GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》之16：“7.3風險管控”專業(yè)深度解讀和應用指導材料GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》之16：“7.3風險管控”專業(yè)深度解讀和應用指導材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》 GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》7安全風險分級管控7.3風險管控7.3.1控制措施業(yè)務部門應針對不同等級的安全風險,確定相應的風險控制措施,并跟蹤風險控制措施落實情況,確保其有效性。企業(yè)應通過適宜的方式對進入生產作業(yè)場所的人員進行安全風險告知,在適當?shù)奈恢脤χ卮蟀踩L險進行公告。企業(yè)應采用多種手段進行安全風險監(jiān)測,發(fā)生異常時及時預警并處置。7.3.2效果評價企業(yè)主要負責人應定期組織開展安全風險分級管控效果評價。當發(fā)現(xiàn)風險管控失效或不能滿足要求時,企業(yè)應及時分析原因并完善相關風險控制措施;構成事故隱患的,應納入事故隱患排查治理。“7.3風險管控”術語、定義與涵義解讀“7.3風險管控”核心術語、定義與涵義解讀表術語定義涵義解讀（補充完善）安全風險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產損失嚴重性的組合“危險事件或有害暴露”：明確風險的觸發(fā)載體，既包括已造成后果的事故，也包括未造成后果但存在潛在危害的暴露狀態(tài)，涵蓋常規(guī)作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)及緊急狀態(tài)下的暴露，覆蓋風險管控的全對象；“可能性”：指危險事件發(fā)生的概率，需結合作業(yè)頻率、管控措施有效性等因素判定，是制定差異化控制措施的重要依據(jù)；“嚴重性”：指事件引發(fā)后果的嚴重程度，涵蓋人身（死亡/重傷/輕傷）、健康（職業(yè)病/職業(yè)多發(fā)?。?、財產（直接/間接損失）三類損失，是劃分風險等級、確定管控優(yōu)先級的核心維度；“組合”：強調風險是可能性與嚴重性的綜合考量，而非單一維度判定，呼應“不同等級安全風險對應相應控制措施”的核心要求；“風險等級劃分”：等級包括重大（紅色）、較大（橙色）、一般（黃色）和低（藍色），需與管控措施嚴格對應（如重大風險由企業(yè)級管控、較大風險由車間級管控），確保分級管控邏輯落地；6)“等級判定依據(jù)”：需結合行業(yè)風險評估標準，避免主觀判定，如危險化學品重大危險源直接判定為重大風險。風險控制措施為將風險降低至可接受水平，針對風險所采取的工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置等各類方法和手段的總稱，包括措施的制定、實施、跟蹤與優(yōu)化，措施優(yōu)先級遵循“消除＞替代＞工程控制＞管理控制＞個體防護”原則“降低至可接受水平”：明確措施的核心目標，需結合企業(yè)合規(guī)義務（如《安全生產法》強制要求）和安全方針（如“零重傷”目標）確定可接受標準，確保措施制定的針對性；“工程技術措施”：指通過工藝優(yōu)化、設備改造等本質安全手段消除或減弱風險，如隔離（危險區(qū)域物理隔離）、聯(lián)鎖（設備安全聯(lián)鎖裝置）、防爆設計（防爆電器選型）、通風除塵（粉塵收集系統(tǒng)）等，是控制措施的優(yōu)先選擇；“管理措施”：包括制度制定（風險管控制度）、作業(yè)許可（動火/有限空間作業(yè)許可）、監(jiān)測監(jiān)控（在線監(jiān)測系統(tǒng)）等管理手段，還包括風險分級管控責任落實（簽訂責任狀）、作業(yè)過程監(jiān)督檢查（現(xiàn)場巡檢記錄）等，是保障風險管控持續(xù)有效的制度支撐；“培訓教育+個體防護+應急處置”：分別從人員能力（風險辨識培訓）、直接防護（防塵口罩/絕緣鞋）、應急兜底（現(xiàn)場處置方案）三個層面補充措施，形成“全方位管控”的完整體系；“措施的跟蹤與優(yōu)化”：業(yè)務部門需定期（如每月）檢查措施落實情況，通過現(xiàn)場驗證、數(shù)據(jù)核查確保有效性，并通過《風險管控措施跟蹤記錄表》形成反饋機制，及時調整失效措施，直接響應“跟蹤風險控制措施落實情況”要求；“措施評審”：實施前需評審措施可行性（如技術是否成熟）、有效性（是否降低風險至可接受水平）、無新風險（如工程改造是否產生衍生風險），評審記錄需存檔備查。安全風險告知企業(yè)通過公告欄、告知卡、四色圖等適宜方式，向進入生產作業(yè)場所的人員傳遞安全風險信息的活動，并在重大風險點顯著位置進行公告，告知卡需包含崗位名稱、風險點、風險等級、管控措施、應急電話、安全警示標識)“適宜方式”：要求告知形式與場景匹配，如崗位用《崗位安全風險告知卡》（隨身攜帶/張貼于崗位）、廠區(qū)用《安全風險四色分布圖》（張貼于入口大廳）、公共區(qū)域用公告欄（張貼重大風險清單），還包括入職培訓（新員工風險告知）、現(xiàn)場安全交底（承包商作業(yè)前交底）、電子公告屏滾動提示（實時更新風險狀態(tài)）等，符合“針對性告知”的要求；“進入生產作業(yè)場所的人員”：覆蓋員工（正式/臨時）、承包商（施工/維保人員）、訪客（參觀/檢查人員）等所有相關方，無人員類別遺漏，確保風險告知的全面性；“傳遞安全風險信息”：核心是傳遞風險等級（紅/橙/黃/藍）、管控措施（工程/管理/防護措施）、應急要點（報警電話/逃生路線）等關鍵信息，還應包括風險點具體位置（如“3號車間東墻角吊裝區(qū)”）、可能導致的事故類型（如“物體打擊/起重傷害”），而非泛泛告知，支撐“風險可知可控”的目標；“公告位置”：重大安全風險需在生產區(qū)域入口（如車間大門）、高風險設備旁（如壓力容器）、作業(yè)活動集中區(qū)（如有限空間入口）等顯著位置公告，確?！霸谶m當?shù)奈恢霉妗币舐涞?，公告內容應包含風險描述（如“高壓設備觸電風險”）、管控責任人（姓名/聯(lián)系方式）和應急聯(lián)系方式（如車間應急電話/119）；5)“告知更新”：當風險等級調整（如一般風險升級為較大風險）、管控措施優(yōu)化后，需在3個工作日內更新告知內容，確保信息時效性。重大安全風險風險等級為重大（紅色）或較大（橙色），可能造成重大人身傷亡、重大財產損失或嚴重環(huán)境破壞的安全風險，且需納入重點監(jiān)控對象，實施專項管控（如專項應急預案/24小時值班），并由企業(yè)主要負責人直接負責，需向屬地應急管理部門備案)“紅橙等級”：明確重大安全風險的等級界定，對應風險分級標準，與“不同等級對應相應措施”的分級管控邏輯一致；“可能造成重大后果”：界定風險的嚴重程度閾值（如重大風險可能致10人以上死亡），是“重點公告、強化監(jiān)測”的核心對象；“涵蓋人身、財產、環(huán)境”：明確風險影響范圍，要求制定措施時兼顧多維度損失防控（如人身傷害防護+環(huán)境污染應急處置）；“直接負責”：企業(yè)主要負責人需對重大風險管控負直接責任，包括審批控制措施（如工程改造方案）、審批專項應急預案、組織效果評價（每季度1次），確?！爸饕撠熑私M織開展效果評價”要求；“聯(lián)動管控”：涉及周邊企業(yè)或公共區(qū)域的重大風險（如儲罐區(qū)火災風險），需與周邊單位簽訂聯(lián)防聯(lián)控協(xié)議，定期開展聯(lián)合應急演練，避免風險擴散。安全風險監(jiān)測企業(yè)采用技術手段或人工巡查等方式，對安全風險的狀態(tài)、管控措施的運行情況進行持續(xù)監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集與分析的活動，并形成監(jiān)測記錄（如《風險監(jiān)測日報/月報》），監(jiān)測數(shù)據(jù)用于風險趨勢分析和管控措施優(yōu)化“技術手段+人工巡查”：明確監(jiān)測的兩種核心形式，技術手段如在線監(jiān)測系統(tǒng)（如有毒氣體傳感器）、智能傳感設備（如溫度/壓力傳感器）、視頻監(jiān)控（如違章行為AI識別），人工巡查如崗位巡檢（每2小時1次）、專項檢查（每周1次），呼應“多種手段監(jiān)測”的要求；“監(jiān)測對象”：包括風險狀態(tài)（如危險源是否失控，如儲罐壓力超標）和管控措施運行情況（如防護裝置是否有效，如安全閥是否正常），覆蓋“跟蹤措施落實情況”的核心要求；“持續(xù)監(jiān)控+數(shù)據(jù)收集分析”：強調監(jiān)測的連續(xù)性和閉環(huán)性，而非單次檢查，監(jiān)測頻率應根據(jù)風險等級確定（重大風險實時監(jiān)測、較大風險每日至少1次、一般風險每周至少1次、低風險每月至少1次），通過趨勢分析（如近1個月壓力超標頻次）為“異常預警處置”提供數(shù)據(jù)支撐；“預警與處置”：監(jiān)測到異常時，應立即啟動預警機制（如現(xiàn)場聲光報警+中控室彈窗預警），并在規(guī)定時限內處置（重大風險30分鐘內響應、較大風險1小時內響應），處置結果需記入《異常處置記錄表》，支撐“及時預警并處置”要求；“記錄要求”：監(jiān)測數(shù)據(jù)需保存至少1年（重大風險數(shù)據(jù)保存3年），用于效果評價和追溯，確保閉環(huán)管理；“異常處置流程”：異常信息由監(jiān)測人員（如崗位操作工）第一時間報車間負責人，車間無法處置的報企業(yè)安全管理部門，重大異常直接報主要負責人，避免處置延誤。