公告C.僅在董事會內(nèi)部通報，無需公開D.待事件完全解決后再擇機(jī)披露20、依據(jù)《證券法》，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為的核心要件不包括以下哪項？A.行為人系內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人B.行為發(fā)生在內(nèi)幕信息公開前C.行為人實(shí)施了買賣相關(guān)證券、泄露信息或建議他人買賣的行為D.行為人的交易行為導(dǎo)致公司股價在當(dāng)日漲跌幅超過10%21、與核準(zhǔn)制相比，股票發(fā)行注冊制最核心的區(qū)別在于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查重心是？A.對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力作出實(shí)質(zhì)性判斷B.對發(fā)行人是否符合產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行前置審批C.以信息披露為中心，主要審查其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.對發(fā)行定價進(jìn)行窗口指導(dǎo)以確保一二級市場價差合理22、根據(jù)我國全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的相關(guān)規(guī)定，北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，其審核與注冊的主體分別是？A.中國證監(jiān)會審核，國務(wù)院注冊B.北京證券交易所審核，中國證監(jiān)會注冊C.中國證監(jiān)會審核，北京證券交易所注冊D.北京證券交易所審核并注冊23、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌公司實(shí)行分層管理，目前設(shè)置的主要市場層級不包括以下哪一項？A.基礎(chǔ)層B.創(chuàng)新層C.精選層D.科創(chuàng)板24、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，致使投資者遭受損失的，其承擔(dān)的民事責(zé)任原則通常是？A.過錯責(zé)任原則B.無過錯責(zé)任原則C.公平責(zé)任原則D.過錯推定原則25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列事項中，必須由股份有限公司股東大會作出決議的是？A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置B.制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案C.對公司增加或減少注冊資本作出決議D.聘任或解聘公司經(jīng)理二、多項選擇題下列各題有多個正確答案，請選出所有正確選項（共15題）26、根據(jù)我國多層次資本市場體系的安排，關(guān)于北京證券交易所與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“新三板”）的關(guān)系，以下說法正確的是？A.北京證券交易所是獨(dú)立于新三板之外的全新交易所B.北京證券交易所由新三板精選層升級而來C.新三板僅包含基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層兩個層級D.北交所與新三板共同構(gòu)成“層層遞進(jìn)”的市場結(jié)構(gòu)27、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，應(yīng)當(dāng)滿足哪些基本條件？A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.必須為高新技術(shù)企業(yè)D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)28、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理制度，下列說法正確的是？A.基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和北交所實(shí)行統(tǒng)一的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)B.主辦券商負(fù)責(zé)對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理C.投資者參與股票交易須滿足中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的規(guī)定D.投資者適當(dāng)性制度旨在控制市場風(fēng)險、保護(hù)投資者權(quán)益29、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易方式的描述，正確的是？A.做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間可以直接成交B.做市商需持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價并在報價范圍內(nèi)履行成交義務(wù)C.基礎(chǔ)層股票主要采用集合競價交易方式D.北交所上市公司股票適用新三板做市交易規(guī)則30、關(guān)于北交所上市公司轉(zhuǎn)板，以下說法正確的是？A.符合條件的北交所上市公司可申請轉(zhuǎn)至上交所科創(chuàng)板B.轉(zhuǎn)板公司無需遵守轉(zhuǎn)入板塊的股份限售規(guī)定C.轉(zhuǎn)板過程需由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦D.轉(zhuǎn)板需嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會及交易所的相關(guān)規(guī)定31、根據(jù)我國證券市場相關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于北京證券交易所（北交所）交易規(guī)則的說法，哪些是正確的？A.北交所股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制B.北交所股票交易實(shí)行T+1交易制度C.北交所普通股票的漲跌幅限制比例為30%D.投資者參與北交所股票交易需滿足200萬元資產(chǎn)門檻32、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）的層級結(jié)構(gòu)包括以下哪些？A.精選層B.創(chuàng)新層C.基礎(chǔ)層D.戰(zhàn)略層33、以下哪些主體屬于證券市場的自律性組織？A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.上海證券交易所D.中國人民銀行34、根據(jù)《證券法》，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告D.發(fā)行人及其控股股東最近三年不存在貪污、賄賂等刑事犯罪35、關(guān)于證券交易所的職能，以下說法正確的是？A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.依法對上市公司進(jìn)行審核D.直接參與證券投資以穩(wěn)定市場36、根據(jù)我國證券交易規(guī)則，關(guān)于北京證券交易所（北交所）股票交易制度，下列說法正確的有？A.股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制B.競價交易實(shí)行20%的漲跌幅限制C.競價交易實(shí)行30%的漲跌幅限制D.股票退市整理期首日不設(shè)漲跌幅限制37、企業(yè)申請在北京證券交易所公開發(fā)行并上市，須滿足的主體資格條件包括？A.在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌滿12個月B.必須是基礎(chǔ)層掛牌公司C.申請上市時必須為創(chuàng)新層公司D.最近2年財務(wù)會計報告無保留意見38、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）當(dāng)前實(shí)行的市場分層包括？A.基礎(chǔ)層B.創(chuàng)新層C.精選層D.科創(chuàng)層39、下列屬于證券交易基本原則的有？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.效率優(yōu)先原則40、關(guān)于有價證券的基本特征，下列說法正確的有？A.具有收益性B.具有風(fēng)險性C.具有期限性D.具有流動性三、判斷題判斷下列說法是否正確（共10題）41、北京證券交易所上市公司股票終止上市后，若符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件，可以轉(zhuǎn)入相應(yīng)層級繼續(xù)掛牌交易。A.正確B.錯誤42、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，主要服務(wù)于創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)。A.正確B.錯誤43、北京證券交易所的漲跌幅限制為30%，但新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制。A.正確B.錯誤44、投資者參與北京證券交易所股票交易，需滿足前20個交易日日均資產(chǎn)不低于50萬元且具備2年以上證券投資經(jīng)驗。A.正確B.錯誤45、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，必須是股份有限公司。A.正確B.錯誤46、北京證券交易所的上市公司主要來源于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）的創(chuàng)新層企業(yè)。A.正確B.錯誤47、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，必須是股份有限公司。A.正確B.錯誤48、北京證券交易所實(shí)行公司制，是中國內(nèi)地繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家證券交易所。A.正確B.錯誤49、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以公開發(fā)行股票。A.正確B.錯誤50、北京證券交易所的交易方式包括競價交易、大宗交易和盤后固定價格交易。A.正確B.錯誤

