ICS03.016CCSA004407DB4407/T81—2021政府部門"雙隨機、一公開"社會管理抽查系統(tǒng)第2部分：功能規(guī)范Spotchecksystemfor“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”formarketmanagementingovernmentagencies—Part2:Functionalspecification2021-09-27發(fā)布2021-09-27實施江門市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB4407/T81—2021前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14功能框架 15前端功能 25.1登錄模塊 3 35.3個人首頁 45.4隨機抽查模塊 45.5智能監(jiān)管模塊 55.6網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管模塊 65.7數(shù)據(jù)展現(xiàn)模塊 66系統(tǒng)支撐能力 66.1基礎(chǔ)信息模塊 66.2系統(tǒng)管理模塊 77手機APP 7參考文獻 8DB4407/T81—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由江門市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江門市市場監(jiān)督管理局、廣東省江門市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督標準與編碼所。本文件主要起草人：黃型納、文灼光、龔偉恒、黃智鋒、許宇旌、李麗珊、侯玙瑩、梁淑玲、范志平、曾捷。DB4407/T81—20211政府部門"雙隨機、一公開"社會管理抽查系統(tǒng)第2部分：功能規(guī)范本部分規(guī)定了政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng)的功能設(shè)置要求。本部分適用于市場領(lǐng)域監(jiān)管抽查系統(tǒng)的功能選擇和設(shè)計。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB4407/T76—2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作術(shù)語3術(shù)語和定義DB4407/T76—2021界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4功能框架“雙隨機、一公開”系統(tǒng)應(yīng)滿足各級監(jiān)管單位協(xié)同聯(lián)動執(zhí)法，有效提高執(zhí)法監(jiān)管水平等需求，應(yīng)支撐跨層級、跨地域、跨部門、跨系統(tǒng)、跨業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，應(yīng)包括但不限于以下能力：--DB4407/T81—20212DB4407/T81—202135前端功能登錄主要功能包括但不限于：a)提供“雙隨機、一公開”系統(tǒng)用戶賬號、初始密碼、e監(jiān)管手機APP的下載鏈接登錄到系統(tǒng)中進行執(zhí)法檢查相關(guān)工作。b)多因子身份認證，包括用戶賬號密碼、手機驗證等登錄方式。c)密碼修改，提供首次登錄修改密碼和手機短信驗證修改密碼。d)支持PC端、移動終端同時登錄。e)移動端多賬號切換登錄，支持多個單位的切換，并且可以查看每個單位的未讀狀態(tài)。5.2門戶模塊應(yīng)提供當年的抽查情況能力，門戶主要功能包括但不限于：DB4407/T81—20214a)開展部門個數(shù)、年度計劃個數(shù)、抽查任務(wù)個數(shù)、執(zhí)行檢查次數(shù)、各區(qū)的抽查任務(wù)開展條形圖、部門抽查任務(wù)排行榜取前十、開展事項數(shù)、檢查企業(yè)數(shù)、問題企業(yè)數(shù)、出動檢查人員次數(shù)。