交易押題卷三(題目)

單項(xiàng)選擇題

(1)上海證券交易所買斷式購交易按照()原則進(jìn)行。

A、價格優(yōu)先

B、時間優(yōu)先

C、一次成交兩次結(jié)算

D、客戶優(yōu)先

(2)單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

A、100,0.001

B、100,0.1

C、1000,0.001

D、100,0.01

(3)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市企業(yè)股票

的I,持股比例不得超過該企業(yè)股份總數(shù)的()。

A、3%

B、20%

C、10%

D、5%

(4)投資者如不在委托單上尤其注明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委

托日()止歐I時間。

A、無報價之時

B、15:30

C、證券交易所營業(yè)終了之時

D、證券交易所閉市之時

（5）證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A、交易

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

（6）有關(guān)上交所B股分紅派息，下列說法錯誤的是（）。

A、B股現(xiàn)金紅利派放的最終交易口為公告刊登后來的）第三口

B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登后來1a第三日

C、B股送股，申請材料送交日為公告刊登日5日前

D、B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前

（7）根據(jù)《證券企業(yè)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理措施（試行）》H勺規(guī)定，證券企業(yè)

申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)“勺條件之一是證券企業(yè)具有0以上口勺營業(yè)部,且布局合理。

A、20家

B、15家

C、C家

D、5家

(8)在定期交易中，在某一段時間抵達(dá)的投資者日勺委托訂單()。

A、所有立即成交

B、價優(yōu)者先成交

C、無效

D、不立即成交，而是先存儲起來

(9)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)II勺收取原則為()。

A、成交金額的0.1%

B、成交金額I向0.05%

C、成交金額的0.05%,不超過500美元

D、成交金額的0.05%,不超過500港元

(10)按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的

時間為()。

A、正常交易日14：57-15：00

B、正常交易日15：00-15：15

C、正常交易日13：00-15：00

D、正常交易日15：00-15：30

(11)有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法對的的是()<,

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性

B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性日勺長處，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不僅具有經(jīng)濟(jì)性口勺長處，并且整個發(fā)行過程高效、安全

B、做市商，做市商

C、投資者，投資者

D、投資者，做市商

(16)下列各項(xiàng)中，有關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令口勺說法不對IWJ是()。

A、委托人H勺指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，私自變化委托人的意愿

B、當(dāng)狀況發(fā)生變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，不必事先征得委托人的

同意

C、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的規(guī)定辦理委托事項(xiàng)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義

務(wù)

D、假如證券經(jīng)紀(jì)商無端違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)

商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(17)中國證監(jiān)會收到證券企業(yè)集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的()進(jìn)行審查,

并書面告知證券企業(yè)與否受理其申請。

A、真實(shí)性

B、合規(guī)性

C、齊備性

D、可行性

(18)新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只

新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()。

A、此類申購無效

B、第一筆申購

C、最終一筆申購

D、合計申購之和

(19)在非上市股份有限企業(yè)股份報價轉(zhuǎn)讓中，報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委

托的O次序向報價系統(tǒng)申報。

A、申報方向

B、申報類型

C、時間先后

D、價格高下

(20)下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

A、證券賬號

B、買賣數(shù)量

C、委托場所

D、買賣方向

(21)在我國，封閉式基金交易以()為I個交易單位。

A、1000手

B、10張

C、100份

D、100股

(22)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容口勺是

()。

A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

C、投資范圍和投資限制

D、變更和撤銷

(23)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有()。

A、行情傳播系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而導(dǎo)致的風(fēng)險

B、違反客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而導(dǎo)致的風(fēng)險

C、為法人以個人名義開立證券賬戶而導(dǎo)致的風(fēng)險

D、接受客戶全權(quán)委托而導(dǎo)致的風(fēng)險

(24)交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不對的)日勺是

A、固定收益平臺重要進(jìn)行固定收益證券日勺交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之

間的交易兩種

B、交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛

牌交易的固定收益證券

C、交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)H勺交易商與客戶之間通過報價或詢價H勺方式買

賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

D、固定交益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：00。

(25)有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，如下說法錯誤的是0。

A、股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券企業(yè)作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)指定臨時代辦機(jī)構(gòu)日勺，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起3()

個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓H勺股份僅限F股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易的流通股份

(26)基金協(xié)議生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過()個月。

A、12

B、9

C、6

D、3

(27)按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市企業(yè)掛牌交易A股數(shù)量，合計