參考答案及解析1.【參考答案】B【解析】根據(jù)北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，個人投資者參與北交所股票交易，需滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括通過融資融券融入的資金和證券），同時具備2年以上證券交易經(jīng)驗[[15]]。2.【參考答案】D【解析】北交所股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制，自第二個交易日起，漲跌幅限制為30%。這一制度設(shè)計旨在給予新股上市初期更充分的價格發(fā)現(xiàn)空間，同時與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等保持差異化[[18]]。3.【參考答案】D【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“新三板”）的運(yùn)營機(jī)構(gòu)是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，該公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，負(fù)責(zé)新三板的日常運(yùn)營和管理[[5]]。4.【參考答案】B【解析】北京證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家采用公司制的證券交易所，區(qū)別于滬深交易所的傳統(tǒng)會員制，公司制有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升市場運(yùn)作效率[[5]]。5.【參考答案】C【解析】北交所整體延續(xù)了原新三板精選層以連續(xù)競價為核心的交易制度，開市期間采用連續(xù)競價方式，收盤時采用集合競價，這一制度既符合投資者交易習(xí)慣，也契合創(chuàng)新型中小企業(yè)的交易特點(diǎn)[[18]]。6.【參考答案】C【解析】北京證券交易所于2021年設(shè)立，其核心定位是“打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”，重點(diǎn)支持“專精特新”等中小企業(yè)發(fā)展，與滬深交易所形成錯位發(fā)展格局。新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層與北交所構(gòu)成遞進(jìn)式服務(wù)體系，共同服務(wù)中小企業(yè)成長[[1]]。7.【參考答案】C【解析】根據(jù)《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》，個人投資者需滿足“申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元”，且具備2年以上證券投資經(jīng)驗[[28]]。8.【參考答案】B【解析】北交所實(shí)行“層層遞進(jìn)”機(jī)制，企業(yè)須先在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌，并在掛牌滿12個月后進(jìn)入創(chuàng)新層，方可申請在北交所上市。這是北交所區(qū)別于其他交易所的顯著制度安排[[9]]。9.【參考答案】C【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》，做市交易中，做市商的申報數(shù)量應(yīng)為100股的整數(shù)倍，且最小申報數(shù)量不低于1000股，以保障市場流動性和交易效率[[13]]。10.【參考答案】C【解析】新三板改革后形成了“基礎(chǔ)層—創(chuàng)新層—北交所”的遞進(jìn)式結(jié)構(gòu)。企業(yè)先在基礎(chǔ)層掛牌規(guī)范運(yùn)作，符合條件后進(jìn)入創(chuàng)新層，再滿足上市條件可申報北交所，體現(xiàn)資本市場對中小企業(yè)的分層培育機(jī)制[[34]]。11.【參考答案】D【解析】北交所股票交易實(shí)行30%的漲跌幅限制（上市首日不設(shè)漲跌幅限制），高于主板（10%）和創(chuàng)業(yè)板/科創(chuàng)板（20%），以契合創(chuàng)新型中小企業(yè)股價波動較大的特點(diǎn)，增強(qiáng)市場彈性[[3]]。12.【參考答案】C【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層采用每日1次集合競價，創(chuàng)新層為每日25次集合競價；做市交易可與集合競價并行；大宗交易適用于特定情形。連續(xù)競價為北交所上市公司的主要交易方式，非股轉(zhuǎn)系統(tǒng)層級[[8]]。13.【參考答案】B【解析】根據(jù)北交所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，個人投資者需滿足“20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元+2年以上證券投資經(jīng)驗”的條件，以匹配市場風(fēng)險特征[[3]]。14.【參考答案】C【解析】轉(zhuǎn)板屬于上市地變更，不涉及新股發(fā)行，依法無需證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊，由上交所、深交所依據(jù)各自上市規(guī)則進(jìn)行審核并作出是否同意上市的決定[[9]]。15.【參考答案】C【解析】全國股轉(zhuǎn)公司每年5月進(jìn)行定期層級調(diào)整；符合條件的基礎(chǔ)層公司可調(diào)入創(chuàng)新層。同時設(shè)置即時調(diào)整機(jī)制，對觸發(fā)降層情形的公司可啟動即時降層程序，部分情形無需聽證[[4]]。16.【參考答案】B【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)允許掛牌股票在經(jīng)系統(tǒng)公司同意后，轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式[[8]]。協(xié)議轉(zhuǎn)讓是其中一種基礎(chǔ)且可變更的轉(zhuǎn)讓方式，而做市和競價方式同樣屬于可選方式，但題干強(qiáng)調(diào)的是“可轉(zhuǎn)換”的方式，協(xié)議轉(zhuǎn)讓作為基礎(chǔ)選項符合此描述。