風險管控失效原有安全風險管控措施因缺失、損壞、過期或不適用等原因，無法有效控制風險，且無法通過現(xiàn)有措施調整恢復管控效果，導致風險超出可接受范圍的狀態(tài)，并可能升級為事故隱患，失效需經技術部門復核確認，形成《風險管控失效確認報告》“失效原因”：明確包括措施缺失（如防護欄未安裝）、損壞（如傳感器故障）、過期（如應急預案未更新）、不適用（如防護用品型號不符）四類情形，還包括人員操作不當（如未按規(guī)程操作）、外部環(huán)境（如極端天氣/周邊環(huán)境變化）導致措施不適用，為“分析失效原因”提供具體方向；“無法有效控制風險”：核心判斷標準是風險突破可接受閾值（如粉塵濃度超標2倍），而非措施本身存在輕微瑕疵（如防護欄輕微變形但不影響防護功能）；“狀態(tài)屬性”：強調失效是動態(tài)變化的，需通過效果評價（如每季度）及時發(fā)現(xiàn)，避免風險升級為隱患；“隱患關聯(lián)”：當失效導致違反法規(guī)（如未落實防爆要求）或不符安全條件（如有限空間氧含量不達標）時，即構成事故隱患，必須納入“事故隱患排查治理”；“失效報告”：確認失效后24小時內，由業(yè)務部門向安全管理部門提交《風險管控失效報告》，說明失效原因、影響范圍及臨時管控措施，避免風險擴大。事故隱患違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或因風險管控不到位，且不符合安全生產條件，可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為（如違章操作）、物的不安全狀態(tài)（如設備故障）、場所的不安全因素（如通道堵塞）和管理上的缺陷（如制度缺失），需立即整改，重大隱患需符合行業(yè)重大隱患判定標準“產生原因”：明確兩類核心成因（違規(guī)+管控不到位），違規(guī)包括未落實法律法規(guī)強制性要求（如未佩戴勞保用品），管控不到位包括措施未執(zhí)行（如未開展巡檢）或執(zhí)行不到位（如巡檢記錄造假），直接關聯(lián)“管控失效構成隱患”的邏輯；“隱患表現(xiàn)形式”：涵蓋人（如酒后上崗）、物（如電線老化）、場所（如應急通道堆物）、管理（如培訓記錄缺失）四類，全面覆蓋“隱患排查治理”的對象；“潛在后果”：強調“可能導致事故”（如電線老化可能致火災），是區(qū)分隱患與一般問題（如地面輕微污漬）的關鍵，為“納入隱患治理”提供判定依據(jù)；“整改時效”：重大隱患需在24小時內啟動整改（如停產整改），一般隱患限期整改（如3日內整改完畢），整改期間需采取臨時管控措施（如設置警戒區(qū)），確保及時性要求；“隱患分級”：重大隱患需報屬地應急管理部門（如通過風險上報平臺），一般隱患由企業(yè)內部閉環(huán)，分級標準需符合行業(yè)規(guī)定。事故隱患排查治理企業(yè)組織相關人員依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范及管理制度，對事故隱患進行排查、登記、治理、驗收、銷號的閉環(huán)管理過程，治理費用納入企業(yè)安全生產專項預算，排查需形成《隱患排查清單》，治理需執(zhí)行“五定”原則（定方案、定資金、定期限、定責任人、定預案）“組織主體與依據(jù)”：明確由企業(yè)組織，具體由安全生產管理機構牽頭（如安全部），業(yè)務部門（如生產車間）配合實施，依據(jù)需覆蓋合規(guī)要求和內部制度（如《隱患排查治理制度》），確保治理的合規(guī)性；“閉環(huán)管理過程”：涵蓋排查（如日常排查/專項排查）、登記（記入《隱患排查治理臺賬》）、治理（按方案實施）、驗收（安全部復核）、銷號（驗收合格后注銷）全流程，治理完成后需經安全生產管理機構驗收合格方可銷號，驗收記錄需存檔備查至少3年，要求治理工作無斷點；“核心目標”：消除或控制隱患（如整改電線老化），避免隱患升級為事故（如火災），呼應“風險管控-隱患治理”的雙重預防邏輯；“資源保障”：企業(yè)需提供專項資金（從安全生產費用中列支）和專業(yè)人員（如技術人員參與方案制定），確保治理措施有效執(zhí)行，支撐“效果評價”可持續(xù)性；“排查頻次”：日常排查由崗位每日1次、車間每周1次，綜合性排查由企業(yè)每季度1次，專項排查（如汛期/節(jié)假日）按季節(jié)/節(jié)點開展，確保排查無遺漏；“治理驗證”：重大隱患治理后需委托第三方機構（如安全評價機構）評估驗證，一般隱患由企業(yè)內部技術人員驗證，驗證報告作為銷號依據(jù)。風險管控效果評價企業(yè)主要負責人定期組織，由技術、安全、生產及一線人員組成評價團隊，對安全風險管控措施的有效性、風險控制的充分性、風險等級的適宜性進行的系統(tǒng)性評估活動，評價結果應形成正式報告（如《年度風險管控效果評價報告》），作為風險管控措施優(yōu)化和體系改進的依據(jù)，評價周期與風險等級掛鉤)“組織主體”：明確為企業(yè)主要負責人，體現(xiàn)“主要負責人牽頭”的管理要求，評價前需召開啟動會，明確評價范圍（如全企業(yè)/特定高風險區(qū)域）和分工；“評價周期”：強調“定期組織”，重大風險應每季度至少評價1次，較大及以下風險每年至少評價1次，若發(fā)生生產安全事故（如重傷事故），需在事故后1個月內追加評價，周期需符合企業(yè)安全生產規(guī)律，避免評價流于形式；“評價內容”：涵蓋措施有效性（如防爆裝置是否正常）、控制充分性（如是否遺漏管控環(huán)節(jié)）、等級適宜性（如是否需調整風險等級）三個核心維度，還包括風險告知的有效性（如員工是否知曉風險）、監(jiān)測預警的及時性（如異常是否及時發(fā)現(xiàn)），全面支撐“完善措施、管控風險”的目標；“系統(tǒng)性評估”：要求評價有流程（準備-實施-報告-改進）、有記錄（如《評價檢查記錄》）、有結論（合格/不合格），而非零散檢查，評價過程需包含資料核查（如監(jiān)測記錄）、現(xiàn)場驗證（如實地檢查）、人員訪談（如詢問崗位員工）等環(huán)節(jié)，確保評價結果的權威性和可用性；“輸出與改進”：評價報告需明確失效原因分析（如措施不足：防護裝置缺失；執(zhí)行偏差：未按規(guī)程巡檢），并制定改進計劃（如1個月內加裝防護裝置、加強巡檢考核），直接支撐“完善相關風險控制措施”要求；“評價結果應用”：評價結果與部門績效考核掛鉤（如評價合格的部門給予獎勵），與安全生產標準化評審關聯(lián)（如評價不合格的暫緩評審），推動管控措施落地。“7.3風險管控”目的和意圖解析“7.3風險管控”目的和意圖說明表解析維度目的和意圖具體說明“7.3風險管控”目的和意圖具體說明本條款總體核心目的和意圖定位以風險分級為基礎，通過業(yè)務部門針對不同等級安全風險確定相應控制措施，并明確差異化動態(tài)管理措施（按消除、替代、降低、隔離、管理控制、個體防護的優(yōu)先順序確定措施）、規(guī)范風險告知（通過適宜的方式，內容需包含風險后果、管控措施、報告方式及應急措施等）與在適當?shù)奈恢脤χ卮蟀踩L險進行公告（公告風險描述、管控措施、應急措施、責任人員等）、建立監(jiān)測預警機制、建立閉環(huán)效果評價體系（由企業(yè)主要負責人定期組織開展），推動企業(yè)系統(tǒng)化、精準化管控安全風險，從源頭防范生產安全事故，確保安全生產標準化管理體系中風險管控環(huán)節(jié)的有效性和持續(xù)性，實現(xiàn)風險可防、可控、可追溯。同時，強化風險控制措施的有效落實和閉環(huán)管理（當發(fā)現(xiàn)風險管控失效或不能滿足要求時，分析原因并完善措施；構成事故隱患的納入隱患排查治理），確保管控過程的可追溯性和持續(xù)改進。核心價值和預期結果∕成效∕收益1)風險控制措施精準落地：針對不同等級風險制定適配的管控措施（工程技術措施、管理措施、個體防護措施和應急措施等類別），并跟蹤其落實情況，避免管控過度或管控不足，確保資源高效配置，提升風險管控的針對性和實效性；

