網(wǎng)絡(luò)信息安全管理自查清單與措施一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本清單適用于各類(lèi)組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等）的網(wǎng)絡(luò)安全管理自查工作，幫助系統(tǒng)梳理安全風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)防護(hù)措施。典型應(yīng)用場(chǎng)景包括：季度/年度安全合規(guī)審計(jì)：定期評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全管理是否符合法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求；新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線(xiàn)前安全評(píng)估：保證新系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、部署階段符合安全規(guī)范，避免帶病上線(xiàn)；安全事件后排查整改：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵等安全事件后，全面檢查管理漏洞并制定補(bǔ)救措施；合規(guī)性認(rèn)證準(zhǔn)備：如等保2.0、ISO27001等認(rèn)證前的內(nèi)部自查，提前整改不符合項(xiàng)。二、自查工作實(shí)施流程（一）自查準(zhǔn)備階段成立自查小組：明確責(zé)任分工，建議由安全負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括IT運(yùn)維工程師、部門(mén)安全聯(lián)絡(luò)員、數(shù)據(jù)管理員等，保證覆蓋網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、管理等全領(lǐng)域。確定自查范圍：根據(jù)組織實(shí)際情況，明確檢查對(duì)象（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等）和檢查重點(diǎn)（如訪(fǎng)問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理等）。收集資料清單：提前準(zhǔn)備以下資料，便于自查時(shí)核對(duì)：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)清單（含設(shè)備IP、型號(hào)、責(zé)任人等）；安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》等）；權(quán)限分配記錄、系統(tǒng)日志、漏洞掃描報(bào)告、應(yīng)急演練記錄等。（二）自查實(shí)施階段對(duì)照清單逐項(xiàng)檢查：根據(jù)“網(wǎng)絡(luò)信息安全管理自查表”（見(jiàn)第三部分），對(duì)每個(gè)檢查點(diǎn)進(jìn)行核實(shí)，記錄“是否符合”及“問(wèn)題描述”。檢查方法：結(jié)合文檔查閱（如制度文件、操作記錄）、技術(shù)檢測(cè)（如漏洞掃描工具、日志分析）、現(xiàn)場(chǎng)核查（如機(jī)房物理環(huán)境、終端設(shè)備密碼復(fù)雜度）等方式。示例：檢查“服務(wù)器賬號(hào)權(quán)限管理”時(shí)，需登錄服務(wù)器查看用戶(hù)列表，核對(duì)是否禁用默認(rèn)賬號(hào)、是否有無(wú)關(guān)賬號(hào)，并查閱權(quán)限審批記錄。問(wèn)題分級(jí)與記錄：對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（高、中、低），并詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、影響范圍、現(xiàn)有防護(hù)措施等，形成《自查問(wèn)題清單》。（三）整改落實(shí)階段制定整改方案：針對(duì)《自查問(wèn)題清單》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如未授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)、嚴(yán)重漏洞）：需立即整改，優(yōu)先解決；中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如日志未留存、備份不完整）：制定計(jì)劃限期整改；低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如制度未更新、標(biāo)簽缺失）：可結(jié)合日常維護(hù)逐步完善。跟蹤整改進(jìn)度：每周召開(kāi)整改推進(jìn)會(huì)，由責(zé)任人匯報(bào)進(jìn)展，對(duì)未按時(shí)完成的問(wèn)題分析原因并調(diào)整計(jì)劃。整改效果驗(yàn)證：整改完成后，由自查小組進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題已解決且未引入新風(fēng)險(xiǎn)，形成《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。（四）總結(jié)與優(yōu)化階段編制自查報(bào)告：匯總自查過(guò)程、發(fā)覺(jué)問(wèn)題、整改情況及剩余風(fēng)險(xiǎn)，向管理層匯報(bào)，提出下一步安全優(yōu)化建議。更新管理清單：根據(jù)自查結(jié)果及最新安全要求，動(dòng)態(tài)更新網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、自查清單及應(yīng)急預(yù)案，形成長(zhǎng)效管理機(jī)制。