2.【題干】依據(jù)投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，欲參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的個人投資者，需滿足在申請權(quán)限開通前10個交易日，名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于多少人民幣？

【選項】A.50萬元B.100萬元C.150萬元D.200萬元

【參考答案】B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，個人投資者申請開通交易權(quán)限，需滿足前10個交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的要求[[19]]。這是為了確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。

3.【題干】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌公司實(shí)行分層管理，其中基礎(chǔ)層掛牌公司若符合特定條件，可調(diào)整進(jìn)入哪一層級？

【選項】A.主板B.創(chuàng)新層C.科創(chuàng)板D.北交所

【參考答案】B

【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司如符合創(chuàng)新層的進(jìn)入條件，可被調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層[[20]]。這是一種動態(tài)的分層管理機(jī)制。

4.【題干】依據(jù)信息披露規(guī)則，申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息時，必須保證信息的哪些特性？

【選項】A.及時性、準(zhǔn)確性、完整性、公開性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性C.保密性、唯一性、時效性、公開性D.公平性、公正性、公開性、及時性

【參考答案】B

【解析】相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則明確規(guī)定，信息披露義務(wù)人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏[[29]]。這四項是信息披露的核心要求。

5.【題干】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求掛牌公司建立健全公司治理機(jī)制，對于未設(shè)董事會秘書的基礎(chǔ)層掛牌公司，應(yīng)指定誰負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)？