不得超過該上市企業(yè)總股本歐J()。

A、15%

B、20%

C、10%

D、5%

(28)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方

的履約金交()所有。

A、證券結(jié)算風(fēng)險基金

B、上海證券交易所

C、守約方

D、投資者保護(hù)基金

(29)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在()日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

(T日為公告刊登日)

A、T+8

B、T+7

C、T+4

D、T+3

(30)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

這一長處是其O的體現(xiàn)，

A、高效性

B、效率性

C、有效性

D、經(jīng)濟(jì)性

(31)有關(guān)證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法錯誤口勺是()。

A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險

B、根據(jù)成因，大體可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、

結(jié)算銀行風(fēng)險等

C、目前，我國采用貨銀對付機(jī)制防備結(jié)算日勺價差風(fēng)險

D、目前，我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金

完畢資金交收

(32)按照《證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)措施》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股

份轉(zhuǎn)讓主辦券商口勺主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提醒股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理

股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、公布有關(guān)所推薦股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)的分析匯報

C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或有關(guān)主辦券商的規(guī)定，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)確認(rèn)事宜

(33)債券全價交易是指(

A、以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算

B、以具有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

C、以具有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算

D、以不具有債券應(yīng)計利息日勺價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

(34)目前，上海證券交易所標(biāo)的J證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的18()只股票和4

只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

A、上證50指數(shù)

B、上證180指數(shù)

C、上證380指數(shù)

D、國債指數(shù)

(35)我國內(nèi)地目前不采用T+1滾動交收方式的交易品種是

A、A股

B、回購交易

C、基金

D、B股

(36)按照我國證券交易所H勺現(xiàn)行規(guī)定，有關(guān)上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說

法中對的的是()。

A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報都不可以撤銷

B、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實(shí)行持續(xù)競價

C、停牌前I向申報不參與當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

D、停牌期間，可以接受新日勺申報

(37)()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券企業(yè)集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查，并自中國證

監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作口內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

A、證券企業(yè)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會

D、國務(wù)院

(38)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。

A、履行交割清算義務(wù)

B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C、按規(guī)定填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

D、按規(guī)定匯報進(jìn)行證券買賣日勺原因

(39)證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險是()。

A、經(jīng)營風(fēng)險

B、管理風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、合規(guī)風(fēng)險

(40)證券企業(yè)為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

(41)證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括()。

A、結(jié)算參與人與客戶之間

B、結(jié)算企業(yè)與客戶之間

C、交易所與客戶之間

D、交易所與結(jié)算企業(yè)之間

(42)根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

(43)投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()的形式出現(xiàn)。

A、口頭傳達(dá)

B、書面委托

C、自動委托

D、網(wǎng)上委托

(44)如下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是()。

A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

B、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報所有成交的價格

C、與該價格相似的買方或賣方至少有一方所有成交的價格

D、集合競價期間最終一筆成交的J價格

(45)上海證券交易所上市證券的分紅派息，重要是通過()進(jìn)行時。

A、結(jié)算銀行口勺資金清算系統(tǒng)

B、證券企業(yè)柜臺交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結(jié)算企業(yè)口勺交易清算系統(tǒng)

(46)一般來說，證券買賣委托受理過程不包括()。

A、驗(yàn)證資金及證券

B、審單

C、委托執(zhí)行

D、驗(yàn)證

(47)國債在凈價交易日勺狀況下，應(yīng)計利息的計算不波及到口勺原因是()。

A、債券面值

B、票面利率

C、市場利率

D、已計利息天數(shù)

(48)有關(guān)交易異常狀況，下列表述中不對的的有()。

A、無法正常開始交易情形包括證券交易停牌.、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開始前未能及

時精確處理完畢

B、通信出現(xiàn)10分鐘以上中斷屬于無法持續(xù)交易

C、10%以上的證券中斷交易屬于無法持續(xù)交易

D、10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)可以判斷為無法持續(xù)交易

(49)在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶有關(guān)資料寄送給中國結(jié)算企業(yè)審核通過后，

中國結(jié)算企業(yè)將于()個工作日內(nèi)更改對應(yīng)注冊資料。

A、3

B、5

C、7

D、10

(50)有關(guān)回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤H勺是()。

A、目前，我國證券交易所的J所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入日勺證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出口勺交易

C、目前，在我國證券交易所日勺交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證明行T+0回轉(zhuǎn)交易

(51)證券企業(yè)需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議和協(xié)議的內(nèi)容，并簽訂()確認(rèn)，這是