2)風險信息全鏈條傳遞：通過安全風險告知（通過適宜的方式告知進入生產作業(yè)場所的人員風險后果、管控措施、報告方式等）與重大風險公告（在適當?shù)奈恢霉骘L險描述、管控措施、應急措施、責任人員等），確保進入作業(yè)場所的所有人員知曉相關風險，強化全員風險防范意識，減少因信息不對稱導致的違規(guī)操作和事故；

3)風險動態(tài)實時掌控：采用多種手段（信息化、智能化等）進行風險監(jiān)測與異常預警處置，實現(xiàn)風險狀態(tài)的動態(tài)跟蹤（對重大風險實施多級聯(lián)合管控和專項方案），及時發(fā)現(xiàn)管控失效跡象，防范風險升級為事故；

4)管控體系持續(xù)優(yōu)化：通過企業(yè)主要負責人組織的定期效果評價，評估管控措施的有效性、合理性及風險變化趨勢，推動風險管控措施的閉環(huán)改進（當發(fā)現(xiàn)風險管控失效或不能滿足要求時，及時分析原因并完善措施；構成事故隱患的，納入隱患排查治理），形成“管控-評價-完善”的持續(xù)改進機制；

5)事故源頭有效防范：通過全流程風險管控（覆蓋危險源辨識、風險評估、分級管控、動態(tài)監(jiān)測與效果評價），將風險穩(wěn)定控制在可接受范圍，降低重特大事故風險，減少人員傷亡和財產損失，保障企業(yè)安全生產持續(xù)穩(wěn)定?！?.3風險管控”條款與GB∕T33000-2025其他條款邏輯關聯(lián)關系分析“7.3風險管控”與GB∕T33000-2025其他條款邏輯關聯(lián)關系分析表7.3子條款主題事項關聯(lián)GB/T33000-2025其他條款邏輯關聯(lián)關系分析關聯(lián)性質說明確定風險控制措施并跟蹤落實情況6.1.2風險識別與評估6.1.2的風險等級劃分、評估結果為風險控制措施制定提供直接輸入，確保措施針對性；措施落實跟蹤結果反饋至6.1.2，支撐風險評估動態(tài)更新信息輸入輸出關系、支持依據(jù)關系、迭代關系8.1運行策劃與控制風險控制措施通過8.1納入日常運行控制程序，實現(xiàn)與作業(yè)流程融合；8.1將措施落實情況納入監(jiān)控范圍，同步反饋控制效果流程順序與銜接關系、控制關系、互補關系9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1提供的監(jiān)視測量方法為驗證措施有效性提供技術支撐；措施落實數(shù)據(jù)輸入9.1，用于安全生產績效分析信息輸入輸出關系、驗證關系、反饋關系安全風險告知與重大風險公告7.3溝通7.3規(guī)定的內外部溝通要求為風險告知提供制度依據(jù)，風險告知是溝通要求的具體落地形式；告知內容、方式需符合7.3的溝通策略信息輸入輸出關系、支持依據(jù)關系、互補關系8.2.2應急準備和響應風險告知需包含應急聯(lián)系方式、風險應急處置要點等信息，直接支撐8.2.2的應急響應實施；重大風險公告位置需與應急設施布局協(xié)調匹配支持依據(jù)關系、互補關系、資源關系安全風險監(jiān)測及異常預警處置9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1明確的監(jiān)視測量技術要求為風險監(jiān)測提供方法指導；風險監(jiān)測數(shù)據(jù)輸入9.1，用于風險變化趨勢分析；異常預警觸發(fā)9.1的專項評價活動信息輸入輸出關系、流程順序與銜接關系、反饋關系8.2.1應急策劃風險監(jiān)測異常時啟動的預警機制，與8.2.1應急策劃中的預警流程直接對接；監(jiān)測數(shù)據(jù)為應急資源調配、應急方案調整提供決策依據(jù)決策與行動關系、控制關系、依賴關系定期開展風險管控效果評價5.1領導作用與承諾5.1明確主要負責人的安全生產職責，風險管控效果評價由主要負責人組織實施，是領導作用落地的具體體現(xiàn)；評價結果需向領導層報告，支撐決策制定決策與行動關系、層次關系、控制關系9.3管理評審風險管控效果評價結果作為9.3管理評審的核心輸入，支撐體系整體適宜性、充分性評價；管理評審結論反哺風險管控工作優(yōu)化信息輸入輸出關系、支持依據(jù)關系、PDCA循環(huán)關系（C-A階段）分析風險管控失效原因并完善措施10.1不符合和糾正措施風險管控失效屬于安全生產不符合情形，10.1為失效原因分析、糾正措施制定提供流程依據(jù)；失效分析結果直接輸入10.1，支撐糾正計劃落地信息輸入輸出關系、流程順序與銜接關系、互補關系6.2目標及其實現(xiàn)的策劃措施完善可能涉及安全目標調整，6.2為目標優(yōu)化提供策劃框架；失效分析結果反饋至6.2，支撐安全目標的動態(tài)修訂反饋關系、迭代關系、目標關系將構成事故隱患的納入隱患排查治理8.3事故隱患排查治理8.3明確事故隱患排查、登記、治理、銷號全流程要求，風險管控失效構成的隱患直接納入該流程實施閉環(huán)管理；兩者共同構成雙重預防機制核心內容流程順序與銜接關系、互補關系、PDCA循環(huán)關系（C-A階段）10.2持續(xù)改進隱患治理效果評估結果輸入10.2，推動安全生產管理體系持續(xù)優(yōu)化；10.2的改進要求反哺風險管控措施完善，形成循環(huán)提升反饋關系、迭代關系、PDCA循環(huán)關系（A階段）“7.3風險管控”條款核心涵義解析（理解要點解讀）“7.3風險管控”條款核心涵義理解要點說明表7.3子條款原文子條款內容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點詳細解讀）7.3.1控制措施

業(yè)務部門應針對不同等級的安全風險，確定相應的風險控制措施，并跟蹤風險控制措施落實情況，確保其有效性。核心要求：業(yè)務部門為責任主體，基于風險分級結果制定差異化控制措施，通過全過程跟蹤確保措施落地見效，體現(xiàn)“分級管控、閉環(huán)管理”邏輯。

控制措施應符合風險管控、隱患治理、應急處置三道防線要求1）“業(yè)務部門”：

-明確風險控制措施的制定與跟蹤責任主體為業(yè)務部門（而非僅安全管理部門），契合“管業(yè)務必須管安全”原則，確保措施與業(yè)務流程深度融合；

-業(yè)務部門需結合自身作業(yè)特點、工藝要求制定措施，避免脫離實際的通用化管控；

-業(yè)務部門在“實施”（D）階段直接負責措施的落地，并對措施的科學性和可操作性負責，需基于領導作用（L）與策劃（P）階段的輸入確保措施有效性。

2）“針對不同等級的安全風險，確定相應的風險控制措施”：

-“不同等級”：指重大（紅色）、較大（橙色）、一般（黃色）、低（藍色）四級風險，等級與措施強度、管控層級嚴格對應（如重大風險需企業(yè)級專項措施，較大風險由車間級管控）；

-“相應的風險控制措施”需遵循“消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護”優(yōu)先級，涵蓋工程技術（如防爆設計、隔離裝置、設備安全聯(lián)鎖、通風除塵）、管理（如作業(yè)許可、責任落實、風險分級管控責任狀簽訂、現(xiàn)場巡檢記錄）、培訓教育、個體防護、應急處置五類，形成全方位管控體系；

-措施需滿足合規(guī)義務（如《安全生產法》強制要求）和企業(yè)安全方針（如“零重傷”目標），確保風險降低至可接受水平；

-強化技術防治理念：引入工程化手段（如本質安全設計）和管理系統(tǒng)化要求（如全員參與）；

-措施實施前需評審可行性（如技術是否成熟）、有效性（是否降低風險至可接受水平）、無新風險（如工程改造是否產生衍生風險），評審記錄需存檔備查。

3）“跟蹤風險控制措施落實情況，確保其有效性”：

-“跟蹤”：要求業(yè)務部門定期（如每月）通過現(xiàn)場驗證、數(shù)據(jù)核查等方式檢查措施執(zhí)行情況，填寫《風險管控措施跟蹤記錄表》形成反饋機制；

-“有效性”指措施能持續(xù)將風險控制在可接受范圍，需通過隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)等數(shù)據(jù)驗證，發(fā)現(xiàn)失效立即調整；

-跟蹤結果作為“檢查”（C）階段輸入，用于改進（A）措施設計，確保PDCA閉環(huán)；

-跟蹤過程中形成的監(jiān)測數(shù)據(jù)需保存至少1年，其中重大風險監(jiān)測數(shù)據(jù)保存3年。企業(yè)應通過適宜的方式對進入生產作業(yè)場所的人員進行安全風險告知，在適當?shù)奈恢脤χ卮蟀踩L險進行公告。核心要求：實現(xiàn)風險信息全鏈條傳遞，確保所有相關方知曉風險及應對要求，強化全員風險防范意識，體現(xiàn)“風險可知可控”目標。1）“適宜的方式”：

-告知形式需與場景匹配，如崗位用《崗位安全風險告知卡》（隨身攜帶/張貼于崗位，告知卡需包含崗位名稱、風險點、風險等級、管控措施、應急電話、安全警示標識）、廠區(qū)用《安全風險四色分布圖》（張貼于入口大廳）、公共區(qū)域用公告欄（張貼重大風險清單）、新員工用入職培訓、承包商用作業(yè)前交底、電子公告屏滾動提示（實時更新風險狀態(tài)）；

-方式需兼顧針對性與實用性，確保不同群體（員工、承包商、訪客）均能便捷獲取信息。

2）“進入生產作業(yè)場所的人員”：

-覆蓋正式員工、臨時員工、承包商（施工/維保人員）、訪客（參觀/檢查人員）等所有相關方，無人員類別遺漏，確保告知全面性。

3）“安全風險告知”：

-核心傳遞風險等級（紅/橙/黃/藍）、管控措施（工程/管理/防護）、應急要點（報警電話/逃生路線）、風險點位置（如“3號車間東墻角吊裝區(qū)”）、可能導致的事故類型（如“物體打擊/起重傷害”）等關鍵信息，而非泛泛告知；

-當風險等級調整（如一般風險升級為較大風險）、管控措施優(yōu)化后，需在3個工作日內更新告知內容，確保信息時效性。

4）“適當?shù)奈恢脤χ卮蟀踩L險進行公告”：

-“適當?shù)奈恢谩保褐干a區(qū)域入口（如車間大門）、高風險設備旁（如壓力容器）、作業(yè)活動集中區(qū)（如有限空間入口）等顯著位置；

-公告內容需包含風險描述（如“高壓設備觸電風險”）、管控責任人（姓名/聯(lián)系方式）、應急聯(lián)系方式（如車間應急電話/119）；

-公告應與企業(yè)應急處置機制聯(lián)動（如應急設施布局），確保人員快速關聯(lián)現(xiàn)場處置卡要求。企業(yè)應采用多種手段進行安全風險監(jiān)測，發(fā)生異常時及時預警并處置。核心要求：建立動態(tài)風險監(jiān)測機制，通過多維度手段實時掌控風險狀態(tài)，確保異常情況早發(fā)現(xiàn)、早處置，防范風險升級為事故。1）“多種手段”：

