保薦承銷協(xié)議書范本甲方（保薦人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（發(fā)行人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于乙方擬公開發(fā)行股票并上市，甲方具備保薦與承銷業(yè)務(wù)資格，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供保薦及承銷服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.保薦服務(wù)甲方擔(dān)任乙方本次公開發(fā)行股票并上市的保薦人，負(fù)責(zé)對乙方的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見，并在證券發(fā)行上市期間持續(xù)督導(dǎo)乙方履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。2.承銷服務(wù)甲方作為乙方本次公開發(fā)行股票的主承銷商，負(fù)責(zé)制定承銷方案，組織承銷團(tuán)進(jìn)行承銷工作，包括但不限于向投資者推介股票、確定發(fā)行價格、發(fā)售股票以及協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)等。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取保薦費用和承銷費用。對乙方提供的資料和信息進(jìn)行獨立核查和判斷，有權(quán)要求乙方補(bǔ)充、更正相關(guān)資料。在履行保薦職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為或其他可能影響發(fā)行上市的重大問題時，有權(quán)要求乙方整改，并向相關(guān)監(jiān)管部門報告。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，對乙方的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，確保申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。組建專業(yè)的保薦團(tuán)隊，指定保薦代表人負(fù)責(zé)具體保薦工作，并確保保薦團(tuán)隊具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。在證券發(fā)行上市期間，持續(xù)督導(dǎo)乙方履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，定期對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，出具督導(dǎo)意見。協(xié)助乙方制定和實施發(fā)行上市方案，與乙方及其他中介機(jī)構(gòu)保持密切溝通協(xié)調(diào)，共同推進(jìn)發(fā)行上市工作。嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對在履行協(xié)議過程中知悉的乙方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門要求披露的除外。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行保薦和承銷義務(wù)。對甲方的工作提出合理意見和建議，并要求甲方及時反饋處理情況。在甲方違反本協(xié)議約定時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料和信息，積極配合甲方的盡職調(diào)查和核查工作。按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，規(guī)范運作公司，履行各項法定義務(wù)，確保公司符合發(fā)行上市條件。嚴(yán)格遵守信息披露義務(wù)，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司的重大信息，不得隱瞞或虛假陳述。按照本協(xié)議約定支付保薦費用和承銷費用。未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自變更發(fā)行上市方案或終止本協(xié)議。三、費用及支付方式1.保薦費用乙方應(yīng)向甲方支付保薦費用人民幣元。該費用在本協(xié)議簽訂后個工作日內(nèi)支付%，即人民幣元；在乙方取得中國證監(jiān)會發(fā)行核準(zhǔn)批文后個工作日內(nèi)支付剩余%，即人民幣元。2.承銷費用承銷費用按照本次發(fā)行股票募集資金總額的%收取。承銷費用在扣除甲方應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)費用后，于本次發(fā)行股票成功完成后的個工作日內(nèi)支付給甲方。3.支付方式乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將費用支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到款項后及時開具合法有效的發(fā)票。四、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定履行保薦或承銷義務(wù)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以乙方因甲方違約行為所遭受的實際損失為限。如甲方違反保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料或信息，或未履行其他義務(wù)，導(dǎo)致甲方無法正常履行保薦或承銷職責(zé)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方因乙方違約行為所遭受的實際損失為限。如乙方未按照本協(xié)議約定支付費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的%向甲方支付違約金；逾期超過日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付已發(fā)生的費用及違約金，同時乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定費用總額的%向甲方支付違約金。五、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后年。如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣元，并賠償對方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.協(xié)議解除經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之