安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理實(shí)施細(xì)則一、適用范圍本細(xì)則適用于本單位及所屬各部門、項(xiàng)目在生產(chǎn)作業(yè)、技術(shù)改造、流程優(yōu)化、管理制度修訂、外部環(huán)境響應(yīng)等活動(dòng)中涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理工作。二、術(shù)語定義安全風(fēng)險(xiǎn)變更：指因組織架構(gòu)調(diào)整、工藝流程優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施更新、管理制度修訂、外部法規(guī)政策變化或自然環(huán)境改變等因素，導(dǎo)致原有安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、控制措施、影響范圍、觸發(fā)條件等發(fā)生改變的管理對(duì)象或管理狀態(tài)變化。三、管理職責(zé)（一）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理的戰(zhàn)略方向，審批重大安全風(fēng)險(xiǎn)變更方案，保障資源投入，對(duì)變更管理的最終效果負(fù)責(zé)。（二）安全管理部門牽頭建立變更管理機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門的變更管理工作；組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)支持，監(jiān)督變更流程執(zhí)行；定期匯總分析變更管理數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)主管部門作為變更發(fā)起的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域變更的需求識(shí)別、申請發(fā)起、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估及實(shí)施方案制定；協(xié)調(diào)技術(shù)、操作等專業(yè)力量落實(shí)變更措施，跟蹤變更實(shí)施效果。（四）基層單位（車間、項(xiàng)目組等）執(zhí)行經(jīng)審批的變更方案，做好現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控、人員培訓(xùn)及應(yīng)急準(zhǔn)備；及時(shí)反饋?zhàn)兏鼘?shí)施中的問題，配合完成變更效果驗(yàn)證。四、變更分類與分級(jí)根據(jù)變更對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、涉及范圍及管控難度，將安全風(fēng)險(xiǎn)變更分為重大變更、較大變更、一般變更三類：（一）重大變更涉及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、受限空間）、核心生產(chǎn)系統(tǒng)改造、安全管理制度體系調(diào)整等，可能導(dǎo)致重大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的變更。例如，化工裝置的工藝參數(shù)重大調(diào)整、建筑施工的深基坑支護(hù)方案變更等。（二）較大變更涉及中等風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)或流程優(yōu)化，可能導(dǎo)致較大安全風(fēng)險(xiǎn)的變更。例如，設(shè)備局部改造、作業(yè)流程調(diào)整但不涉及核心系統(tǒng)等。（三）一般變更涉及低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)或局部優(yōu)化，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)影響較小的變更。例如，設(shè)備日常維護(hù)升級(jí)、管理制度的局部修訂等。五、變更管理實(shí)施流程（一）變更申請與發(fā)起變更需求由業(yè)務(wù)部門或基層單位識(shí)別后，填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)變更申請表》，明確變更內(nèi)容、背景、預(yù)期目標(biāo)及可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。申請表需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人初審，重點(diǎn)核查變更的必要性及初步風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析變更申請通過初審后，由安全管理部門牽頭，組織技術(shù)、操作、工藝等專業(yè)人員成立評(píng)估小組，采用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、工作安全分析（JSA）或風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等工具，全面識(shí)別變更可能引發(fā)的新風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的變化，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出針對(duì)性控制措施。評(píng)估報(bào)告需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施及責(zé)任主體。（三）實(shí)施方案制定業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定《安全風(fēng)險(xiǎn)變更實(shí)施方案》，內(nèi)容包括：變更實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任分工、安全技術(shù)措施、應(yīng)急處置預(yù)案、人員培訓(xùn)計(jì)劃等。方案需經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，確保技術(shù)可行性與安全可控性。（四）變更審批變更方案按分級(jí)管理原則審批：重大變更：報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或安委會(huì)審議批準(zhǔn)；較大變更：報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；一般變更：由安全管理部門與業(yè)務(wù)部門聯(lián)合審批。審批過程中，需對(duì)方案的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、資源保障等進(jìn)行復(fù)核，確保無重大遺漏。（五）變更實(shí)施與管控變更實(shí)施前，業(yè)務(wù)部門需組織相關(guān)人員開展變更前培訓(xùn)，確保參與人員熟悉變更內(nèi)容、操作要求及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。實(shí)施過程中，基層單位需安排專人現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，嚴(yán)格執(zhí)行方案步驟，做好過程記錄（如作業(yè)票、檢查記錄等）。若實(shí)施中出現(xiàn)異常（如風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)、進(jìn)度偏差），需立即暫停作業(yè)，重新評(píng)估并調(diào)整方案，報(bào)原審批層級(jí)確認(rèn)后再行實(shí)施。（六）變更驗(yàn)證與關(guān)閉變更完成后，由安全管理部門、業(yè)務(wù)部門及基層單位組成驗(yàn)收小組，對(duì)照變更目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)驗(yàn)證、效果評(píng)估等方式，確認(rèn)變更是否達(dá)到預(yù)期效果、風(fēng)險(xiǎn)是否有效受控。驗(yàn)收通過后，填寫《變更效果驗(yàn)證表》，相關(guān)資料（申請、評(píng)估、方案、記錄、驗(yàn)證表等）歸檔，變更流程正式關(guān)閉。六、風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)措施（一）變更前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控在申請階段即要求發(fā)起部門開展初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，避免“先實(shí)施后評(píng)估”的違規(guī)操作；評(píng)估小組需獨(dú)立于變更發(fā)起部門，確保評(píng)估的客觀性。（二）實(shí)施過程動(dòng)態(tài)管控現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員需具備相應(yīng)資質(zhì)，嚴(yán)格執(zhí)行“誰變更、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)違規(guī)操作有權(quán)制止并上報(bào)；應(yīng)急物資、救援力量需提前部署到位。（三）變更后持續(xù)監(jiān)測對(duì)涉及長期運(yùn)行的變更（如工藝調(diào)整、設(shè)備改造），需建立變更后跟蹤機(jī)制，通過日常巡檢、數(shù)據(jù)分析等方式，持續(xù)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)變化，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控范圍。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制安全管理部門聯(lián)合審計(jì)、紀(jì)檢部門，采用“日常檢查+專項(xiàng)督查”方式，對(duì)變更管理流程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)檢查變更申請的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的充分性、方案實(shí)施的有效性及資料歸檔的完整性。（二）考核與問責(zé)將變更管理納入部門及個(gè)人績效考核，對(duì)未按流程執(zhí)行（如未評(píng)估先實(shí)施、擅自變更方案）的責(zé)任主體，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、績效扣分、崗位調(diào)整等處罰；因變更管理失控導(dǎo)致安全事故的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。八、附則1.本細(xì)則由安全管理部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行，原相關(guān)管理規(guī)定同時(shí)廢止。2.各部門可結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本領(lǐng)域的變更管理實(shí)施細(xì)則，但不得與本細(xì)則