-包括技術手段（如本質安全型在線監(jiān)測系統(tǒng)、智能傳感設備、視頻監(jiān)控AI識別）和人工巡查（如崗位巡檢、專項檢查），兩種形式互補，覆蓋不同場景；

-監(jiān)測手段需與風險類型匹配，如有毒氣體風險用氣體傳感器，違章行為風險用視頻監(jiān)控；

-強化數(shù)智保障：強化技術手段（如AI識別）在主動防控中的作用；

-人工巡查需明確頻次：崗位巡檢每2小時1次、專項檢查每周1次。

2）“安全風險監(jiān)測”：

-監(jiān)測對象包括風險狀態(tài)（如危險源是否失控、儲罐壓力是否超標）和管控措施運行情況（如防護裝置是否有效、安全閥是否正常）；

-監(jiān)測頻率按風險等級確定：重大風險實時監(jiān)測、較大風險每日至少1次、一般風險每周至少1次、低風險每月至少1次，確保重點風險重點監(jiān)控；

-監(jiān)測應覆蓋崗位、設備、工藝全要素；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)需用于風險趨勢分析（如近1個月壓力超標頻次），為異常預警處置提供支撐。

3）“發(fā)生異常時及時預警并處置”：

-“異?！保褐副O(jiān)測數(shù)據(jù)超出預設閾值（如粉塵濃度超標、設備溫度異常），需立即啟動預警機制（現(xiàn)場聲光報警+中控室彈窗預警）；

-“及時處置”：需明確時限：重大風險30分鐘內響應、較大風險1小時內響應，處置流程為監(jiān)測人員（如崗位操作工）第一時間報車間負責人，車間無法處置的報企業(yè)安全管理部門，重大異常直接報主要負責人，避免處置延誤；

-處置結果需記入《異常處置記錄表》，作為措施優(yōu)化的依據(jù)；

-監(jiān)測記錄需按要求存檔，其中重大風險監(jiān)測記錄保存3年，一般風險保存1年。7.3.2效果評價

企業(yè)主要負責人應定期組織開展安全風險分級管控效果評價。核心要求：明確主要負責人的主導責任，通過定期系統(tǒng)性評價，驗證管控措施的有效性、充分性，為體系持續(xù)改進提供依據(jù)，體現(xiàn)“PDCA循環(huán)”管理邏輯。

評價需融合安全生產標準化管理體系整體要求。1）“企業(yè)主要負責人”：

-明確效果評價的組織主體為主要負責人，而非安全管理部門，體現(xiàn)“主要負責人對本單位安全生產全面負責”的法定要求（強化領導作用）；

-主要負責人需牽頭組建評價團隊，成員涵蓋技術、安全、生產及一線人員，確保評價視角全面；

-評價前需召開啟動會，明確評價范圍（如全企業(yè)/特定高風險區(qū)域）和分工。

2）“定期組織開展”：

-評價周期與風險等級掛鉤：重大風險每季度至少1次，較大及以下風險每年至少1次（滿足持續(xù)改進要求）；

-若發(fā)生生產安全事故（如重傷事故），需在事故后1個月內追加評價，及時排查管控漏洞。

3）“安全風險分級管控效果評價”：

-評價內容涵蓋三個核心維度：措施有效性（如防爆裝置是否正常運行）、控制充分性（如是否遺漏管控環(huán)節(jié)）、風險等級適宜性（如是否需調整等級），還包括風險告知的有效性（如員工是否知曉風險）、監(jiān)測預警的及時性（如異常是否及時發(fā)現(xiàn)）；

-評價應覆蓋雙重預防機制運行全流程（風險辨識/管控/隱患治理/應急處置閉環(huán)）；

-評價過程需包含資料核查（如監(jiān)測記錄、培訓檔案）、現(xiàn)場驗證（如實地檢查措施落實）、人員訪談（如詢問員工風險知曉度）等環(huán)節(jié)，確保結果權威可信；

-評價需形成正式報告（如《年度風險管控效果評價報告》），報告需明確失效原因分析（如措施不足：防護裝置缺失；執(zhí)行偏差：未按規(guī)程巡檢），并制定改進計劃，作為措施優(yōu)化和體系改進的依據(jù)；

-評價結果與部門績效考核掛鉤（如評價合格的部門給予獎勵），與安全生產標準化評審關聯(lián)（如評價不合格的暫緩評審），推動管控措施落地。當發(fā)現(xiàn)風險管控失效或不能滿足要求時，企業(yè)應及時分析原因并完善相關風險控制措施；構成事故隱患的，應納入事故隱患排查治理。核心要求：建立風險管控與隱患治理的聯(lián)動機制，針對管控失效情況閉環(huán)整改，防范風險升級，體現(xiàn)“風險管控-隱患治理雙重預防”邏輯。

隱患治理需落實責任、資金、措施三到位。1）“當發(fā)現(xiàn)風險管控失效或不能滿足要求時”：

-“風險管控失效”：指原有措施因缺失、損壞、過期或不適用等原因，無法有效控制風險（如防護欄未安裝、傳感器故障、應急預案未更新、防護用品型號不符），還包括人員操作不當（如未按規(guī)程操作）、外部環(huán)境（如極端天氣/周邊環(huán)境變化）導致措施不適用，需經技術部門復核確認并形成《風險管控失效確認報告》；

-確認失效后24小時內，由業(yè)務部門向安全管理部門提交《風險管控失效報告》，說明失效原因、影響范圍及臨時管控措施，避免風險擴大；

-“不能滿足要求”：指措施未達到合規(guī)標準或企業(yè)安全目標（如未落實防爆要求），需結合法規(guī)更新、技術進步等因素動態(tài)調整。

2）“及時分析原因并完善相關風險控制措施”：

-“分析原因”：需聚焦措施本身（如設計缺陷）、執(zhí)行層面（如未按規(guī)程操作）、外部環(huán)境（如極端天氣）三類因素，確保針對性改進；

-“完善措施”：需重新遵循“消除>替代>工程控制”優(yōu)先級，必要時開展措施評審（驗證可行性、有效性、無新風險），評審記錄存檔備查。

3）“構成事故隱患的，應納入事故隱患排查治理”：

-“構成事故隱患”：指失效或不滿足要求的情況違反安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，或不符合安全生產條件（如有限空間氧含量不達標），需按“五定”原則（定方案、定資金、定期限、定責任人、定預案）實施閉環(huán)治理；

-隱患治理費用納入企業(yè)安全生產專項預算，重大隱患需委托第三方機構評估驗證，一般隱患由企業(yè)內部技術人員驗證；

-治理完成后需經安全生產管理機構驗收合格方可銷號，驗收記錄需存檔備查至少3年；

-治理全過程需納入隱患排查信息系統(tǒng)并動態(tài)更新；

-隱患治理效果評估結果用于推動安全生產管理體系持續(xù)優(yōu)化，形成“管控-評價-完善”的循環(huán)提升機制?！?.3風險管控”條款實施要點“7.3風險管控”條款實施要點說明表條款號及主題事項條款核心要求實施內容或要點實施方法/工具/技術手段責任部門/崗位所需資源相關記錄/證據(jù)需特別注意的事項7.3.1控制措施—確定風險控制措施并跟蹤落實業(yè)務部門應針對不同等級安全風險確定控制措施，跟蹤落實確保有效性1)按風險等級（紅/橙/黃/藍）制定差異化控制措施，遵循“消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護”優(yōu)先級，涵蓋工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五類措施；

2)措施實施前組織評審，驗證可行性、有效性及無衍生風險，評審記錄存檔備查至少3年；

3)業(yè)務部門每月開展措施落實跟蹤，通過現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)比對（如隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)）驗證效果，填寫《風險管控措施跟蹤記錄表》；

4)建立措施動態(tài)優(yōu)化機制，發(fā)現(xiàn)失效立即調整，同步更新風險管控清單；

5)每年結合全面風險評估結果修訂控制措施，確保與風險變化匹配。1)風險分級管控清單、措施評審表；

2)現(xiàn)場檢查記錄表、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析模板；

3)《風險管控措施跟蹤記錄表》；

4)風險評估報告、措施修訂審批表。1)業(yè)務部門（生產/技術/設備等）：制定、實施及跟蹤措施；

2)安全管理部門：監(jiān)督落實、組織評審；

3)技術部門：工程技術措施可行性驗證。1)技術改造資金、個體防護用品；

2)檢測設備（如氣體傳感器、點檢工具）；

3)評審專家資源。1)含措施明細的風險管控清單；

2)措施評審記錄（保存≥3年）、跟蹤記錄表；

3)措施修訂審批文件、效果驗證數(shù)據(jù)。1)措施制定需符合行業(yè)強制標準（如?；分卮笪ｋU源按GB18218管控）；

2)措施需崗位定制化（如有限空間作業(yè)明確隔離、通風等專項要求）；

3)跟蹤數(shù)據(jù)量化，禁用形式化核查；

4)優(yōu)先采用本質安全設計（隔離/聯(lián)鎖/防爆）。7.3.1控制措施—安全風險告知與重大風險公告企業(yè)應對進入作業(yè)場所人員風險告知，公告重大風險1)告知方式差異化：崗位張貼《崗位安全風險告知卡》（含崗位名稱、風險點、等級、措施、應急電話、安全警示標識）、廠區(qū)入口公示《安全風險四色分布圖》、新員工入職/承包商作業(yè)前專項交底；

2)重大風險在顯著位置（生產入口/高風險設備旁）設公告欄，載明風險描述（如“高壓設備觸電風險”“儲罐區(qū)火災風險”）、管控責任人（姓名/聯(lián)系方式）、應急方式（如車間應急電話、119）；

