2025合規(guī)管理培訓(xùn)試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共40分）1.企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)是（）A.追求利潤最大化B.確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度C.提高企業(yè)市場競爭力D.提升企業(yè)品牌形象答案：B解析：合規(guī)管理的核心就是讓企業(yè)的各項經(jīng)營活動合法合規(guī)，遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)自身的規(guī)章制度，所以選B。追求利潤最大化是企業(yè)經(jīng)營的一個重要目標(biāo)，但不是合規(guī)管理的核心目標(biāo)，A錯誤；提高市場競爭力和提升品牌形象是合規(guī)管理可能帶來的積極影響，但并非核心目標(biāo)，C、D錯誤。2.以下哪種行為不屬于合規(guī)風(fēng)險行為（）A.企業(yè)員工在工作中泄露客戶隱私信息B.企業(yè)按照環(huán)保要求處理生產(chǎn)廢棄物C.企業(yè)財務(wù)人員虛開發(fā)票以增加成本D.企業(yè)在未獲得許可的情況下使用他人專利技術(shù)答案：B解析：企業(yè)按照環(huán)保要求處理生產(chǎn)廢棄物是符合規(guī)定的行為，不屬于合規(guī)風(fēng)險行為。而泄露客戶隱私信息違反了保護(hù)客戶信息的相關(guān)規(guī)定；虛開發(fā)票違反了財務(wù)稅收法規(guī)；未獲許可使用他人專利技術(shù)違反了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，A、C、D都屬于合規(guī)風(fēng)險行為。3.合規(guī)管理制度建設(shè)的第一步是（）A.制定合規(guī)手冊B.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估C.明確合規(guī)管理目標(biāo)和原則D.設(shè)立合規(guī)管理部門答案：C解析：明確合規(guī)管理目標(biāo)和原則是合規(guī)管理制度建設(shè)的基礎(chǔ)和第一步，只有明確了方向和準(zhǔn)則，后續(xù)的風(fēng)險評估、制定手冊、設(shè)立部門等工作才能有序開展。所以選C。4.企業(yè)合規(guī)管理部門通常不負(fù)責(zé)以下哪項工作（）A.制定合規(guī)政策和流程B.進(jìn)行內(nèi)部審計C.開展合規(guī)培訓(xùn)D.處理合規(guī)投訴和舉報答案：B解析：內(nèi)部審計通常由專門的內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)，合規(guī)管理部門主要負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策和流程、開展合規(guī)培訓(xùn)、處理合規(guī)投訴和舉報等工作。所以選B。5.根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，以下哪種行為屬于不正當(dāng)競爭行為（）A.企業(yè)通過提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平來吸引客戶B.企業(yè)在廣告中對產(chǎn)品性能進(jìn)行真實宣傳C.企業(yè)采用商業(yè)賄賂手段獲取交易機(jī)會D.企業(yè)依法進(jìn)行價格調(diào)整以適應(yīng)市場變化答案：C解析：商業(yè)賄賂是《反不正當(dāng)競爭法》明確禁止的不正當(dāng)競爭行為。而通過提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平、真實宣傳產(chǎn)品性能、依法進(jìn)行價格調(diào)整都是企業(yè)正常的市場競爭手段，不屬于不正當(dāng)競爭行為，A、B、D錯誤。6.企業(yè)在海外市場開展業(yè)務(wù)時，需要重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)問題不包括（）A.當(dāng)?shù)氐亩愂照連.國內(nèi)的企業(yè)文化建設(shè)C.當(dāng)?shù)氐膭趧臃ㄒ?guī)D.當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保要求答案：B解析：企業(yè)在海外市場開展業(yè)務(wù)，需要關(guān)注當(dāng)?shù)氐亩愂照?、勞動法?guī)、環(huán)保要求等，以確保經(jīng)營活動符合當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)。而國內(nèi)的企業(yè)文化建設(shè)與海外市場的合規(guī)問題關(guān)系不大，所以選B。7.合規(guī)管理中的“三道防線”不包括（）A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計部門D.市場營銷部門答案：D解析：合規(guī)管理的“三道防線”分別是業(yè)務(wù)部門（第一道防線，負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)中的合規(guī)操作）、合規(guī)管理部門（第二道防線，負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)工作）、內(nèi)部審計部門（第三道防線，負(fù)責(zé)對合規(guī)管理進(jìn)行獨(dú)立審計）。市場營銷部門不屬于合規(guī)管理的“三道防線”，所以選D。8.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的對象應(yīng)該包括（）A.僅高層管理人員B.僅基層員工C.全體員工D.僅合規(guī)管理部門人員答案：C解析：企業(yè)合規(guī)涉及到企業(yè)的各個層面和各個環(huán)節(jié)，全體員工都需要了解和遵守合規(guī)要求，所以合規(guī)培訓(xùn)的對象應(yīng)該是全體員工，選C。9.以下關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的說法，錯誤的是（）A.合規(guī)文化建設(shè)只需要高層領(lǐng)導(dǎo)重視即可B.合規(guī)文化建設(shè)需要營造良好的合規(guī)氛圍C.