b)各部門抽查工作情況。5.3個人首頁應(yīng)提供一系列應(yīng)用，可以看到自己的待辦事項、可以查看系統(tǒng)公告、系統(tǒng)動態(tài)、我的消息、本部門的執(zhí)法人員。其中待辦事項和我的消息，包含計劃類型的、任務(wù)類型的、作業(yè)類型的。除了系統(tǒng)公告可以看到整個系統(tǒng)發(fā)布的公告信息，其他的如果非系統(tǒng)管理員，看到的范圍都是本部門內(nèi)。個人首頁主要功能包括但不限于：a)應(yīng)提供多身份多單位切換工作臺功能，支持用戶在不同身份、不同單位時使用不同的應(yīng)用和查看信息。b)應(yīng)提供用戶姓名、頭像單位等信息展示。c)應(yīng)提供應(yīng)用便捷管理功能，用戶可根據(jù)實際需求，對個人高頻和常用應(yīng)用進行靈活管理。d)應(yīng)提供應(yīng)用待辦提醒功能，支持將應(yīng)用內(nèi)待辦信息展示在工作臺，方便用戶快速處理工作任e)應(yīng)提供應(yīng)用分類管理功能，可根據(jù)應(yīng)用的屬性進行分類集中展示。f)應(yīng)提供工作臺應(yīng)用可見的權(quán)限控制功能，實現(xiàn)不同用戶在不同單位的應(yīng)用可見靈活設(shè)置。5.4隨機抽查模塊隨機抽查模塊主要功能包括但不限于：a)年度計劃管理，包括：1)新增年度計劃：部門任務(wù)分配員創(chuàng)建計劃，填寫年度計劃內(nèi)容。2)刪除、編輯、分發(fā)、回收年度計劃：部門任務(wù)分配員可以對未分發(fā)的年度計劃可進行刪除、編輯、分發(fā)操作；分發(fā)后的年度計劃，執(zhí)行部門才能在制定抽查任務(wù)時進行選擇；可以對已分發(fā)的年度進行回收操作，回收后，執(zhí)行部門制定抽查任務(wù)時，則選擇不了已回收的年度計劃。b)抽查任務(wù)管理，包括：1)新增抽查任務(wù)：部門任務(wù)分配員新增抽查任務(wù)時，可以選擇對應(yīng)的任務(wù)類型進行操作，完成抽查任務(wù)的新增，系統(tǒng)自動跳轉(zhuǎn)回抽查任務(wù)列表。2)抽查任務(wù)詳情：可查看抽查任務(wù)詳情。包括任務(wù)的基本信息，執(zhí)行單位個數(shù)、執(zhí)法人員個數(shù)、抽查企業(yè)數(shù)、剩余期限、每個執(zhí)行單位的進度、部門的檢查事項、部門的執(zhí)法人員列表、部門的檢查結(jié)果列表、部門的檢查申訴。3)抽查作業(yè)詳情：在抽查任務(wù)詳情頁中，可以在檢查結(jié)果列表中查看作業(yè)的詳情信息，包括作業(yè)單號、抽查企業(yè)名稱、地址、執(zhí)法人員、檢查方式、檢查事項、檢查期限?？梢员O(jiān)控作業(yè)的執(zhí)行進度，查看作業(yè)所在屬的年度計劃與任務(wù)信息，查看提交的檢查結(jié)果信息、查看整個作業(yè)的流轉(zhuǎn)記錄。4)抽查任務(wù)編輯、刪除、導出：部門任務(wù)分配員可以對已創(chuàng)建和退回狀態(tài)的抽查任務(wù)進行編輯，刪除操作。提供對整個任務(wù)信息導出功能。5)抽查任務(wù)提交審核：部門任務(wù)分配員制定抽查任務(wù)后，需要把抽查任務(wù)提交給本部門的任務(wù)審核員進行審核。并且發(fā)送短信、郵件、系統(tǒng)消息給任務(wù)審核員。6)抽查任務(wù)審核：部門任務(wù)審核員可以篩選待審核抽查任務(wù)列表，審核人員可填寫審核意見并且通過或退回抽查任務(wù)。DB4407/T81—202157)抽查任務(wù)催辦：部門任務(wù)審核員可以對審核通過狀態(tài)的抽查任務(wù)進行催辦。催辦后發(fā)送短信、郵件、系統(tǒng)消息給抽查任務(wù)執(zhí)行部門的任務(wù)分配員和任務(wù)中未完成檢查的執(zhí)法人c)抽查工作管理，包括：1)抽查工作列表：查看部門需要執(zhí)行檢查的任務(wù)列表?？梢愿鶕?jù)狀態(tài)篩選，可以輸入搜索條件進行搜索?？梢圆榭幢静块T進行中的抽查任務(wù)個數(shù)、執(zhí)法人員待辦的檢查數(shù)、部門所有人待辦的事項數(shù)。查看每個抽查工作的執(zhí)行情況，包括未檢企業(yè)、剩余天數(shù)，完成百分比。