3)風險等級或措施調整后3個工作日內更新告知內容；

4)每年組織全員風險告知培訓考核，確保員工知曉本崗位風險及應對要求；

5)對訪客/臨時人員實行入廠風險告知登記制度，簽署確認書。1)崗位安全風險告知卡、四色分布圖模板；

2)重大風險公告欄設計規(guī)范（明確風險描述、責任人聯(lián)系方式格式）；

3)培訓課件、考核試卷；

4)告知確認書、交底記錄。1)安全管理部門：統(tǒng)籌告知與公告工作、制作物料；

2)業(yè)務部門：本區(qū)域內容更新；

3)人力資源部：新員工/承包商培訓；

4)承包商管理部門：作業(yè)前交底。1)公告欄/告知卡制作物料（含安全警示標識印刷）；

2)培訓場地與師資；

3)電子公告屏或線上平臺（可選）；

4)應急標牌物料。1)告知卡/四色圖張貼記錄（含位置照片）；

2)培訓考核成績單、告知確認書；

3)公告更新記錄（含更新前后對比）；

4)承包商交底記錄。1)告知覆蓋全員（含承包商/訪客）；

2)公告內容簡潔，應急電話24小時暢通；

3)告知卡需崗位顯著位置張貼或隨身攜帶；

4)涉及周邊區(qū)域的重大風險需同步告知相鄰單位。7.3.1控制措施—安全風險監(jiān)測及異常預警處置企業(yè)應采用多種手段監(jiān)測風險，異常時及時預警處置1)按風險等級設定監(jiān)測頻次：重大風險實時監(jiān)測、較大風險每日≥1次、一般風險每周≥1次、低風險每月≥1次；

2)組合技術手段（在線監(jiān)測、智能傳感器、視頻AI）和人工巡查（崗位巡檢每班次≥1次、專項檢查每周1次）；

3)監(jiān)測對象需覆蓋風險狀態(tài)（危險源失控，如儲罐壓力超標）和管控措施運行（防護裝置有效性，如安全閥是否正常）；

4)設定閾值，異常時啟動雙預警（現(xiàn)場聲光+中控彈窗），響應時限：重大風險≤30分鐘、較大風險≤1小時；

5)處置流程：監(jiān)測人員（如崗位操作工）→車間負責人→安全部門→主要負責人（重大異常直報），結果記入《異常處置記錄表》，記錄表需包含異常情況、處置措施、處置時間、責任人簽字；

6)監(jiān)測數(shù)據(jù)保存：重大風險≥3年，一般風險≥1年。1)在線監(jiān)測系統(tǒng)（氣體/溫度/壓力傳感器）、視頻AI平臺；

2)人工巡檢記錄表（明確巡檢點位、標準）、專項檢查清單；

3)《異常處置記錄表》（含異常情況、處置措施等字段）、預警閾值設定表；

4)數(shù)據(jù)存儲分析系統(tǒng)（支持數(shù)據(jù)查詢、趨勢分析）。1)業(yè)務部門：人工巡檢、操作監(jiān)測設備；

2)中控室：實時監(jiān)控與預警；

3)安全管理部門：監(jiān)督處置；

4)車間負責人：組織處置；

5)技術部門：設備維護、閾值校準。1)監(jiān)測設備及維護資金；

2)應急處置工具（如應急電源、堵漏器材、警戒帶）；

3)數(shù)據(jù)存儲服務器（滿足≥3年需求）；

4)設備校準服務。1)監(jiān)測日報/月報（含趨勢分析）、巡檢記錄；

2)異常預警及處置記錄（含責任人簽字）；

3)設備校準證書、數(shù)據(jù)存檔臺賬（標注保存期限）；

4)處置閉環(huán)驗證記錄。1)監(jiān)測手段匹配風險類型（如氣體風險用傳感器，違章行為用AI）；

2)處置流程責任到崗；

3)監(jiān)測設備每季度校準1次；

4)重大風險數(shù)據(jù)實時上傳至企業(yè)安全管理平臺。7.3.2效果評價—組織開展風險管控效果評價企業(yè)主要負責人應定期組織效果評價1)評價周期：重大風險每季度≥1次，較大及以下每年≥1次；重傷及以上事故后1個月內追加評價；

2)主要負責人牽頭組建評價團隊（技術/安全/生產/一線人員），召開啟動會明確范圍（如全企業(yè)/特定高風險區(qū)域）與分工；

3)評價內容覆蓋：措施有效性（如防爆裝置是否正常運行）、控制充分性（如是否遺漏管控環(huán)節(jié)）、風險等級適宜性（如是否需調整等級）、告知有效性（如員工是否知曉本崗位風險及應急要點）、監(jiān)測及時性（如異常是否及時發(fā)現(xiàn)）；

4)采用資料核查（記錄/檔案，如監(jiān)測記錄、培訓檔案、措施跟蹤記錄）、現(xiàn)場驗證、隨機人員訪談等方式，形成《風險管控效果評價報告》；

5)評價結果納入部門績效考核及安全生產標準化評審；

6)針對問題制定改進計劃，明確責任部門、時限及措施并閉環(huán)跟蹤。1)評價方案（含分工、評價范圍）、檢查清單（覆蓋5個評價維度）；

2)《風險管控效果評價報告》模板（含失效原因分析、改進計劃字段）；

3)改進計劃跟蹤表（明確閉環(huán)時限）；

4)績效考核指標庫（含風險管控權重）。1)主要負責人：組織評價、審批報告及改進計劃；

2)安全管理部門：牽頭實施、跟蹤改進；

3)業(yè)務部門：配合落實；

4)人力資源部：績效考核關聯(lián)。1)評價專家資源（可邀請行業(yè)專家）；

2)現(xiàn)場檢測設備（如設備點檢儀、環(huán)境檢測儀）、訪談場地；

3)信息化評價平臺（可選）；

4)報告編制經費。1)評價方案、現(xiàn)場檢查記錄（含照片/訪談記錄）；

2)《風險管控效果評價報告》（主要負責人簽字）；

3)改進計劃及閉環(huán)記錄（含整改完成驗證）；

4)評價結果應用證明文件；

5)啟動會會議紀要。1)評價需覆蓋雙重預防全流程（辨識-管控-監(jiān)測-預警），避免僅核查資料；

2)改進措施針對根本原因（如措施不足補工程技術，執(zhí)行偏差加強考核）；

3)評價報告保存≥3年；

4)人員訪談必須包含一線員工，避免僅訪談管理人員。7.3.2效果評價—風險管控失效處理與隱患治理管控失效時分析原因完善措施；構成隱患的納入治理1)失效后24小時內提交《風險管控失效報告》，說明原因（措施缺失/損壞/不適用等，如防護欄未安裝、傳感器故障）及影響范圍及臨時管控措施（如設警戒區(qū)/暫停作業(yè)/專人值守，需明確具體操作）；

2)技術部門復核確認失效狀態(tài)，形成《失效確認報告》（需經技術負責人簽字確認）；

3)按“消除>替代”優(yōu)先級制定改進措施，必要時重新評審；

4)構成事故隱患的，按“五定”原則（定方案、定資金、定期限、定責任人、定預案）納入治理；

5)重大隱患治理后由第三方評估驗證（委托第三方機構），一般隱患由內部驗證（企業(yè)內部技術人員驗證）；

6)隱患治理驗收記錄存檔≥3年，驗收合格后銷號，效果納入下輪風險評價。1)《風險管控失效報告》（含臨時管控措施字段）、《失效確認報告》（含技術負責人簽字欄）；

2)隱患排查治理臺賬（區(qū)分一般/重大隱患）、重大隱患治理方案（含資金預算、應急預案）；

3)措施改進審批表（需技術部門會簽）；

4)第三方評估報告模板（含治理效果驗證標準）。1)業(yè)務部門：報告失效、發(fā)現(xiàn)失效、落實改進；

2)技術部門：失效復核、措施評審、一般隱患驗證；

3)安全管理部門：隱患登記/監(jiān)督/驗收、驗收銷號、重大隱患上報；

4)主要負責人：審批重大方案、審批失效改進計劃；

5)財務部：保障治理資金撥付。1)隱患治理資金（安全生產專項預算列支）、應急防護物資（如防毒面具、應急照明）；

2)第三方評估資源（具備相應資質）；

3)治理工具設備（如維修工具、工程改造設備）；

4)應急防護物資、警戒設施（如警戒帶、警示牌）。1)失效報告、技術負責人簽字的確認報告；

2)隱患治理臺賬、重大隱患治理方案（含審批意見）；

3)驗收報告（含驗證數(shù)據(jù)）、第三方評估報告；

4)資金使用憑證；

5)臨時措施執(zhí)行記錄（如警戒照片/值守日志）。1)失效原因需分類（措施設計缺陷/執(zhí)行偏差（如未按規(guī)程操作）/外部環(huán)境（如極端天氣））；

2)隱患治理需消除根源（如更換老化線路而非加強巡檢）；

3)重大隱患必須報告屬地應急管理部門，不得瞞報、遲報；

4)驗收需留存現(xiàn)場照片/檢測數(shù)據(jù)等實證，避免形式化驗收。“7.3風險管控”實施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風險思維“7.3風險管控”工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）流程輸入關鍵流程節(jié)點主要風險描述責任部門（所有者）流程輸出P（策劃）風險管控策劃控制措施策劃-依據(jù)風險分級結果（紅/橙/黃/藍），遵循“消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護”優(yōu)先級，制定差異化控制措施；