進(jìn)行投資者教育的一種服務(wù)重點(diǎn)。

A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

B、《風(fēng)險揭示書》

C、《買者自負(fù)承諾書》

D、《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

(52)債券買賣雙方在成交的同步就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的

行為稱為債券()。

A、期貨交易

B、回購交易

C、遠(yuǎn)期交易

D、現(xiàn)貨交易

(53)境內(nèi)法人開立證券賬戶不需要提供H勺材料是()。

A、加蓋公章H勺法定代表人證明書

B、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書

C、法定代表人的有效身份證明文獻(xiàn)復(fù)印件

D、董事會或董事、重要股東授權(quán)委托書

(54)下列有關(guān)上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不對時的是()。

A、在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分企業(yè)都佇為共同對手方

B、采用一次成交兩次結(jié)算日勺方式

C、到期結(jié)算采用逐筆交收的方式

D、初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分企業(yè)作為共同對手方擔(dān)保交收

(55)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

A、煙臺住房儲蓄銀行

B、部分符合條件的都市商業(yè)銀行

C、各全國性商業(yè)銀行

D、農(nóng)村信用社

(56)深圳交易所債券質(zhì)捏式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的

()。

A、上下80%

B、上下90%

C、上下100%

D、上下110%

(57)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采用H勺措施

是()。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、限制有關(guān)證券賬戶交易

D、進(jìn)行刑事懲罰

(58)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360

天計算，回購到期時這筆交易口勺購回資金為O元(不考慮交易費(fèi)用)。

A、15000

B、15.38萬

C、28.65萬

D、3791

(59)證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

(60)()是指只有國家法律容許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A、同一性

B、真實(shí)性

C、一致性

D、合法性

多選題

(61)有關(guān)上海證券交易所A股、基金交易費(fèi)用的起點(diǎn)收費(fèi)金額，如下說法對的的是()。

A、A股傭金起點(diǎn)為1元

B、A股傭金起點(diǎn)為5元

C、基金傭金起點(diǎn)為5元

D、基金傭金起點(diǎn)為1元

(62)按基金規(guī)模與否可以發(fā)生變化分，基金的種類有()。

A、公募基金

B、私募基金

C、封閉式基金

D、開放式基金

(63)有關(guān)場外交易市場，如F說法對H勺的I有()o

A、在場外交易市場上，交易方式有不一樣的形式

B、場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間

C、柜臺市場乂稱店頭市場

D、柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場R勺重要形式

(64)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所對下列也許影響證券交易價格或者證券交易量的

異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控()。

A、也許對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露之前，大量買入或賣出有關(guān)證券

B、在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報

C、?段時期內(nèi)進(jìn)行大量且持續(xù)的交易

D、大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

(65)如下對于上海證券交易所交易證券日勺托管制度描述對H勺日勺有()。

A、自動托管，隨地通買

B、投資者通過托管證券企業(yè)領(lǐng)取紅利股息等

C、托管制度和指定交易制度連在一起

D、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

(66)下列有關(guān)證券賬戶查詢的說法對的H勺有()。

A、客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

B、經(jīng)辦人需檢查申請人所提供資料的真實(shí)性

C、復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表上簽章后，將資料還給經(jīng)辦人

D、經(jīng)辦人向中國結(jié)算企業(yè)實(shí)時辦理查詢，并將杳詢成果交客戶經(jīng)辦人

(67)成交時價格優(yōu)先日勺原則為()。

A、較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報

B、較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報

C、較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報

D、較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報

(68)根據(jù)我國的現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價成果也許有()。

A、不成交

B、所有成交

C、部提成交

D、T+1日成交

(69)有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法對歐JH勺有()。

A、證券企業(yè)不承擔(dān)交易中日勺價格風(fēng)險

B、證券企業(yè)與客戶是代理委托關(guān)系

C、證券企業(yè)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)不賺取差價

D、證券企業(yè)為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

(70)根據(jù)我國現(xiàn)行H勺交易規(guī)則，有關(guān)證券交易所證券交易I為開盤價和收盤價，下列說法對

的附有()o

A、一般狀況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

B、深圳證券交易所證券的收盤價通過持續(xù)競價口勺方式產(chǎn)生

C、不能產(chǎn)生開盤價的J,此前收盤價為開盤價

D、上海證券交易所當(dāng)口無成交口勺，此前收盤價為當(dāng)口收盤價

(71)自營業(yè)務(wù)中波及()等方面日勺事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過集體決策并采用書面形式，由有關(guān)人員簽