三、網(wǎng)絡(luò)信息安全管理自查表（模板）（一）網(wǎng)絡(luò)安全架構(gòu)檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)是否部署防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），策略是否按最小權(quán)限原則配置查看設(shè)備配置、策略文檔網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全路由器、交換機(jī)等設(shè)備是否啟用默認(rèn)密碼登錄，是否定期更新固件版本現(xiàn)場(chǎng)核查、版本記錄VLAN劃分是否根據(jù)業(yè)務(wù)重要性劃分VLAN，隔離不同安全等級(jí)的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域查看網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、配置（二）訪(fǎng)問(wèn)控制與賬號(hào)管理檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限賬號(hào)權(quán)限管理是否遵循“最小權(quán)限”原則分配賬號(hào)權(quán)限，離職人員賬號(hào)是否及時(shí)禁用查看賬號(hào)列表、權(quán)限記錄密碼策略是否強(qiáng)制要求復(fù)雜密碼（如長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字、特殊符號(hào)），定期更換抽查終端用戶(hù)密碼設(shè)置多因素認(rèn)證（MFA）是否對(duì)特權(quán)賬號(hào)（如管理員賬號(hào)）、遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)啟用MFA登錄測(cè)試、策略配置訪(fǎng)問(wèn)審計(jì)是否記錄用戶(hù)登錄行為（如登錄IP、時(shí)間、操作），日志保存期≥6個(gè)月查看日志配置、審計(jì)報(bào)告（三）數(shù)據(jù)安全管理檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)是否對(duì)核心數(shù)據(jù)（如用戶(hù)隱私、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并標(biāo)記敏感等級(jí)查看數(shù)據(jù)分類(lèi)清單數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)（如數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)、傳輸中的數(shù)據(jù)）是否采用加密措施（如SSL/TLS、AES）技術(shù)檢測(cè)、配置核查數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期備份核心數(shù)據(jù)（如每日全量+增量備份），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，是否定期恢復(fù)測(cè)試查看備份記錄、測(cè)試報(bào)告數(shù)據(jù)脫敏開(kāi)發(fā)、測(cè)試環(huán)境中是否使用脫敏數(shù)據(jù)，避免直接使用生產(chǎn)環(huán)境敏感數(shù)據(jù)環(huán)境核查、數(shù)據(jù)樣本比對(duì)（四）系統(tǒng)與終端安全檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限操作系統(tǒng)與補(bǔ)丁管理服務(wù)器、終端操作系統(tǒng)是否及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁，漏洞掃描是否定期執(zhí)行（如每月1次）查看補(bǔ)丁記錄、掃描報(bào)告終端安全管理是否安裝防病毒軟件并實(shí)時(shí)更新，是否禁止終端接入未經(jīng)授權(quán)的外部網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)抽查、軟件檢測(cè)應(yīng)用系統(tǒng)安全Web應(yīng)用是否防止常見(jiàn)漏洞（如SQL注入、XSS），是否關(guān)閉不必要的端口和服務(wù)漏洞掃描、端口檢測(cè)（五）應(yīng)急響應(yīng)與安全管理檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、病毒爆發(fā)），是否明確處置流程和責(zé)任人查看預(yù)案文件應(yīng)急演練是否每年至少開(kāi)展1次應(yīng)急演練，記錄演練過(guò)程并優(yōu)化預(yù)案查看演練記錄、總結(jié)報(bào)告安全培訓(xùn)是否定期開(kāi)展員工安全意識(shí)培訓(xùn)（如釣魚(yú)郵件識(shí)別、密碼保護(hù)），培訓(xùn)覆蓋率是否100%查看培訓(xùn)計(jì)劃、簽到記錄物理安全機(jī)房是否配備門(mén)禁、監(jiān)控、消防設(shè)施，是否限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)核查、監(jiān)控錄像四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與優(yōu)化建議（一）避免形式主義，保證自查實(shí)效自查需結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，避免“為檢查而檢查”。例如對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)與測(cè)試系統(tǒng)的安全要求應(yīng)差異化，重點(diǎn)保障核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全防護(hù)。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整清單，適配最新風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)安全威脅持續(xù)演變（如新型勒索病毒、供應(yīng)鏈攻擊），需每半年更新自查清單，新增檢查項(xiàng)（如供應(yīng)鏈安全管理、云服務(wù)安全配置等），保證覆蓋新興風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（三）強(qiáng)化整改閉環(huán)，杜絕“重檢查、輕整改”對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題實(shí)行“臺(tái)賬式管理”，明確整改責(zé)任人及時(shí)限，未完成整改的需說(shuō)明原因并升級(jí)跟蹤。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題整改后應(yīng)組織專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收，保證風(fēng)險(xiǎn)徹底消除。（四）提升人員安全意識(shí)，筑牢“人防”基礎(chǔ)技術(shù)防護(hù)需與管理措施結(jié)合，定期開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)（如針對(duì)管理員的權(quán)限操作培訓(xùn)、針對(duì)普通員工的釣魚(yú)郵件模擬演練），降低人為操作風(fēng)險(xiǎn)。（五）結(jié)