-涵蓋工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五類措施；

-實施前組織評審措施可行性、有效性及無衍生風險；

-明確措施跟蹤頻次（業(yè)務部門每月1次）、驗證方法（現(xiàn)場驗證+數(shù)據(jù)核查）及責任崗位。-風險分級評估報告、風險清單；

-相關法律法規(guī)、行業(yè)標準（如《安全生產法》《危險化學品重大危險源辨識》）；

-企業(yè)安全方針及可接受風險標準；

-現(xiàn)有管控措施有效性評估結果。-控制措施與風險等級不匹配的潛在情況，可能導致管控過度或不足，無法將風險降至可接受水平；

-措施未評審或評審不充分的潛在事件，可能產生衍生風險或技術不可行，影響管控效果；

-未明確跟蹤驗證方法的不確定因素，可能導致措施落實情況無法有效核驗。業(yè)務部門（生產/技術/設備等）、安全管理部門、技術部門-風險分級管控清單（含措施明細）；

-措施評審記錄（保存≥3年）；

-風險管控措施跟蹤計劃（明確月度跟蹤責任人及驗證標準）。風險告知與公告策劃-確定風險告知方式（崗位告知卡、四色分布圖、培訓交底等），匹配不同受眾（員工/承包商/訪客）；

-明確重大風險公告位置（生產入口/高風險設備旁/有限空間入口等）及公告內容要素（風險描述、管控責任人、應急聯(lián)系方式）；

-制定告知內容更新機制（風險等級或措施調整后3個工作日內更新）；

-明確崗位告知卡內容（崗位名稱、風險點、風險等級、管控措施、應急電話、安全警示標識）。-重大風險清單、風險分級結果；

-作業(yè)場所分布信息（含高風險設備、有限空間位置）；

-相關方人員類別及作業(yè)特點。-告知方式不適宜的潛在情況，可能導致相關方無法便捷獲取風險信息，影響告知全面性；

-公告位置不顯著或內容不全（缺風險描述、責任人）的潛在事件，可能導致人員未知曉重大風險及應急要求，增加事故概率；

-未建立更新機制的不確定因素，可能導致告知信息滯后，與實際風險狀態(tài)不符。安全管理部門、業(yè)務部門、人力資源部-崗位安全風險告知卡模板（含必備6項內容）、安全風險四色分布圖；

-重大風險公告欄設計規(guī)范（明確公告內容格式）；

-風險告知與公告管理制度。監(jiān)測機制策劃-按風險等級確定監(jiān)測頻次（重大風險實時、較大風險每日≥1次、一般風險每周≥1次、低風險每月≥1次）；

-選擇匹配風險類型的監(jiān)測手段（技術手段：在線傳感器、智能傳感設備、視頻AI識別+人工巡查：崗位巡檢每2小時1次、專項檢查每周1次）；

-設定異常預警閾值及響應時限（重大風險≤30分鐘、較大風險≤1小時）；

-明確監(jiān)測數(shù)據(jù)保存要求（重大風險≥3年，一般風險≥1年）。-風險分級清單、風險類型說明（如有毒氣體、設備壓力等）；

-現(xiàn)有監(jiān)測設備資源（含傳感器、AI監(jiān)控設備）；

-行業(yè)監(jiān)測技術標準（如危險化學品監(jiān)測規(guī)范）。-監(jiān)測手段與風險類型不匹配（如有毒氣體用視頻監(jiān)控）的潛在情況，可能導致風險狀態(tài)無法有效捕捉；

-預警閾值不合理或響應時限不明確的潛在事件，可能導致異常處置延誤，風險升級；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)保存不符合要求的不確定因素，可能影響效果評價及追溯。業(yè)務部門、安全管理部門、技術部門、中控室-風險監(jiān)測方案（含頻次、手段、閾值）；

-異常預警與處置流程（明確預警觸發(fā)方式）；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)存儲與管理規(guī)范（含備份要求）。效果評價策劃-明確評價周期（重大風險每季度≥1次，較大及以下每年≥1次；發(fā)生重傷及以上事故后1個月內追加評價）；

-組建評價團隊（技術/安全/生產/一線人員），明確評價范圍及分工；

-確定評價內容（措施有效性、控制充分性、風險等級適宜性、告知有效性、監(jiān)測及時性5個維度）及評價方法（資料核查/現(xiàn)場驗證/人員訪談）。-風險分級管控清單、風險監(jiān)測計劃；

-企業(yè)組織架構及崗位職責；

-安全生產標準化評審要求；

-近期事故記錄（如有）。-評價周期不符合風險等級要求（如重大風險未每季度評價）的潛在情況，可能導致重大風險管控漏洞未及時發(fā)現(xiàn)；

-評價團隊構成不全（缺一線人員）的潛在事件，可能導致評價視角片面，結果失真；

-評價方法單一的不確定因素，可能無法全面驗證管控效果。企業(yè)主要負責人、安全管理部門-風險管控效果評價方案；

-評價檢查清單（覆蓋5個評價維度）；

-評價團隊分工文件（明確一線人員參與方式）。D（實施）風險管控實施控制措施落實-業(yè)務部門按管控清單執(zhí)行控制措施（工程技術改造、管理流程執(zhí)行等）；

-按跟蹤計劃開展月度措施落實檢查（業(yè)務部門每月通過現(xiàn)場驗證、數(shù)據(jù)核查等方式執(zhí)行）；

-填寫《風險管控措施跟蹤記錄表》，形成反饋機制（記錄措施失效情況及調整建議）。-風險分級管控清單；

-措施實施計劃（含工程改造時間表）；

-跟蹤計劃及檢查標準（含數(shù)據(jù)核查指標）。-措施執(zhí)行不到位（如工程改造未按期完成）的潛在情況，可能導致風險未得到有效控制，超出可接受范圍；

-跟蹤檢查形式化（缺數(shù)據(jù)支撐）的潛在事件，可能未及時發(fā)現(xiàn)措施失效，影響管控有效性；

-反饋機制不暢通的不確定因素，可能導致失效措施無法及時調整。業(yè)務部門（生產/技術/設備等）、安全管理部門-措施實施記錄（工程改造驗收單、作業(yè)許可記錄等）；

-《風險管控措施跟蹤記錄表》（含失效情況記錄）；

-措施落實效果驗證數(shù)據(jù)（隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)等）。風險告知與公告執(zhí)行-發(fā)放崗位告知卡、張貼四色分布圖及重大風險公告（公告含風險描述、管控責任人、應急聯(lián)系方式）；

-開展新員工入職培訓、承包商作業(yè)前交底（交底含風險應急處置要點）及訪客入廠告知（簽署風險告知確認書）；

-按更新機制及時維護告知與公告內容。-告知卡、四色分布圖、公告欄等物料；

-新員工/承包商/訪客名單；

-風險更新信息（等級調整/措施優(yōu)化）。-告知未覆蓋所有相關方（如遺漏臨時訪客）的潛在情況，可能導致部分人員未知曉風險，引發(fā)違規(guī)操作；

-交底或培訓不到位（缺應急要點）的潛在事件，可能導致人員不熟悉管控措施及應急要點；

-內容未及時更新的不確定因素，可能導致人員依據(jù)過時信息作業(yè)，增加風險。安全管理部門、業(yè)務部門、人力資源部、承包商管理部門-告知卡張貼/發(fā)放記錄（含位置照片）；

-培訓考核成績單、告知確認書（訪客簽署版）、交底記錄；

-公告更新記錄（含更新前后對比）。風險監(jiān)測執(zhí)行-操作監(jiān)測設備（在線傳感器、視頻AI等），按頻次開展人工巡查（崗位巡檢每2小時1次等）；

-實時記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，形成監(jiān)測日報/月報（含數(shù)據(jù)趨勢分析）；

-發(fā)現(xiàn)異常時啟動雙預警（現(xiàn)場聲光+中控彈窗），按流程上報處置（監(jiān)測人員報車間負責人，車間無法處置報安全部門，重大異常直報主要負責人）。-風險監(jiān)測方案；

-監(jiān)測設備、巡檢工具（含點檢儀）；

-異常預警閾值標準（如壓力、濃度閾值）。-監(jiān)測設備未定期校準（每季度1次）的潛在情況，可能導致數(shù)據(jù)失真，誤判風險狀態(tài)；

-人工巡查未按頻次執(zhí)行的潛在事件，可能遺漏風險異常；

-異常上報不及時的不確定因素，可能導致處置延誤，風險升級為事故。業(yè)務部門、中控室、安全管理部門、車間負責人-監(jiān)測日報/月報（含趨勢分析）；

-人工巡檢記錄、設備運行記錄（含校準記錄）；

-異常預警記錄、《異常處置記錄表》（含處置責任人簽字）。效果評價實施-主要負責人組織召開評價啟動會，明確評價要求；

-評價團隊開展資料核查（監(jiān)測記錄、培訓檔案等）、現(xiàn)場驗證及人員訪談（覆蓋一線員工）；

-形成《風險管控效果評價報告》，明確失效原因及改進計劃（作為風險管控措施優(yōu)化和體系改進的依據(jù)）。-評價方案、檢查清單；

-管控措施跟蹤記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)、培訓檔案等資料；

-現(xiàn)場作業(yè)及設備運行狀態(tài)（含高風險設備運行記錄）。-資料核查不全面（缺監(jiān)測原始數(shù)據(jù)）或現(xiàn)場驗證不深入的潛在情況，可能導致評價結果不準確；

-未訪談一線員工的潛在事件，可能導致評價視角局限，遺漏基層管控問題；

-報告未明確失效原因的不確定因素，可能影響改進措施針對性。企業(yè)主要負責人、安全管理部門、業(yè)務部門、人力資源部-評價啟動會會議紀要；

-現(xiàn)場檢查記錄（含照片/訪談記錄）；

-《風險管控效果評價報告》（主要負責人簽字）；

-改進計劃（明確責任部門、時限及措施）。C（檢查）管控效果檢查控制措施檢查-安全管理部門監(jiān)督檢查業(yè)務部門措施落實情況；

-驗證措施是否持續(xù)將風險控制在可接受范圍（通過隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)量化驗證）；