【選項】A.財務(wù)總監(jiān)B.監(jiān)事會主席C.高級管理人員D.董事長

【參考答案】C

【解析】根據(jù)治理規(guī)則，未設(shè)董事會秘書的基礎(chǔ)層掛牌公司，應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備[[24]]。17.【參考答案】B【解析】北交所的上市路徑具有鮮明的“層層遞進(jìn)”特征，其核心要求是申請企業(yè)必須首先在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）掛牌，并在創(chuàng)新層連續(xù)掛牌滿12個月后，方可申請公開發(fā)行并在北交所上市。這是北交所區(qū)別于滬深交易所的顯著制度安排，旨在發(fā)揮新三板的培育和規(guī)范功能[[2]]。18.【參考答案】C【解析】隨著北京證券交易所的設(shè)立，原新三板“精選層”的功能已整體平移至北交所。因此，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》相應(yīng)修訂，刪除了“精選層”的相關(guān)規(guī)定，目前新三板僅保留“創(chuàng)新層”與“基礎(chǔ)層”兩個層級，實(shí)施差異化的監(jiān)管與服務(wù)[[11]]。19.【參考答案】B【解析】《上市公司信息披露管理辦法》明確規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露可能對證券價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，這里的“及時”通常指在事件觸及披露標(biāo)準(zhǔn)后的兩個交易日內(nèi)履行臨時報告義務(wù)，以保障投資者的知情權(quán)和市場的公平性[[16]]。20.【參考答案】D【解析】《證券法》界定內(nèi)幕交易的核心在于“主體的特定性”（知情人或非法獲取者）、“信息的非公開性與重大性”以及“行為的違法性”（交易、泄露或建議）。股價波動幅度并非法定構(gòu)成要件，內(nèi)幕交易的違法性不以是否實(shí)際獲利或造成市場劇烈波動為前提[[26]]。21.【參考答案】C【解析】注冊制的核心是“以信息披露為中心”，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再對發(fā)行人的投資價值、持續(xù)盈利能力等作實(shí)質(zhì)性判斷，而是聚焦于發(fā)行人信息披露是否達(dá)到“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”的法定標(biāo)準(zhǔn)，將價值判斷交由市場決定[[38]]。22.【參考答案】B【解析】根據(jù)注冊制改革安排，北交所試點(diǎn)注冊制，建立了交易所審核、證監(jiān)會注冊的兩環(huán)節(jié)架構(gòu)。上市公司公開發(fā)行股票，需經(jīng)北交所進(jìn)行發(fā)行上市審核，并報中國證監(jiān)會履行注冊程序[[1]]。23.【參考答案】D【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，對掛牌公司進(jìn)行分層管理[[13]]?？苿?chuàng)板是上海證券交易所設(shè)立的獨(dú)立板塊，不屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的層級。24.【參考答案】B【解析】新《證券法》第八十五條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)無過錯責(zé)任，即無論其主觀上是否有過錯，都需承擔(dān)賠償責(zé)任[[16]]。25.【參考答案】C【解析】《公司法》規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括對公司增加或減少注冊資本、合并、分立、解散或變更公司形式等重大事項作出決議[[22]]。其他選項屬于董事會或經(jīng)理的職權(quán)范圍。26.【參考答案】B、D【解析】北京證券交易所是深化新三板改革的重要舉措，其上市公司主要來源于新三板創(chuàng)新層，由原精選層平移而來，與新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層共同構(gòu)成一體發(fā)展的市場體系，形成“層層遞進(jìn)、上下聯(lián)動”的格局[[16]][[21]]。27.【參考答案】A、B、D【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請掛牌公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年，具備健全的公司治理機(jī)制，股權(quán)明晰，且股票發(fā)行與轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)。并未強(qiáng)制要求必須為高新技術(shù)企業(yè)[[14]]。28.【參考答案】B、C、D【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在不同層級實(shí)行差異化的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，主辦券商承擔(dān)適當(dāng)性管理職責(zé)，制度設(shè)計旨在防控風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益[[11]][[13]][[15]]。29.【參考答案】B、C【解析】在做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能直接成交，交易通過做市商完成；做市商須持續(xù)雙向報價并履行成交義務(wù)?；A(chǔ)層股票通常采用集合競價方式。北交所作為獨(dú)立交易所，其交易規(guī)則與新三板不同[[1]][[20]]。30.【參考答案】A、C、D【解析】北交所上市公司在滿足條件后可申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板，此過程需保薦機(jī)構(gòu)保薦，并嚴(yán)格遵守證監(jiān)會及滬深交易所關(guān)于股份限售等各項規(guī)定[[3]]。31.【參考答案】ABC【解析】北交所股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制，次日起實(shí)行30%的漲跌幅限制；交易機(jī)制為T+1；投資者準(zhǔn)入門檻為申請權(quán)限開通前20個交易日日均資產(chǎn)不低于50萬元，而非200萬元[[1]]。