銷售合同審查流程化操作指南一、指南適用范圍與核心目標(biāo)本指南適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)人員對銷售合同（含標(biāo)準(zhǔn)合同、定制合同、補(bǔ)充協(xié)議等）的審查工作，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程規(guī)范合同審查要點(diǎn)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率。二、銷售合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟（一）審查前置準(zhǔn)備：明確基礎(chǔ)信息與審查重點(diǎn)收集合同基礎(chǔ)資料獲取銷售合同文本（含附件，如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充條款等）、業(yè)務(wù)洽談記錄、客戶主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、產(chǎn)品/服務(wù)說明書、價(jià)格政策文件等。確認(rèn)合同類型（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)銷售、分期付款等）及業(yè)務(wù)背景（如新客戶開發(fā)、老客戶續(xù)約、大額訂單等）。明確審查核心維度根據(jù)合同類型與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確定審查重點(diǎn)：新客戶合同：側(cè)重客戶主體資格、付款條件、違約責(zé)任；大額/長期合同：側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力、爭議解決、解除權(quán)條款；特殊產(chǎn)品/服務(wù)合同：側(cè)重合規(guī)性（如需審批的產(chǎn)品）、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程。（二）形式審查：合同文本規(guī)范性與完整性核查合同文本基礎(chǔ)要素檢查合同標(biāo)題是否準(zhǔn)確（如“產(chǎn)品銷售合同”而非“協(xié)議”）；合同當(dāng)事人信息完整：雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址、聯(lián)系方式（需與營業(yè)執(zhí)照一致，避免簡稱）；合同編號是否符合企業(yè)管理規(guī)定（如年份+部門簡稱+流水號）；簽訂日期、生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）是否明確。附件與簽字蓋章規(guī)范性檢查附件是否齊全（如技術(shù)協(xié)議、訂單、價(jià)格確認(rèn)單等），附件內(nèi)容是否與主合同沖突；簽字蓋章欄：對方為自然人需簽字+按手印，為單位需蓋公章（或合同專用章）+法定代表人簽字或授權(quán)代表人簽字（需附授權(quán)委托書）；多頁合同是否加蓋騎縫章，關(guān)鍵條款（如金額、日期）是否有修改痕跡（修改處需雙方蓋章確認(rèn)）。（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款合法性與風(fēng)險(xiǎn)排查1.主體資格審查客戶為法人：核查營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否超出經(jīng)營范圍（如需特許經(jīng)營資質(zhì)，需確認(rèn)其是否具備相應(yīng)許可），是否存在經(jīng)營異?；蚴庞涗洠ㄍㄟ^“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗(yàn)）；客戶為分支機(jī)構(gòu)：需核查其總公司授權(quán)書，保證其有權(quán)簽訂合同；授權(quán)代表人：核對授權(quán)委托書是否載明代理事項(xiàng)、權(quán)限、期限，并由授權(quán)單位蓋章。2.標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款審查標(biāo)的物描述：名稱、規(guī)格、型號、品牌、產(chǎn)地等信息是否具體明確（避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述），與產(chǎn)品說明書是否一致；數(shù)量：單位（如臺、噸、件）是否規(guī)范，數(shù)量是否與訂單匹配，允許的誤差范圍是否合理（如“±5%”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：明確執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如機(jī)械行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)JB）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還是雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收方法、檢驗(yàn)期限、質(zhì)量異議期限（如“收貨后15日內(nèi)提出異議”）是否具體。