字確認(rèn)后存檔。

A、投資項(xiàng)目執(zhí)行

B、資產(chǎn)配置

C、風(fēng)險限額

D、自營規(guī)模

(72)我國證券登記結(jié)算企業(yè)詳細(xì)負(fù)責(zé)()。

A、證券日勺存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及有關(guān)管理

C、結(jié)算賬戶的設(shè)置和管理

D、受發(fā)行人口勺委托派發(fā)證券權(quán)益

(73)經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商日勺機(jī)構(gòu)包括()。

A、證券企業(yè)

B、基金管理企業(yè)

C、財務(wù)企業(yè)

D、保險資產(chǎn)管理企業(yè)

(74)下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是()o

A、參與會員大會

B、維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用

(75)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所要編制反應(yīng)市場成交狀況的各類()和年報表，并及

時向社會公布。

A、日報表

BN周報表

C、月報表

D、季報表

(76)有關(guān)ETF,說法對歐勺有()。

A、實(shí)行10%的漲跌幅限制

B、申購ETF需擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金

C、買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D、申報價格最小變動單位為0.001元

(77)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

A、發(fā)行人H勺董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、持有企業(yè)5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，企業(yè)的實(shí)際控制人及其

董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、發(fā)行人控股的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D、由于所任企業(yè)職務(wù)可以獲取企業(yè)有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

(78)根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)結(jié)算備付金管理措施》，結(jié)算參與人申請開立資

金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。

A、法定代表人授權(quán)委托與

B、資金交收賬戶印鑒卡

C、結(jié)算參與人資格證書

D、指定收款賬戶授權(quán)書

(79)有關(guān)計價單位和最小變動價位，如下說法對的的是()。

A、股票交易的報價為每股價格

B、債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價格

C、A股的最小變動單位為0.01元人民幣

D、基金日勺最小變動單位為().005元人民幣

(80)上海證券交易所實(shí)行原則券制度H勺債券質(zhì)押式回購交易品種包括()。

A、3天

B、7天

C、28天

D、182天

(81)有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不對的的是()。

A、申報方向?yàn)橘I入，價格為100元，單位為手

B、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為股票

C、通過代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易

D、轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報

(82)證券登記結(jié)算企業(yè)為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采用的措施包括()。

A、建立完善口勺結(jié)算參與人準(zhǔn)入原則和風(fēng)險評估體系

B、制定完善的風(fēng)險防備制度和內(nèi)部控制制度

C、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)原則和規(guī)范

D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

(83)下列有關(guān)基金的說法對的的是()。

A、基金交易的報價有凈價和全價之分

B、基金有封閉式與開放式之分

C、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

D、基金日勺競價原則和買賣程序與股票類似

(84)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的()

等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。

A、銀行

B、網(wǎng)上銀行

C、柜面服務(wù)

D、多媒體自助終端

(85)證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策

C、維護(hù)投資者和證券交易所口勺合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

(86)有關(guān)集合競價日勺規(guī)則下列說法對日勺口勺是()。

A、確認(rèn)成交價的原則之一是可實(shí)現(xiàn)最大成交量H勺價格

B、集合競價的所有交易以同一價格成交

C、集合競價中未能成交的委托，應(yīng)當(dāng)撤銷

D、如有兩個以上價格符合成交價原則的，上海交易所取使未成交量最小的申報價格為成交

價格

(87)對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行平常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)波及()。

A、證券交易所

B、中國人民銀行

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

(88)我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則是指0。

A、較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報

B、較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報

C、較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報

D、較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報

(89)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)和深圳分企業(yè)委托II勺分布

在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

A、自然人

B、特殊法人

C、證券企業(yè)

D、一般機(jī)構(gòu)

(90)證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是(

A、提高投資者的風(fēng)險意識

B、提高投資者的參與意識和風(fēng)險識別能力

C、提高投資者的自我保護(hù)能力

D、提高投資者的規(guī)避風(fēng)險的能力

(91)()根據(jù)規(guī)定履行證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé)，可以規(guī)定證券企業(yè)提供

與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

(92)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為()。

A、市價委托

B、無期限委托

C、限價委托

D、開市委托

(93)按照交易對象H勺品種劃分，證券交易的種類有()。

A、金融衍生工具的交易

B、債券交易

C、股票交易

D、基金交易

(94)有關(guān)上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，如下選項(xiàng)對時的是

A、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900

元

B、同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理U勺

除外

C、申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則

D、上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券企業(yè)，并由證券企業(yè)負(fù)責(zé)校驗(yàn)

(95)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，保證在()上

嚴(yán)格分離。

A、機(jī)構(gòu)