32.【參考答案】BC【解析】新三板目前分為創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層級。原“精選層”已于北交所設(shè)立后整體平移至北交所，不再作為新三板的層級存在[[4]]。33.【參考答案】BC【解析】中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于自律性組織；中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，中國人民銀行是中央銀行，均不屬于自律組織[[12]]。34.【參考答案】ABCD【解析】《證券法》第十二條明確規(guī)定了公開發(fā)行股票的條件，包括組織機(jī)構(gòu)健全、持續(xù)經(jīng)營能力、財務(wù)報告合規(guī)以及無重大刑事犯罪記錄等要求[[17]]。35.【參考答案】ABC【解析】證券交易所的核心職能包括提供交易場所、制定規(guī)則、審核上市申請等；但交易所不得直接參與證券投資，以保持中立性和公正性[[13]]。36.【參考答案】A、C【解析】北交所股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制，自次日起漲跌幅限制為30%。退市整理期股票的漲跌幅限制仍為30%，并非首日不設(shè)限。因此，B項20%適用于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，D項錯誤[[7]][[9]]。37.【參考答案】A、C【解析】根據(jù)規(guī)定，申請北交所IPO的企業(yè)必須是已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌滿12個月的創(chuàng)新層公司，并非基礎(chǔ)層。同時，要求最近三年財務(wù)會計報告無保留意見，而非兩年[[8]][[10]]。38.【參考答案】A、B【解析】自北京證券交易所設(shè)立后，原新三板精選層已整體平移至北交所，現(xiàn)行新三板分層僅保留基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層?？苿?chuàng)層屬于上海證券交易所的板塊，不屬于新三板[[15]]。39.【參考答案】A、B、C【解析】證券交易遵循“三公”原則，即公開、公平、公正，這是《證券法》規(guī)定的基本原則。效率優(yōu)先雖在市場機(jī)制中有所體現(xiàn)，但并非法定基本原則[[22]]。40.【參考答案】A、B、C、D【解析】有價證券的四大基本特征為：收益性（可獲得利息、股息等）、風(fēng)險性（收益不確定）、期限性（部分證券有償還期限）和流動性（可在市場上自由買賣）[[25]]。41.【參考答案】A【解析】根據(jù)北京證券交易所相關(guān)規(guī)定，上市公司股票終止上市后，若滿足全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）的掛牌或進(jìn)入創(chuàng)新層條件，可轉(zhuǎn)入相應(yīng)層級繼續(xù)掛牌交易，以保障企業(yè)融資渠道和投資者權(quán)益[[1]]。42.【參考答案】A【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定位于服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)，是繼滬深交易所之后的重要場外市場，構(gòu)成我國多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)[[4]]。43.【參考答案】B【解析】北京證券交易所股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制，但自第二個交易日起實(shí)行30%的漲跌幅限制。因此“新股上市首日不設(shè)限制”正確，但題干表述為“漲跌幅限制為30%”涵蓋首日，屬于錯誤[[5]]。44.【參考答案】A【解析】根據(jù)北交所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，個人投資者須滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)不低于50萬元（不含融資融券），并具有2年以上證券投資經(jīng)驗[[5]]。45.【參考答案】A【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，申請掛牌公司應(yīng)為依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份有限公司，這是掛牌的基本主體資格要求。46.【參考答案】A【解析】根據(jù)北京證券交易所的制度設(shè)計，其上市公司主要從新三板創(chuàng)新層企業(yè)中產(chǎn)生，形成“基礎(chǔ)層—創(chuàng)新層—北交所”的層層遞進(jìn)市場結(jié)構(gòu)，有助于中小企業(yè)逐步規(guī)范并邁向更高層次資本市場[[1]]。47.【參考答案】A【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》，申請掛牌公司須為依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份有限公司，這是掛牌的基本主體資格要求，體現(xiàn)了對規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的重視。48.【參考答案】A【解析】北京證券交易所于2021年9月正式設(shè)立，采用公司制組織形式，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司全資設(shè)立，是我國第三家全國性證券交易所，定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。49.【參考答案】A【解析】新三板掛牌公司符合條件時，可向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層（現(xiàn)為北交所上市）掛牌，這是新三板深化改革的重要舉措，賦予掛牌企業(yè)融資功能。50.【參考答案】A【解析】北交所交易制度與滬深交易所基本一致，采用以連續(xù)競價為核心的交易方式，同時支持大宗交易及盤后固定價格交易，以提升市場流動性和交易效率。