3.價(jià)款與支付條款審查單價(jià)與總價(jià)：是否含稅（增值稅率多少），是否包含運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等附加費(fèi)用，大寫金額與小寫金額是否一致；支付方式：明確銀行轉(zhuǎn)賬（需列明雙方賬戶信息，避免個(gè)人賬戶），現(xiàn)金支付需注明“乙方收到現(xiàn)金后開具收據(jù)”；支付節(jié)點(diǎn)：如預(yù)付款（比例一般不超過30%）、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金（比例一般5%-10%）的支付條件（如“甲方收到乙方全額增值稅專用發(fā)票后10日內(nèi)支付”），逾期付款的違約責(zé)任是否明確。4.履行與交付條款審查履行期限：明確交付時(shí)間（如“202X年X月X日前”），地點(diǎn)（如“甲方倉庫”“乙方指定地點(diǎn)”），方式（如“乙方負(fù)責(zé)運(yùn)輸并承擔(dān)運(yùn)費(fèi)”）；驗(yàn)收流程：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收期限（如“貨物送達(dá)后3日內(nèi)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后簽署驗(yàn)收單”）、驗(yàn)收不合格的處理方式（如“乙方應(yīng)在7日內(nèi)更換，費(fèi)用由乙方承擔(dān)”）。5.權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任審查雙方權(quán)利義務(wù)：明確賣方（如提供產(chǎn)品合格證、質(zhì)保服務(wù)）、買方（如按時(shí)付款、驗(yàn)收貨物）的核心義務(wù)；違約責(zé)任：逾期交貨/付款：違約金計(jì)算方式（如“按逾期金額每日萬分之五”），是否設(shè)定上限（如“不超過合同總金額的10%”）；質(zhì)量問題：退貨、換貨、維修的責(zé)任承擔(dān)，是否約定“因質(zhì)量問題導(dǎo)致買方損失的，賣方應(yīng)予以賠償”；單方解除權(quán)：明確何種情況下可解除合同（如“買方逾期付款超過30天，賣方有權(quán)解除合同”）。6.知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查知識產(chǎn)權(quán)：明確產(chǎn)品/服務(wù)涉及的專利、商標(biāo)、著作權(quán)歸屬（如“標(biāo)的物相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”），若涉及第三方知識產(chǎn)權(quán)，需約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)（如“因標(biāo)的物侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任”）；保密義務(wù)：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格政策）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“泄露保密信息需賠償萬元”）。7.不可抗力與爭議解決條款審查不可抗力：定義是否明確（如“地震、戰(zhàn)爭、行為等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務(wù)（如“事件發(fā)生后7日內(nèi)書面通知對方”）、免責(zé)范圍是否約定；爭議解決：優(yōu)先約定“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄”，避免約定仲裁（除非企業(yè)有明確仲裁策略），明確律師費(fèi)、保全費(fèi)等維權(quán)費(fèi)用的承擔(dān)方。（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通與修訂確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)反饋與業(yè)務(wù)部門協(xié)商對審查中發(fā)覺的高風(fēng)險(xiǎn)條款（如付款條件苛刻、違約責(zé)任不對等），形成《合同審查意見表》（見模板1），與銷售業(yè)務(wù)部門溝通，說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議；若客戶堅(jiān)持修改關(guān)鍵條款，需評估風(fēng)險(xiǎn)等級，必要時(shí)上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審批?？蛻魷贤ㄅc條款修訂銷售部門根據(jù)審查意見與客戶協(xié)商，修訂合同條款；重大修訂需重新提交法務(wù)部門審查；保證修訂后的條款經(jīng)雙方確認(rèn)，避免口頭承諾，所有修改需體現(xiàn)在書面文本中。（五）審查通過與簽署歸檔最終審查與簽署法務(wù)部門對修訂后的合同進(jìn)行最終確認(rèn)，保證所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已妥善處理；合同簽署：按企業(yè)用印流程蓋章，保證簽字蓋章頁完整、清晰；合同簽署后，原件至少一式兩份（企業(yè)與客戶各執(zhí)一份），電子版同步存檔。