2)抽查工作詳情：在抽查工作列表中，查看抽查工作的詳細信息，包括年度計劃、抽查任務(wù)信息、部門的抽查工作執(zhí)行進度、檢查人員、檢查人員變更、檢查結(jié)果列表，審核檢查結(jié)果、申訴列表。3)接收抽查工作：任務(wù)審核通過后，業(yè)務(wù)部門任務(wù)分配員登錄到系統(tǒng)中，可以在短信、郵件、系統(tǒng)消息下對抽查任務(wù)進行接收。接收后，部門執(zhí)法人員才能收到相關(guān)執(zhí)法工作通知。4)導出抽查工作：導出抽查工作。包括抽查工作基本信息，檢查人員列表，檢查企業(yè)列表、檢查結(jié)果列表。5)催辦抽查工作：部門任務(wù)分配員可以催辦未完成抽查工作，并且通知執(zhí)法人員及時進行執(zhí)法檢查。6)執(zhí)法人員變更：在抽查工作詳情頁中。部門負責人可以對無法進行檢查的執(zhí)法人員進行變更處理。7)審核檢查結(jié)果：在抽查工作詳情頁中，部門任務(wù)審核員可以對提交給自己的檢查結(jié)果進行審核。8)查看檢查結(jié)果執(zhí)法表信息：查看執(zhí)法表信息。9)審核申訴請求：在抽查工作詳情頁中，部門任務(wù)審核員可以對提交給自己的申訴請求進行審核。d)抽查作業(yè)管理，包括：1)查看作業(yè)列表：部門檢查人員在該模塊下查看自己的抽查作業(yè)列表?？梢苑殖椴槿蝿?wù)篩選、可以分工作狀態(tài)篩選、可以輸入作業(yè)編號，企業(yè)名稱搜索。2)查看作業(yè)詳情：查看作業(yè)詳情。包括作業(yè)單號、抽查企業(yè)名稱、地址、執(zhí)法人員、檢查方式、檢查事項、檢查期限。可以監(jiān)控作業(yè)的執(zhí)行進度，查看作業(yè)所在屬的年度計劃與任務(wù)信息，查看提交的檢查結(jié)果信息、查看整個作業(yè)的流轉(zhuǎn)記錄。3)提交檢查結(jié)果：執(zhí)法人員提交檢查結(jié)果。包括填寫檢查時間、是否合格、主要檢查情況、上傳附件、檢查事項結(jié)果，如果是聯(lián)合任務(wù)牽頭部門，應(yīng)上傳聯(lián)合總表。4)查看檢查結(jié)果：查看檢查結(jié)果信息。5)檢查結(jié)果申訴：申訴內(nèi)容包括申訴名稱、申訴人、申訴理由、申訴附件、申訴審核人、檢查日期、是否合格、只要檢查情況、檢查附件上傳、如果是聯(lián)合任務(wù)牽頭部門，應(yīng)上傳聯(lián)合總表，檢查事項結(jié)果。e)公示信息：查看所有已經(jīng)完成檢查的檢查結(jié)果列表?？梢圆樵兒蛯С鲭S機選擇的抽查企業(yè)、檢查人、抽查任務(wù)列表信息。5.5智能監(jiān)管模塊智能監(jiān)管模塊主要功能包括但不限于：DB4407/T81—20216a)抽查異常對象庫：查看抽查過程中，檢查發(fā)現(xiàn)問題的結(jié)果列表?？梢愿鶕?jù)地區(qū)、關(guān)鍵字、檢查日期、檢查部門查詢，可以導出抽查異常列表。b)任務(wù)執(zhí)行審計：查看系統(tǒng)中所有任務(wù)的操作日志審計。提供搜索和導出功能，可以查看詳情信息。c)預(yù)警告警：監(jiān)控任務(wù)完成情況，并且可以查看任務(wù)詳情。提供查詢和導出功能，并且可以查看任務(wù)詳情。d)檢查人員變更記錄：查看檢查人員變更的列表。提供查詢功能。e)計劃執(zhí)行情況：查看計劃執(zhí)行情況。包括計劃中每個任務(wù)的執(zhí)行情況，提供查詢功能。f)任務(wù)執(zhí)行情況：按地區(qū)、制定部門、執(zhí)行部門、任務(wù)類型、任務(wù)狀態(tài)、關(guān)鍵字查詢。反饋監(jiān)g)企業(yè)被檢情況：按時間、地區(qū)、制定部門、執(zhí)行部門、企業(yè)名稱查詢。反饋監(jiān)管意見。5.6網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管模塊網(wǎng)路監(jiān)管模塊主要功能包括但不限于：a)無照經(jīng)營表單：無照經(jīng)營表單主要功能為快速篩選指定時間范圍內(nèi)的無照經(jīng)營信息，并可以導出無照經(jīng)營表單為EXCEL表格。