公司法務(wù)合同管理規(guī)范匯編一、總則（一）目的與適用范圍為規(guī)范公司合同管理流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，本規(guī)范適用于公司及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中簽署的各類合同（含協(xié)議、意向書等具有權(quán)利義務(wù)約定的文件），涵蓋合同起草、審查、簽署、履行、變更、終止及檔案管理全流程。（二）管理原則1.合法性原則：合同內(nèi)容、簽署主體及流程需符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度，嚴(yán)禁違反強(qiáng)制性規(guī)定或損害公共利益。2.審慎性原則：合同審查需兼顧法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)合理性，重點(diǎn)排查權(quán)利義務(wù)失衡、違約責(zé)任模糊、爭(zhēng)議解決機(jī)制缺失等隱患。3.權(quán)責(zé)清晰原則：業(yè)務(wù)部門對(duì)合同商業(yè)條款的真實(shí)性、可行性負(fù)責(zé)，法務(wù)部門對(duì)法律合規(guī)性負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部門對(duì)資金安排及稅務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)，各部門協(xié)同履行管理職責(zé)。二、合同起草與審查規(guī)范（一）合同起草要求1.模板優(yōu)先使用：公司法務(wù)部已制定標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如買賣合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等）的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)優(yōu)先選用；特殊場(chǎng)景需調(diào)整條款的，需說明調(diào)整理由并提交法務(wù)部審核。2.條款完整性：合同應(yīng)包含主體信息（名稱、住所、法定代表人等）、標(biāo)的（明確數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等）、價(jià)款（或報(bào)酬）、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、生效條件等核心條款；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、履約擔(dān)保的，需單獨(dú)約定相關(guān)條款。3.語言規(guī)范性：合同文本應(yīng)使用書面化、無歧義的表述，避免口語化、模糊性措辭（如“大概”“盡量”等）；數(shù)字金額需同時(shí)標(biāo)注大小寫，關(guān)鍵條款可通過加粗、下劃線等方式突出。（二）合同審查要點(diǎn)1.主體資格審查：核查對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等文件的真實(shí)性、有效性，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營范圍是否匹配合同標(biāo)的、是否存在經(jīng)營異?；蚴庞涗洠赏ㄟ^國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、第三方征信平臺(tái)查詢）。2.法律風(fēng)險(xiǎn)審查：權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等：避免“單方免責(zé)、單方加重責(zé)任”條款，如“甲方無需承擔(dān)任何違約責(zé)任”等表述需修正；違約責(zé)任明確性：需約定具體違約情形（如遲延交貨、質(zhì)量瑕疵）對(duì)應(yīng)的責(zé)任形式（違約金、賠償金、繼續(xù)履行等），違約金比例應(yīng)合理（一般不超過損失的30%，需結(jié)合行業(yè)慣例）；爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先選擇公司住所地或主要經(jīng)營地有管轄權(quán)的法院，或約定明確的仲裁機(jī)構(gòu)（需注意仲裁條款的有效性，如“或裁或?qū)彙睏l款無效）。3.商業(yè)條款審查：業(yè)務(wù)部門需對(duì)合同標(biāo)的價(jià)格、付款方式（預(yù)付款比例、付款節(jié)點(diǎn)、發(fā)票要求）、交付周期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等商業(yè)條款的合理性負(fù)責(zé)，法務(wù)部可結(jié)合市場(chǎng)行情、公司資金規(guī)劃提出優(yōu)化建議。三、合同簽署與用印管理（一）簽署權(quán)限管理1.公司法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)的合同，由法定代表人或其書面授權(quán)的代理人簽署；超出授權(quán)范圍的，需提交公司股東會(huì)/董事會(huì)（依公司章程規(guī)定）審議通過后，由授權(quán)代表簽署。2.授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限范圍、有效期限，由法務(wù)部備案留存，業(yè)務(wù)部門不得使用過期或超范圍的授權(quán)文件簽署合同。（二）用印流程規(guī)范1.合同簽署前需完成內(nèi)部審批流程（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)部門→法務(wù)部門→分管領(lǐng)導(dǎo)），審批通過后，由行政部（或指定用印部門）核對(duì)合同文本與審批意見的一致性，確認(rèn)無誤后加蓋公章（或合同專用章）。2.嚴(yán)禁在空白合同、未完成審批的合同上加蓋印章；多頁合同需加蓋騎縫章，確保合同文本完整性。四、合同履行與監(jiān)控（一）履約跟蹤機(jī)制1.業(yè)務(wù)部門為合同履行的責(zé)任主體，需指定專人負(fù)責(zé)跟蹤履約進(jìn)度，建立《合同履行臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、對(duì)方主體、履行節(jié)點(diǎn)（如交貨時(shí)間、付款日期）、實(shí)際履行情況等信息，每月向法務(wù)部提交履約報(bào)告。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定的付款節(jié)點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際履行情況審核付款申請(qǐng)，嚴(yán)禁無依據(jù)、超節(jié)點(diǎn)付款。（二）變更與糾紛處理1.合同履行過程中需變更條款（如價(jià)格調(diào)整、工期延長）的，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議的起草、審查、簽署流程與原合同一致。2.發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約或可能違約時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)固定證據(jù)（如往來函件、物流單據(jù)、驗(yàn)收記錄等），并聯(lián)合法務(wù)部評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取協(xié)商、發(fā)函催告、啟動(dòng)仲裁/訴訟等措施，避免損失擴(kuò)大。五、合同檔案管理（一）檔案分類與保管1.合同檔案分為電子檔與紙質(zhì)檔，電子檔需存儲(chǔ)于公司指定的加密服務(wù)器，紙質(zhì)檔由行政部統(tǒng)一編號(hào)、裝訂，按“年度-業(yè)務(wù)類型-合同編號(hào)”分類歸檔。2.檔案保管期限：普通合同保管期限為合同履行完畢后5年；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易、重大投資的合同，保管期限為永久。（二）借閱與保密要求1.內(nèi)部人員借閱合同檔案需填寫《借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，在指定場(chǎng)所查閱，嚴(yán)禁涂改、復(fù)制涉密合同（如涉及商業(yè)秘密的合同需簽署保密協(xié)議）。2.合同檔案管理人員需定期檢查檔案完整性，發(fā)現(xiàn)缺失、損壞應(yīng)及時(shí)追溯、補(bǔ)救。六、責(zé)任與考核（一）部門職責(zé)劃分1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的商業(yè)條款洽談、履約跟蹤，對(duì)合同標(biāo)的真實(shí)性、可行性負(fù)責(zé)；2.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同法律合規(guī)性審查、糾紛法律支持，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)責(zé)；3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)資金安排、稅務(wù)合規(guī)審查，對(duì)付款合法性負(fù)責(zé)；4.行政部門：負(fù)責(zé)用印管理、檔案保管，對(duì)合同文本完整性負(fù)責(zé)。（二）違規(guī)處理1.對(duì)未按流程簽署合同、擅自變更條款、隱瞞履約風(fēng)險(xiǎn)等行為，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、績效扣分、調(diào)崗等處分；造成公司損失的，依法追償。2.每年開展合同管理專項(xiàng)考核，對(duì)管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著的部門或個(gè)人給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。七、附則1.本規(guī)范由法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋、修訂，