合同歸檔與管理銷售部門在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件、審查意見表、附件等資料整理歸檔，建立《合同臺賬》（見模板3）；法務(wù)部門定期對合同歸檔情況抽查，保證資料完整、可追溯。三、銷售合同審查實(shí)用工具模板模板1：合同審查清單表審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√/×）備注（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/修改建議）審查人日期當(dāng)事人信息全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址等與營業(yè)執(zhí)照一致，無簡稱標(biāo)的物描述名稱、規(guī)格、型號、品牌等明確，無模糊表述價(jià)款條款含稅價(jià)、大小寫一致，附加費(fèi)用明確支付節(jié)點(diǎn)預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例及條件清晰質(zhì)保金比例建議調(diào)整為5%違約責(zé)任逾期付款/交貨違約金明確，有合理上限建議增加“因質(zhì)量問題賠償條款”知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確標(biāo)的物知識產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)爭議解決約定賣方所在地法院訴訟客戶要求仲裁，需領(lǐng)導(dǎo)審批模板2：風(fēng)險(xiǎn)等級評估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）應(yīng)對建議責(zé)任部門客戶主體資格客戶為個(gè)體工商戶，未提供經(jīng)營許可證中要求客戶提供相關(guān)許可證明，否則不予簽約銷售部付款條件苛刻客戶要求“貨到后3個(gè)月付款”，無逾期違約金約定高修改為“貨到后30日內(nèi)付款，逾期按日萬分之五支付違約金”，否則終止談判法務(wù)部知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明合同未約定技術(shù)改進(jìn)成果的歸屬中增加“技術(shù)改進(jìn)成果歸甲方所有”條款法務(wù)部爭議解決約定仲裁客戶堅(jiān)持約定仲裁機(jī)構(gòu)為市仲裁委員會高上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，評估仲裁風(fēng)險(xiǎn)，若不同意則優(yōu)先選擇訴訟法務(wù)部/管理層模板3：合同修訂記錄表合同編號版本號修訂內(nèi)容簡述修訂人修訂日期審核人審核日期備注（如客戶確認(rèn)情況）XS2024001V1.2將質(zhì)保金比例從10%調(diào)整為5%2024-03-012024-03-02客戶確認(rèn)同意XS2024001V1.3增加知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款2024-03-032024-03-04銷售部與客戶溝通后補(bǔ)充XS2024002V1.1修改爭議解決方式為訴訟2024-03-05趙六2024-03-05領(lǐng)導(dǎo)審批通過四、審查過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）主體資格審查：杜絕“假客商”“超范圍經(jīng)營”新客戶首次簽約必須核查營業(yè)執(zhí)照原件，留存復(fù)印件并加蓋公章；對涉及特許經(jīng)營、特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）的客戶，需核實(shí)其經(jīng)營許可證；分支機(jī)構(gòu)簽約需提供總公司授權(quán)書，避免因無權(quán)代理導(dǎo)致合同無效。（二）價(jià)款與支付條款：防范“資金風(fēng)險(xiǎn)”“賬期過長”預(yù)付款比例原則上不低于30%，大額訂單（超100萬元）可要求更高比例或提供擔(dān)保；明確付款賬戶為企業(yè)對公賬戶，禁止個(gè)人賬戶收款，避免資金挪用風(fēng)險(xiǎn)；逾期付款違約金需設(shè)定計(jì)算方式及上限，避免過高導(dǎo)致條款無效（一般不超過LPR的4倍）。（三）違約責(zé)任條款：避免“責(zé)任不對等”“表述模糊”賣方與買方的違約責(zé)任盡量對等，如“賣方逾期交貨需支付違約金，買方逾期付款也需支付違約金”；違約責(zé)任避免“承擔(dān)一切損失”等模糊表述，明確具體計(jì)算方式（如“直接損失+合理費(fèi)用”）。（四）合規(guī)性審查：關(guān)注“行業(yè)特殊規(guī)定”“政策變化”銷售產(chǎn)品需符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（如3C認(rèn)證、能效標(biāo)識），避免因產(chǎn)品不合規(guī)導(dǎo)致合同無效或行政處罰；定期關(guān)注行業(yè)政策變化（如出口管制、關(guān)稅調(diào)整），保證合同條款符合最新法規(guī)要求。（五）審查時(shí)效與溝通：保證“流程高