2025北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司人才引進(jìn)筆試歷年?？键c(diǎn)試題專練附帶答案詳解（第2套）一、單項選擇題下列各題只有一個正確答案，請選出最恰當(dāng)?shù)倪x項（共25題）1、北京證券交易所的交易制度整體延續(xù)了以下哪個板塊的相關(guān)安排？A.主板B.科創(chuàng)板C.新三板精選層D.創(chuàng)業(yè)板2、下列關(guān)于北京證券交易所市場定位的表述，正確的是？A.主要服務(wù)大型國有企業(yè)B.專注于國際跨境投融資業(yè)務(wù)C.服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)D.僅面向金融類企業(yè)上市3、北京證券交易所采用的組織形式是？A.會員制B.合伙制C.公司制D.事業(yè)單位制4、北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理要求個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日日均資產(chǎn)不低于？A.10萬元B.30萬元C.50萬元D.100萬元5、北京證券交易所的設(shè)立是深化哪一市場改革的重要舉措？A.主板市場B.中小企業(yè)板C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）D.區(qū)域性股權(quán)交易市場6、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起多長時間內(nèi)披露年度報告？A.1個月內(nèi)B.2個月內(nèi)C.4個月內(nèi)D.6個月內(nèi)7、北京證券交易所受理發(fā)行上市申請后，形成審核意見的時限通常為？A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月8、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公司需滿足的持續(xù)經(jīng)營能力要求是？A.依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年C.最近兩年凈利潤為正D.最近一期凈資產(chǎn)不低于5000萬元9、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括以下哪項？A.年度報告B.中期報告C.季度報告D.臨時公告10、下列哪項是申請在新三板掛牌的公司必須滿足的股本相關(guān)要求？A.股本總額不低于500萬元B.股本總額不低于1000萬元C.股本總額不低于2000萬元D.股本總額不低于3000萬元11、根據(jù)我國多層次資本市場體系的劃分，北京證券交易所屬于下列哪一類市場？A.場外市場B.場內(nèi)市場C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.交易柜臺市場12、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌公司股票可以采用的轉(zhuǎn)讓方式不包括以下哪項？A.協(xié)議方式B.做市方式C.競價方式D.集合競價方式13、下列關(guān)于北京證券交易所定位的描述，哪一項是正確的？A.主要服務(wù)大型成熟企業(yè)B.服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)C.僅面向國有企業(yè)融資D.與上海證券交易所定位完全相同14、在多層次資本市場中，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于哪種類型？A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.科創(chuàng)板市場D.場外市場15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理職責(zé)包括以下哪項？A.制定證券發(fā)行的國家法律B.審批企業(yè)上市申請C.制定掛牌公司管理基本業(yè)務(wù)規(guī)則D.任命上市公司董事會成員16、北京證券交易所的設(shè)立基礎(chǔ)主要源于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的哪一層級？A.基礎(chǔ)層B.創(chuàng)新層C.精選層D.掛牌層17、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板至滬深交易所，需滿足的最低連續(xù)上市時間要求是？A.半年B.一年C.兩年D.三年18、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易可采用的交易方式不包括以下哪項？A.集合競價B.做市交易C.連續(xù)競價D.拍賣交易19、北京證券交易所的組織形式屬于以下哪種類型？A.會員制B.合伙制C.公司制D.事業(yè)法人制20、在新三板掛牌企業(yè)中，通常具有以下哪項風(fēng)險特征？A.資產(chǎn)規(guī)模龐大，抗風(fēng)險能力強(qiáng)B.客戶集中度高，議價能力較弱C.技術(shù)更新緩慢，依賴傳統(tǒng)工藝D.融資渠道多元，現(xiàn)金流穩(wěn)定21、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌公司實(shí)行分層管理，主要分為哪兩個層級？A.創(chuàng)業(yè)層和成長層B.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層C.主板層和中小板層D.精選層和成長層22、北京證券交易所股票交易實(shí)行的價格漲跌幅限制比例為多少？A.10%B.20%C.30%D.無漲跌幅限制23、根據(jù)我國證券市場規(guī)定，依法設(shè)立且存續(xù)滿多少年的企業(yè)方可申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌？A.一年B.兩年C.三年D.五年24、下列哪項屬于《證券法》規(guī)定的證券市場禁止行為？A.投資者自主買賣股票B.證券公司提供投資咨詢服務(wù)C.利用未公開信息進(jìn)行證券交易D.上市公司定期披露財務(wù)報告25、股票溢價發(fā)行所得的溢價款應(yīng)計入公司的哪個會計科目？A.股本B.盈余公積C.資本公積D.留存收益二、多項選擇題下列各題有多個正確答案，請選出所有正確選項（共15題）26、根據(jù)我國多層次資本市場體系，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）的分層管理通常包括哪些層級？A.主板層B.創(chuàng)新層C.基礎(chǔ)層D.科創(chuàng)板層27、北京證券交易所針對股票交易設(shè)置了漲跌幅限制，以下關(guān)于其漲跌幅規(guī)則的說法，正確的是？A.新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制B.退市整理期首日不設(shè)漲跌幅限制C.上市次日起漲跌幅限制比例為20%D.上市次日起漲跌幅限制比例為30%28、申請在北京證券交易所上市的公司，若選擇第一套“市值+凈利潤”財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，通常需要滿足哪些條件？A.預(yù)計市值不低于2億元B.最近一年凈利潤不低于3000萬元C.