B、信息

C、會計核算

D、賬戶

(96)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度規(guī)定，()通過簽訂協(xié)議II勺形式明確詳細(xì)的客戶交易

結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。

A、證券交易所

B、客戶

C、證券企業(yè)

D、指定口勺存管銀行

(97)根據(jù)成因，證券結(jié)算風(fēng)險可以分為如下幾類()。

A、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險

B、操作風(fēng)險

C、法律風(fēng)險

D、結(jié)算銀行風(fēng)險

(98)我國證券交易所會員可享有下列()H勺權(quán)利。

A、派遣合格代表入場從事證券交易活動

B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

D、參與會員大會

(99)按現(xiàn)行規(guī)定，在一種交易日內(nèi)口勺交易價格相對于上一種交易日收市價格H勺漲跌幅度以

10%為限H勺證券品種有()。

A、基金類證券

B、ST股票

C、股票(含A股、B股)

D、*ST股票

(100)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。

A、受托人

B、委托人

C、代理人

D、授權(quán)人

(101)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立詳細(xì)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包

括0。

A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(102)可轉(zhuǎn)換債券具有()的性質(zhì)。

A、配股權(quán)

B、期權(quán)

C、所有權(quán)

D、債權(quán)

(103)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在口勺較大風(fēng)險重要有()。

A、合規(guī)風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

(104)深圳證券交易所目前公布的J指數(shù)包括0等。

A、樣本指數(shù)類

B、綜合指數(shù)類

C、上證50指數(shù)類

D、分類指數(shù)類

(105)在我國，有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述對的的有0。

A、證券企業(yè)不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

B、證券企業(yè)為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

C、證券企業(yè)與客戶是代理委托關(guān)系

D、證券企業(yè)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價

(106)持續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括()o

A、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

B、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

C、市場為投資者提供了交易H勺即時性

D、交易過程可以提供更多口勺市場價格信息

(107)防備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的重要措施包括()。

A、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

B、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

C、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

D、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

(108)()開立證券賬戶，由中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)和深圳分企業(yè)直接受理。

A、證券企業(yè)

B、自然人

C、基金管理企業(yè)

D、一般機(jī)構(gòu)

(109)全國銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險控制措施包括：)。

A、保證金制度

B、保證券制度

C、倉位限制

D、違約罰款制度

(110)證券委托買賣中H勺非柜臺委托包括()。

A、人工委托

B、委托

C、自助和自動委托

D、網(wǎng)上委托

判斷題

(111)債券質(zhì)押式回購交易過程中H勺以資融券方在回購期間內(nèi)獲得了債券H勺所有權(quán)。

A、對日勺

B、錯誤

(112)結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度mI最終一種交易日。

A、對時

B、錯誤

(113)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險重要是指證券企業(yè)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管

理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，也許承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券企業(yè)受到損失。

A、對"勺

B、錯誤

(114)全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供日勺交易券種要素，公告交易券種的掛牌

口、摘牌口和交易的I起止口期。

A、對口勺

B、錯誤

(115)上海證券交易所辨別國債回購和企業(yè)債回購，深圳證券交易所不再辨別國債回購和企

業(yè)債回購。

A、對日勺

B、錯誤

(116)對證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采用暫不向違約方劃付有關(guān)資金H勺措施。

A、對歐I

B、錯誤

(117)B股除息報價為股權(quán)登記日H勺收盤價減去每股現(xiàn)金股利。

A、對的

B、錯誤

(118)債券提前贖回或者到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券

發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

A、對口勺

B、錯誤

(119)深圳證券交易所接受的市價申報類型之一是最優(yōu)3檔即時成交剩余撤銷申報。

A、對的

B、錯誤

(120)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，

對已接受的申報實(shí)行持續(xù)競價。

A、對R勺

B、錯誤

(121)按照我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)

不超過5()萬份。

A、對的

B、錯誤

(122)召開股東大會的上市企業(yè)要提前30天刊登公告，但在公告中無需闡明與否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)

投票。

A、對H勺

B、錯誤

(123)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定

收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

A、對的)

B、錯誤

(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在持續(xù)競價條件下，部提成交的委托其剩余部分不再有效。

A、對口勺

B、錯誤

(125)證券企業(yè)不可以以自有資金參與我司設(shè)置的集合資產(chǎn)管理計劃。

A、對的

B、錯誤

(126)證券企業(yè)必須按統(tǒng)山勺原則向投資者收取委托手續(xù)費(fèi)。

A、對的

B、錯誤

(127)2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

A、對的

B、錯誤

(128)限價委托是指投資