-核查跟蹤記錄表的真實性及完整性（比對現(xiàn)場記錄與臺賬一致性）。-風險管控措施跟蹤記錄；

-措施有效性驗證標準（含可接受風險閾值）；

-隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)等量化數(shù)據(jù)。-監(jiān)督檢查不到位（缺現(xiàn)場復核）的潛在情況，可能導致措施落實流于形式；

-未量化驗證效果的潛在事件，可能無法準確判斷措施是否有效；

-跟蹤記錄造假的不確定因素，可能掩蓋措施失效問題。安全管理部門-措施落實監(jiān)督檢查記錄（含現(xiàn)場復核照片）；

-措施有效性量化分析報告；

-跟蹤記錄核查意見（明確是否存在造假）。告知與公告檢查-抽查告知卡張貼、四色分布圖完整性及公告內容準確性（重點核查重大風險公告）；

-通過人員詢問驗證相關方（一線員工、承包商、訪客）對風險信息的知曉度；

-檢查內容更新是否及時（核查3個工作日內更新記錄）。-告知與公告相關記錄；

-人員訪談提綱（含風險要點問答）；

-風險更新信息（等級調整通知）。-抽查覆蓋不全（缺高風險區(qū)域）的潛在情況，可能未發(fā)現(xiàn)部分區(qū)域告知缺失；

-未驗證人員知曉度（僅訪談管理人員）的潛在事件，可能導致告知形式化；

-未檢查更新及時性的不確定因素，可能遺漏過時信息問題。安全管理部門、業(yè)務部門-告知與公告抽查記錄（含高風險區(qū)域抽查結果）；

-人員訪談記錄（驗證知曉度，含不同相關方訪談內容）；

-更新及時性檢查結果（明確是否超3個工作日）。監(jiān)測系統(tǒng)檢查-核查監(jiān)測設備運行狀態(tài)及校準記錄（每季度1次校準）；

-抽查監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄完整性及趨勢分析合理性（比對日報與月報一致性）；

-驗證異常預警及處置流程執(zhí)行情況（模擬異常測試響應時效性）。-監(jiān)測設備校準證書；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)臺賬、異常處置記錄；

-監(jiān)測系統(tǒng)運行日志（含設備故障記錄）。-未核查設備校準的潛在情況，可能導致依賴失真數(shù)據(jù)；

-未分析數(shù)據(jù)趨勢的潛在事件，可能未發(fā)現(xiàn)風險變化規(guī)律（如壓力逐步升高）；

-未驗證處置流程的不確定因素，可能導致異常處置不規(guī)范。技術部門、安全管理部門、中控室-監(jiān)測設備檢查記錄、校準證書存檔；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)核查報告（含趨勢分析結論）；

-異常處置流程執(zhí)行驗證記錄（含模擬測試結果）。評價結果核查-核查評價報告的完整性（是否含失效原因分析、改進計劃）及改進計劃的合理性；

-跟蹤改進計劃的落實進度（按時限核查完成情況）；

-驗證評價結果與部門績效考核及標準化評審的關聯(lián)情況（核查考核指標設置）。-《風險管控效果評價報告》；

-改進計劃跟蹤表；

-績效考核指標庫（含風險管控權重）。-未核查報告完整性（缺改進計劃）的潛在情況，可能導致評價缺陷未被發(fā)現(xiàn)；

-改進計劃跟蹤不力（超時未完成）的潛在事件，可能導致問題未閉環(huán)；

-評價結果未關聯(lián)考核的不確定因素，可能降低措施落地動力。企業(yè)主要負責人、安全管理部門、人力資源部-評價報告核查意見；

-改進計劃跟蹤記錄（含超時處置措施）；

-評價結果應用證明文件（含績效考核關聯(lián)記錄）。A（改進）持續(xù)改進管控失效處理-發(fā)現(xiàn)管控失效后24小時內提交《風險管控失效報告》，說明原因（措施缺失/損壞/不適用等）及臨時措施（如設警戒區(qū)、暫停作業(yè)）；

-技術部門復核確認失效狀態(tài)，形成《失效確認報告》（需技術負責人簽字）；

-遵循“消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護”優(yōu)先級，按優(yōu)先級重新制定改進措施，必要時組織評審。-異常處置記錄、措施跟蹤核查結果；

-失效現(xiàn)場情況說明（含照片）；

-原有管控措施文件。-失效報告提交不及時（超24小時）的潛在情況，可能導致風險擴大；

-失效原因分析不全面（缺外部環(huán)境因素）的潛在事件，可能導致改進措施針對性不足，重復失效；

-臨時措施不到位（缺警戒值守）的不確定因素，可能導致失效期間發(fā)生事故。業(yè)務部門、技術部門、安全管理部門-《風險管控失效報告》、《失效確認報告》（技術負責人簽字版）；

-改進措施審批表（含評審意見）；

-臨時管控措施執(zhí)行記錄（如警戒照片/值守日志）。隱患治理閉環(huán)-對構成事故隱患的，按“五定”原則（定方案/資金/期限/責任人/預案）實施治理（重大隱患治理方案需報屬地應急管理部門備案）；

-重大隱患治理后委托第三方評估驗證，一般隱患由內部技術人員驗證；

-驗收合格后銷號，存檔驗收記錄（≥3年）（驗收需留存現(xiàn)場照片/檢測數(shù)據(jù)）。-失效報告、隱患排查結果（含隱患等級判定）；

-重大隱患治理方案（含資金預算）；

-驗證標準及工具（如第三方檢測設備）。-隱患治理未消除根源（如僅臨時整改）的潛在情況，可能導致隱患復發(fā)；

-重大隱患未委托第三方驗證的潛在事件，可能導致治理效果未達標；

-驗收記錄不完整（缺檢測數(shù)據(jù)）的不確定因素，可能影響追溯及體系評審。安全管理部門、業(yè)務部門、技術部門、財務部、主要負責人-隱患排查治理臺賬；

-重大隱患治理方案（含審批意見、屬地備案回執(zhí)）；

-驗收報告（含驗證數(shù)據(jù)/第三方評估報告）；

-資金使用憑證。體系優(yōu)化完善-結合效果評價結果及隱患治理情況，每年結合全面風險評估結果修訂風險管控清單及措施；

-優(yōu)化風險告知、監(jiān)測及評價機制（融入新技術手段如智能預警）；

-將改進成果納入管理制度及操作規(guī)程，關聯(lián)績效考核（增加風險管控指標權重）。-評價報告、改進計劃跟蹤結果；

-隱患治理效果評估數(shù)據(jù)；

-法律法規(guī)及標準更新信息（如新版行業(yè)標準）。-未結合實際情況修訂措施（缺風險變化分析）的潛在情況，可能導致管控體系與風險變化不匹配；

-機制優(yōu)化不全面（缺告知方式優(yōu)化）的潛在事件，可能遺漏管控薄弱環(huán)節(jié)；

-未關聯(lián)績效考核的不確定因素，可能導致改進措施難以持續(xù)落地。安全管理部門、業(yè)務部門、人力資源部-修訂后的風險管控清單及管理制度（含修訂說明）；

-體系優(yōu)化記錄（含新技術應用方案）；

-績效考核指標更新文件（含風險管控權重調整）?！?.3風險管控”實施的證實方法“7.3風險管控”實施活動的證實方法應用清單（過程審核檢查單）核心主題活動事項7.3子條款實施的證實方法證實方法如何實施的要點詳細說明所需證據(jù)材料名稱確定風險控制措施并跟蹤落實7.3.1控制措施1)查閱記錄和文件評審；

2)現(xiàn)場觀察或檢查；

3)人員訪談或提問；

4)績效證據(jù)分析。-查閱文件：核查風險分級結果文件（含重大/較大/一般/低風險判定依據(jù)），確認控制措施與風險等級的適配性，且符合"消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護"優(yōu)先級；查看措施評審記錄（需業(yè)務部門+技術部門+安全管理部門參與），確認是否涵蓋可行性、有效性、無衍生風險；核查《風險管控措施跟蹤記錄表》，確認跟蹤頻次（重大風險每周/較大風險每月/一般風險每季度）及驗證方式（現(xiàn)場核查/數(shù)據(jù)比對）；

-現(xiàn)場觀察：抽查高風險崗位控制措施落地情況，如工程技術措施（隔離/聯(lián)鎖裝置/防爆設計/通風除塵/急停裝置）、管理措施（作業(yè)許可執(zhí)行/交接班記錄）、個體防護用品配備與規(guī)范使用；

-人員訪談：詢問業(yè)務部門負責人及崗位員工，驗證對本部門/崗位風險控制措施的知曉度、執(zhí)行要求及措施優(yōu)化建議；

-績效分析：對比隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)、措施失效頻次等數(shù)據(jù)，評估措施持續(xù)有效性。-風險分級管控清單（含措施明細及優(yōu)先級）；

-風險控制措施評審記錄（保存≥3年，含業(yè)務部門+技術部門+安全管理部門簽字）；

-《風險管控措施跟蹤記錄表》；

-措施修訂審批文件（含修訂原因說明及變更影響分析）；

-隱患發(fā)生率/異常預警次數(shù)/措施失效頻次統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

-個體防護用品發(fā)放與使用記錄；

-風險評估報告（支撐措施制定的依據(jù)）；

-作業(yè)許可執(zhí)行記錄；

-設備設施維護保養(yǎng)記錄安全風險告知與重大風險公告1)查閱記錄和文件評審；

2)現(xiàn)場觀察或檢查；

3)人員訪談或提問。-查閱文件：核查告知卡模板（需包含崗位名稱、風險點、風險等級、管控措施、應急電話、安全警示標識）、四色分布圖模板、重大風險公告欄設計規(guī)范（明確風險描述、管控責任人姓名及聯(lián)系方式、應急聯(lián)系方式）；確認更新記錄（風險等級調整或措施優(yōu)化后24小時內）；核查培訓考核成績單（含風險告知內容）、告知確認書（訪客/承包商需簽字+入場前安全培訓記錄）；