最近兩年凈利潤均不低于1500萬元D.最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元29、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的條件，以下哪些說法是正確的？A.最近兩年連續(xù)盈利，年平均凈利潤不少于2000萬元B.最近12個月完成過發(fā)行融資，金額不低于1000萬元C.公司治理健全，不存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保等情形D.必須為國家級高新技術(shù)企業(yè)30、北京證券交易所作為我國重要的證券交易場所，其核心市場定位包括？A.服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)B.與滬深交易所形成錯位發(fā)展C.主要服務(wù)大型藍(lán)籌股企業(yè)D.支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展31、根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司的表述中，正確的有？A.股份有限公司的資本劃分為等額股份B.股份有限公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人D.股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立32、下列各項中，屬于我國多層次資本市場體系組成部分的有？A.主板市場B.科創(chuàng)板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）D.區(qū)域性股權(quán)交易市場33、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為中屬于操縱證券市場的有？A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易34、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列說法正確的有？A.注冊制的核心是信息披露B.發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的投資價值進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷D.注冊制下，符合條件的發(fā)行人即可公開發(fā)行證券35、下列關(guān)于證券交易所的表述，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的有？A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人B.證券交易所可以采取會員制或公司制組織形式C.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定D.證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易36、根據(jù)北京證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪些情形屬于強(qiáng)制退市的類型？A.交易類強(qiáng)制退市B.財務(wù)類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法類強(qiáng)制退市37、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）實(shí)行分層管理，以下哪些層級是現(xiàn)行分層體系中的組成部分？A.精選層B.創(chuàng)新層C.主板層D.基礎(chǔ)層38、掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，必須滿足的共同條件包括哪些？A.最近12個月完成過定向發(fā)行股票B.最近12個月不存在未按期披露定期報告情形C.最近24個月不存在重大違法違規(guī)行為D.設(shè)有董事會秘書，且其已取得全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)可的董事會秘書資格證書39、關(guān)于新三板掛牌公司信息披露，以下說法正確的是？A.重大信息在披露前須經(jīng)主辦券商審查B.掛牌公司可自主決定是否披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息C.籌劃中的重大事項存在較大不確定性時，可暫不披露，但須履行保密義務(wù)D.定期報告僅需提交電子版至全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)40、北京證券交易所股票交易規(guī)則中，關(guān)于申報數(shù)量的規(guī)定，以下哪些是正確的？A.申報最低數(shù)量為100股B.申報數(shù)量必須為100股的整數(shù)倍C.賣出股票時，不足100股的部分須一次性申報賣出D.買入申報數(shù)量可以1股為單位遞增三、判斷題判斷下列說法是否正確（共10題）41、北京證券交易所（北交所）是由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）的精選層整體平移而來，與新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層共同構(gòu)成我國多層次資本市場體系的重要組成部分。A.正確B.錯誤42、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，若符合北京證券交易所上市條件，可以直接申請在北交所上市，無需先在新三板創(chuàng)新層掛牌。A.正確B.錯誤43、北京證券交易所是我國第一家公司制證券交易所。A.正確B.錯誤44、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）屬于我國場外交易市場（OTC），不具備集中競價交易功能。A.正確B.錯誤45、北交所上市公司若終止上市，符合條件的可轉(zhuǎn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相應(yīng)層級繼續(xù)掛牌交易。A.正確B.錯誤46、北京證券交易所每個交易日的收盤集合競價時間為14:57至15:00，在此期間投資者可以撤單。A.正確B.錯誤47、參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層股票交易的個人投資者，其名下最近10個交易日的日均金融資產(chǎn)必須不低于100萬元人民幣。A.正確B.錯誤48、在北京證券交易所公開發(fā)行并上市的公司，其保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)期為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。A.正確B.錯誤49、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。A.正確B.錯誤50、北京證券交易所上市公司因觸及財務(wù)類指標(biāo)被強(qiáng)制退市后，若符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層或創(chuàng)新層掛牌條件，可進(jìn)入相應(yīng)層級掛牌交易。A.正確B.錯誤