b)巡檢線路圖示：手動創(chuàng)建巡檢點，在電子地圖上點擊創(chuàng)建巡檢點，以點連成線形成巡檢路線片區(qū)。實現(xiàn)地圖巡檢點標注的增加、刪除、移動的功能、已錄入巡檢片區(qū)查詢功能。c)監(jiān)管任務(wù)情況：按時間范圍、巡檢區(qū)域、任務(wù)完成情況，實時查看巡檢進度。其中，已完成巡檢路線顯示為紅色，未完成檢路線顯示為綠色。5.7數(shù)據(jù)展現(xiàn)模塊數(shù)據(jù)展現(xiàn)模塊主要功能包括但不限于：a)抽查任務(wù)統(tǒng)計：統(tǒng)計本年度的計劃總數(shù)、抽查任務(wù)總數(shù)，每月抽查任務(wù)數(shù)量的折線圖，年度計劃基本信息列表、部門計劃個數(shù)。b)部門工作開展情況：統(tǒng)計開展抽查部門個數(shù)、開展抽查事項數(shù)、開展抽查人員數(shù)、抽查企業(yè)數(shù)、部門開展任務(wù)數(shù)條形圖、部門開展任務(wù)數(shù)列表。c)檢查人員執(zhí)行情況：統(tǒng)計出動檢查人員數(shù)、出動檢查人員人次、完成檢查、檢查事項數(shù)、檢查人員執(zhí)法熱力圖、每日完成檢查數(shù)。d)檢查結(jié)果統(tǒng)計：對檢查結(jié)果的統(tǒng)計。e)聯(lián)合抽查統(tǒng)計表：按下發(fā)時間、地區(qū)、部門、完成時間、檢查主體，查看每個部門中執(zhí)行聯(lián)合抽查信息的統(tǒng)計。提供查詢、導出功能。f)單部門抽查統(tǒng)計表：按下發(fā)時間、地區(qū)、部門、完成時間、檢查主體，查看每個部門本部門任務(wù)類型抽查任務(wù)的統(tǒng)計。提供查詢、導出功能。g)事項人員開展統(tǒng)計表：統(tǒng)計每個部門開展人員數(shù)和開展事項數(shù)。提供查詢、導出功能。h)事項開展統(tǒng)計表：統(tǒng)計每個部門每個事項的開展情況。提供查詢、導出功能。i)事項變更統(tǒng)計表：統(tǒng)計每個部門事項的新增事項數(shù)，修改事項數(shù)，刪除事項數(shù)。提供查詢、j)抽查對象統(tǒng)計表：統(tǒng)計每個行業(yè)類型、企業(yè)類型的開展抽查任務(wù)情況。提供查詢、導出功能。6系統(tǒng)支撐能力6.1基礎(chǔ)信息模塊DB4407/T81—20217基礎(chǔ)信息模塊主要功能包括但不限于：a)檢查對象庫管理：查看商事主體列表，提供查詢功能b)檢查人員管理：查看部門檢查人員列表。提供導出數(shù)據(jù)，查詢、編輯、刪除功能。c)檢查事項管理：查看部門事項列表，可以新增事項、查詢事項、導出事項。d)行政區(qū)劃信息：管理行政區(qū)劃信息，包括增刪改操作。e)屬地機關(guān)信息：管理屬地機關(guān)信息，包括增刪改操作。f)科室信息管理：管理部門科室信息，包括增刪改操作。g)企業(yè)類型信息：管理企業(yè)類型信息，包括增刪改操作。h)行業(yè)類型信息：管理行業(yè)類型信息，包括增刪改操作。6.2系統(tǒng)管理模塊系統(tǒng)管理模塊主要功能包括但不限于：a)組織機構(gòu)管理：對組織機構(gòu)進行增刪改操作，同時顯示部門人員列表，并且可以對人員列表進行維護。包括對機構(gòu)人員的新增、禁用/啟用、設(shè)置人員角色、修改人員密碼、填寫人員執(zhí)法信息。b)角色管理：對系統(tǒng)內(nèi)所有的角色進行維護，包括角色的新增、搜索、編輯角色、設(shè)置角色權(quán)限、設(shè)置角色用戶。c)用戶管理：系統(tǒng)人員列表進行維護。包括對機構(gòu)人員的新增、禁用/啟用、設(shè)置人員角色、修改人員密碼、填寫人員執(zhí)法信息，關(guān)鍵字查詢功能。d)數(shù)字字典：查看數(shù)據(jù)字典信息。包括數(shù)據(jù)字典分類新增、字典新增、字典編輯、字典刪除，關(guān)鍵字搜索功能。e)系統(tǒng)公告：對系統(tǒng)公告進行維護，包括新增、刪除、編輯、搜索功能。f)問題反饋：查看系統(tǒng)中用戶反饋的問題。提供問題的查看、刪除、關(guān)閉、回復功能。g)登錄日志：查看系統(tǒng)中用戶的所有登錄日志。7