-現(xiàn)場觀察：檢查崗位告知卡張貼位置（崗位顯著位置或隨身攜帶）、四色分布圖完整性（張貼于廠區(qū)入口大廳+各車間入口）；檢查重大風險公告欄設置位置（生產區(qū)域入口/高風險設備旁/有限空間入口等顯著位置）及內容完整性（風險描述、管控責任人姓名及聯(lián)系方式、應急聯(lián)系方式如車間應急電話/119/企業(yè)24小時應急值班電話）；

-人員訪談：隨機詢問員工、承包商、訪客，驗證其對風險點位置、風險等級、管控措施、應急要點（報警電話/逃生路線/急救措施）的知曉度。-崗位安全風險告知卡（含6項必備內容）；

-安全風險四色分布圖（張貼記錄含位置照片）；

-重大風險公告欄張貼記錄（含位置照片及公告內容）；

-風險告知培訓考核成績單；

-訪客/承包商告知確認書；

-入場安全培訓記錄；

-風險告知內容更新記錄；

-安全警示標識張貼記錄；

-應急聯(lián)系方式清單安全風險監(jiān)測及異常預警處置1)查閱記錄和文件評審；

2)現(xiàn)場觀察或檢查；

3)利用審核工具和方法驗證；

4)績效證據(jù)分析。-查閱文件：核查監(jiān)測方案（明確重大風險實時監(jiān)測、較大風險每日至少1次、一般風險每周至少1次、低風險每月至少1次的頻次，匹配風險類型的監(jiān)測手段）、《異常處置記錄表》（含異常情況、處置措施、處置時間、責任人簽字+處置效果驗證）、監(jiān)測設備校準證書（每季度1次+日常點檢記錄）；核查監(jiān)測數(shù)據(jù)存檔臺賬（重大風險≥3年，一般風險≥1年）；

-現(xiàn)場觀察：查看監(jiān)測設備運行狀態(tài)（在線傳感器/智能傳感設備/視頻AI+防爆認證標志），驗證人工巡查執(zhí)行情況（崗位巡檢每2小時1次、專項檢查每周1次+節(jié)假日加強巡查記錄）；

-工具驗證：模擬異常測試預警機制（現(xiàn)場聲光+中控彈窗+短信推送），核查響應時限（重大風險≤30分鐘/較大風險≤1小時）及處置流程（監(jiān)測人員報車間負責人，車間無法處置報安全部門，重大異常直報主要負責人+并啟動應急預案）；

-績效分析：分析監(jiān)測數(shù)據(jù)趨勢（如近1個月壓力/濃度超標頻次），評估預警處置閉環(huán)率及異常重復發(fā)生率。-安全風險監(jiān)測方案（含頻次、手段、閾值+監(jiān)測點位圖）；

-監(jiān)測日報/月報（含趨勢分析及異常統(tǒng)計）；

-人工巡檢記錄（明確巡檢點位、標準+異常情況備注）；

-《異常處置記錄表》（含效果驗證）；

-監(jiān)測設備校準證書（每季度1次）；

-監(jiān)測設備日常點檢記錄；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)存檔臺賬（標注保存期限）；

-預警閾值設定表；

-異常預警記錄（現(xiàn)場聲光+中控彈窗記錄+短信推送截圖）；

-應急響應記錄組織開展風險管控效果評價7.3.2效果評價1)查閱記錄和文件評審；

2)現(xiàn)場觀察或檢查；

3)人員訪談或提問；

4)第三方證據(jù)。-查閱文件：核查評價方案（明確范圍如全企業(yè)/高風險區(qū)域、分工如技術/安全/生產/一線人員職責+工會代表參與）、《風險管控效果評價報告》（需主要負責人簽字，含措施有效性、控制充分性、風險等級適宜性、告知有效性、監(jiān)測及時性5個維度評價結果+員工滿意度調查數(shù)據(jù)）、改進計劃跟蹤記錄（明確責任部門、時限、措施+資源保障說明）；確認評價周期（重大風險每季度至少1次，較大及以下每年至少1次；發(fā)生重傷及以上事故后1個月內追加評價+法律法規(guī)變更后1個月內）；

-現(xiàn)場觀察：查看評價現(xiàn)場驗證痕跡（如設備檢查照片、隱患整改驗證記錄、人員訪談記錄+員工代表座談會記錄）；

-人員訪談：詢問評價團隊成員（含一線員工），驗證評價過程的全面性（資料核查如監(jiān)測記錄/培訓檔案、現(xiàn)場驗證如措施落實檢查、人員訪談如員工風險知曉度）；

-第三方證據(jù)：核查重大風險評價是否委托具備《安全評價機構資質證書》的第三方機構，驗證評估報告有效性及整改建議采納情況。-風險管控效果評價方案；

-評價啟動會會議紀要（明確范圍、分工+工會代表簽字）；

-《風險管控效果評價報告》（主要負責人簽字+工會蓋章）；

-改進計劃及閉環(huán)記錄（含整改完成驗證數(shù)據(jù)）；

-員工滿意度調查報告；

-評價結果與績效考核關聯(lián)文件；

-評價結果與安全生產標準化評審關聯(lián)證明文件；

-第三方評估報告（需附資質證書復印件）；

-人員訪談記錄（含一線員工訪談內容+工會代表意見）；

-法律法規(guī)更新識別記錄風險管控失效處理與隱患治理1)查閱記錄和文件評審；

2)現(xiàn)場觀察或檢查；

3)績效證據(jù)分析；

4)實物或狀態(tài)確認-查閱文件：核查《風險管控失效報告》（24小時內提交，說明失效原因如措施缺失/損壞/過期/不適用、人員操作不當、外部環(huán)境變化及影響范圍、臨時管控措施+同類問題預防措施）、《失效確認報告》（技術負責人簽字確認+企業(yè)主要負責人閱簽）；核查隱患排查治理臺賬（區(qū)分一般/重大隱患+隱患等級調整記錄）、重大隱患治理方案（需符合"五定"原則：定方案、定資金、定期限、定責任人、定預案+專家評審意見）；核查重大隱患屬地應急管理部門備案回執(zhí)+整改延期申請批復文件（如適用）；

-現(xiàn)場觀察：查看失效整改后的設備狀態(tài)（如修復的防護裝置）、隱患治理現(xiàn)場（如工程改造效果、警戒區(qū)設置+驗收標識）；查看臨時管控措施執(zhí)行情況（如警戒帶設置/專人值守日志+應急物資配備）；

-績效分析：統(tǒng)計失效整改完成率、隱患銷號率、隱患復發(fā)率，評估治理效果及管控措施優(yōu)化有效性；

-實物確認：檢查隱患治理后的實物狀態(tài)（如更換的老化線路、加裝的防護欄），核對檢測數(shù)據(jù)（如有限空間氧含量檢測報告+防雷檢測報告）。-《風險管控失效報告》（24小時內提交+同類問題預防措施）；

-《失效確認報告》（技術負責人+主要負責人簽字）；

-隱患排查治理臺賬（含隱患等級調整記錄）；

-重大隱患治理方案（含"五定"內容及審批意見+專家評審簽字）；

-重大隱患屬地應急管理部門備案回執(zhí)；

-整改延期申請批復文件；

-隱患治理驗收報告（含驗證數(shù)據(jù)/現(xiàn)場照片+多方簽字）；

-臨時管控措施執(zhí)行記錄（如警戒照片/值守日志）；

-隱患治理資金使用憑證；

-隱患治理"五定"執(zhí)行記錄；

-防雷檢測報告等專項檢測文件“7.3風險管控”實施中常見典型問題分析“7.3風險管控”實施中常見典型問題清單標準子項主題活動事項問題分類常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)7.3.1控制措施確定風險控制措施并跟蹤落實風險控制措施制定未按風險等級制定差異化、合規(guī)化控制措施，措施覆蓋性、針對性不足-未按重大（紅色）、較大（橙色）、一般（黃色）、低（藍色）四級風險等級制定差異化控制措施，存在管控過度或管控不足；

-控制措施未遵循“消除>替代>工程控制>管理控制>個體防護”優(yōu)先級要求，未結合風險等級調整優(yōu)先級適用性（如重大風險未優(yōu)先采用消除或工程控制）；

-措施未完整涵蓋工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五類，或措施間協(xié)同性不足（如培訓內容未匹配工程控制操作要求）；

-措施實施前未組織可行性、有效性及無衍生風險評審，或評審未邀請技術、安全、生產等多部門參與，評審記錄未按安全風險分級管控文件要求完整建檔（含風險分析與評價記錄、評審人員簽字記錄等）；

-未結合行業(yè)強制標準（如危險化學品重大危險源直接判定為重大風險）及崗位實際（如有限空間作業(yè)專項隔離、通風要求）制定措施，未參考《安全生產行業(yè)標準目錄》最新版本，措施通用性強、崗位針對性不足；

-未根據(jù)企業(yè)合規(guī)義務（如《安全生產法》強制要求）和安全方針（如“零重傷”目標）確定措施的可接受風險標準，措施制定無明確目標依據(jù)；

-業(yè)務部門未在控制措施確定過程中發(fā)揮主導作用，未確保措施與風險等級匹配及跟蹤落實的有效性。7.3.1控制措施確定風險控制措施并跟蹤落實風險控制措施跟蹤落實業(yè)務部門未按要求跟蹤措施落實，動態(tài)優(yōu)化機制缺失-業(yè)務部門未每月開展措施落實跟蹤，或跟蹤未采用PDCA循環(huán)方法，僅形式化檢查，未通過現(xiàn)場驗證（如實地查看防護裝置狀態(tài)）、數(shù)據(jù)核查（如隱患發(fā)生率、異常預警次數(shù)）驗證措施有效性；

-未填寫《風險管控措施跟蹤記錄表》，或記錄表未包含措施執(zhí)