參考答案及解析1.【參考答案】C【解析】北京證券交易所按照“精選層各項制度基本平移”的總體思路，整體延續(xù)了新三板精選層以連續(xù)競價為核心的交易制度，既不改變投資者交易習(xí)慣，也不增加市場負(fù)擔(dān)，體現(xiàn)中小企業(yè)股票交易特點(diǎn)[[2]]。2.【參考答案】C【解析】北京證券交易所的設(shè)立旨在構(gòu)建契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)制度安排，補(bǔ)足多層次資本市場在普惠金融方面的短板，更好支持中小企業(yè)發(fā)展壯大[[1]][[4]]。3.【參考答案】C【解析】北京證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的首家采用公司制的證券交易所，區(qū)別于滬深交易所的會員制形式[[6]]。4.【參考答案】C【解析】根據(jù)北交所投資者適當(dāng)性管理規(guī)則，個人投資者需滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)不低于人民幣50萬元（不含通過融資融券融入的資金和證券）[[3]]。5.【參考答案】C【解析】北京證券交易所是在新三板基礎(chǔ)上深化改革創(chuàng)新而設(shè)立，其制度設(shè)計與精選層緊密銜接，是新三板改革的關(guān)鍵步驟，旨在提升服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的能力[[6]][[4]]。6.【參考答案】C【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，掛牌公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告[[23]]。此規(guī)定確保了信息披露的及時性與規(guī)范性。7.【參考答案】B【解析】根據(jù)《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》，北交所自受理發(fā)行上市申請文件之日起，原則上應(yīng)在2個月內(nèi)形成審核意見[[28]]。此時限不包含回復(fù)問詢、中止審核等時間。8.【參考答案】B【解析】申請掛牌的基本條件之一是公司需依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，這是評估其持續(xù)經(jīng)營能力的基礎(chǔ)要求[[38]]。9.【參考答案】D【解析】定期報告包括年度報告、中期報告，以及可選的季度報告[[22]]。臨時公告屬于臨時性信息披露，不屬于定期報告范疇。10.【參考答案】C【解析】對于申請掛牌的公司，若選擇特定財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，需滿足股本總額不少于2000萬元的要求[[37]]。此為部分掛牌條件的組成部分。11.【參考答案】B【解析】我國多層次資本市場體系中，場內(nèi)市場主要包括上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所；場外市場則包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）、區(qū)域性股權(quán)交易市場等[[1]]。北京證券交易所作為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制證券交易所，屬于標(biāo)準(zhǔn)化、集中交易的場內(nèi)市場。12.【參考答案】D【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，新三板股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議、做市或競價方式[[11]]。雖然實(shí)踐中創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層主要使用集合競價，但規(guī)則原文并未將“集合競價”列為獨(dú)立的轉(zhuǎn)讓方式類型，其屬于競價方式的具體實(shí)現(xiàn)形式，因此選項D表述不準(zhǔn)確。13.【參考答案】B【解析】北京證券交易所的設(shè)立目標(biāo)是“打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”，明確聚焦于服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，與其作為新三板深化改革核心載體的定位一致[[5]]，區(qū)別于滬、深交易所對大型成熟企業(yè)的側(cè)重。14.【參考答案】D【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）屬于場外市場（OTC市場），主要為未達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)的中小企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓和融資平臺[[1]]。而主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板均屬于證券交易所組織的場內(nèi)市場。15.【參考答案】C【解析】《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第九條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司應(yīng)就股票掛牌、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性等制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則[[9]]，體現(xiàn)了其自律管理職能，但無權(quán)制定法律或?qū)徟鲜校ū苯凰鲜杏勺C監(jiān)會注冊）。16.【參考答案】C【解析】北京證券交易所是在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）精選層的基礎(chǔ)上組建而成，精選層中符合條件的掛牌公司整體平移至北交所上市，因此其設(shè)立基礎(chǔ)是精選層[[5]]。17.【參考答案】B【解析】中國證監(jiān)會明確規(guī)定，北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市滿一年，且符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件[[7]]。18.【參考答案】D【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票交易主要采用集合競價、做市交易和連續(xù)競價（如精選層）等方式，拍賣交易不屬于其法定交易方式[[3]]。19.【參考答案】C【解析】北京證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家公司制證券交易所，區(qū)別于傳統(tǒng)的會員制交易所[[2]]。20.【參考答案】B【解析】部分新三板掛牌公司存在規(guī)模較小、客戶集中度高、議價能力不強(qiáng)等特點(diǎn)，這是其常見風(fēng)險特征之一[[6]]。21.【參考答案】B【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）根據(jù)公司治理、財務(wù)狀況、信息披露等標(biāo)準(zhǔn)，將掛牌公司劃分為創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，以實(shí)施差異化制度安排。精選層已隨北京證券交易所設(shè)立而整體平移，不再作為新三板層級存在[[1]]。22.【參考答案】C【解析】北交所對股票交易實(shí)行30%的漲跌幅限制，但新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制。這一比例高于主板（10%）和創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板（20%），體現(xiàn)了其服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位[[11]]。23.【參考答案】B【解析】《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件指引》明確規(guī)定，申請掛牌公司須為依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份有限公司，這是基本準(zhǔn)入條件之一[[15]]。24.【參考答案】C【解析】《證券法》明確禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等行為。利用未公開信息進(jìn)行證券交易屬于典型的內(nèi)幕交易，嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者合法權(quán)益[[21]]。25.【參考答案】C【解析】根據(jù)《公司法》及會計準(zhǔn)則，股票發(fā)行價格超過面值的部分稱為“資本溢價”，應(yīng)計入“資本公積”科目，用于轉(zhuǎn)增資本等用途，不計入當(dāng)期損益[[35]]。26.【參考答案】B、C【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行分層管理，目前主要分為創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層級，以實(shí)現(xiàn)對不同質(zhì)量和發(fā)展階段企業(yè)的分類管理和差異化服務(wù)[[11]]。27.【參考答案】A、B、D【解析】北交所股票上市首日及退市整理期首日不設(shè)漲跌幅限制；自上市第二個交易日起，實(shí)行30%的漲跌幅限制[[26]][[30]]。28.【參考答案】A、C、D【解析】北交所第一套上市標(biāo)準(zhǔn)要求：預(yù)計市值不低于2億元，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或最近一年凈利潤不低于2500萬元；同時，最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元[[17]][[19]]。29.【參考答案】B、C【解析】進(jìn)入創(chuàng)新層的條件包括完成過定向發(fā)行且融資金額累計不低于1000萬元，并且公司治理規(guī)范，不存在資金占用、違規(guī)對外擔(dān)保等情形。盈利并非唯一路徑，還有營收、研發(fā)投入等其他標(biāo)準(zhǔn)[[9]][[13]]。30.【參考答案】A、B、D【解析】北交所定位于服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，特別是“專精特新”企業(yè)，與滬、深交易所形成錯位發(fā)展、功能互補(bǔ)的多層次資本市場格局[[3]]。31.【參考答案】ACD【解析】股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，而非“認(rèn)繳的出資額”，后者是有限責(zé)任公司的特征。股份有限公司資本劃分為等額股份，設(shè)立需2-200名發(fā)起人，并可采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立方式，符合《公司法》規(guī)定。32.【參考答案】ABCD【解析】我