合規(guī)文化建設(shè)要融入企業(yè)日常經(jīng)營活動D.合規(guī)文化建設(shè)有助于提高員工的合規(guī)意識答案：A解析：合規(guī)文化建設(shè)需要企業(yè)全體人員的共同參與和重視，不僅僅是高層領(lǐng)導(dǎo)。營造良好的合規(guī)氛圍、將合規(guī)文化融入日常經(jīng)營活動、提高員工合規(guī)意識都是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容和作用，B、C、D正確。所以選A。10.企業(yè)在簽訂合同時，以下哪個環(huán)節(jié)不屬于合規(guī)審查的重點(diǎn)（）A.合同主體的資格和信用狀況B.合同條款的合法性和公平性C.合同的簽訂時間和地點(diǎn)D.合同的履行方式和違約責(zé)任答案：C解析：合同主體的資格和信用狀況、合同條款的合法性和公平性、合同的履行方式和違約責(zé)任都是合規(guī)審查的重點(diǎn)內(nèi)容，以確保合同的簽訂和履行符合法律法規(guī)和企業(yè)利益。而合同的簽訂時間和地點(diǎn)通常不是合規(guī)審查的重點(diǎn)，所以選C。11.對于企業(yè)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件，以下處理方式錯誤的是（）A.隱瞞不報，避免影響企業(yè)聲譽(yù)B.及時調(diào)查事件原因C.采取措施進(jìn)行整改D.對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)答案：A解析：對于合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)該及時調(diào)查原因、采取整改措施、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，而隱瞞不報會使問題惡化，增加企業(yè)的風(fēng)險，所以A選項處理方式錯誤。12.以下哪種法律法規(guī)與企業(yè)勞動用工合規(guī)密切相關(guān)（）A.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》B.《勞動合同法》C.《商標(biāo)法》D.《反壟斷法》答案：B解析：《勞動合同法》主要規(guī)范企業(yè)與勞動者之間的勞動合同關(guān)系，與企業(yè)勞動用工合規(guī)密切相關(guān)?！断M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》主要保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益；《商標(biāo)法》主要涉及商標(biāo)的注冊、使用和保護(hù)；《反壟斷法》主要針對市場競爭中的壟斷行為，A、C、D與勞動用工合規(guī)關(guān)系不大。所以選B。13.企業(yè)合規(guī)管理的有效性評估通常不包括以下哪個方面（）A.合規(guī)制度的完善程度B.員工的合規(guī)意識和行為C.企業(yè)的市場份額D.合規(guī)管理部門的工作績效答案：C解析：企業(yè)合規(guī)管理有效性評估主要關(guān)注合規(guī)制度完善程度、員工合規(guī)意識和行為、合規(guī)管理部門工作績效等方面。企業(yè)的市場份額受到多種因素影響，不是合規(guī)管理有效性評估的直接內(nèi)容，所以選C。14.在合規(guī)管理中，“合規(guī)”的“規(guī)”不包括（）A.國家法律法規(guī)B.行業(yè)自律規(guī)則C.企業(yè)內(nèi)部的道德規(guī)范D.企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)答案：D解析：“合規(guī)”的“規(guī)”包括國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部的道德規(guī)范等。企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是企業(yè)追求的結(jié)果，不屬于“合規(guī)”所指的“規(guī)”的范疇，所以選D。15.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不包括以下哪項（）A.定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估B.根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整合規(guī)策略C.保持合規(guī)管理制度不變D.對合規(guī)管理工作進(jìn)行總結(jié)和反思答案：C解析：企業(yè)合規(guī)管理需要持續(xù)改進(jìn)，定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估、根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整合規(guī)策略、對合規(guī)管理工作進(jìn)行總結(jié)和反思都是持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)。而保持合規(guī)管理制度不變不符合持續(xù)改進(jìn)的要求，所以選C。16.以下關(guān)于合規(guī)舉報機(jī)制的說法，正確的是（）A.舉報機(jī)制只需要設(shè)置匿名舉報渠道B.企業(yè)不需要對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實C.對舉報人應(yīng)該給予保護(hù)和獎勵D.舉報機(jī)制只能由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)答案：C解析：合規(guī)舉報機(jī)制應(yīng)設(shè)置多種舉報渠道，包括匿名和實名舉報；企業(yè)需要對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實；對舉報人應(yīng)給予保護(hù)和適當(dāng)獎勵，以鼓勵員工積極舉報合規(guī)問題；舉報機(jī)制可以由多個部門協(xié)同負(fù)責(zé)，不只是合規(guī)管理部門。所以選C。17.企業(yè)在進(jìn)行數(shù)據(jù)合規(guī)管理時，不需要重點(diǎn)關(guān)注的是（）A.數(shù)據(jù)的收集和使用方式B.數(shù)據(jù)的存儲和安全保護(hù)C.數(shù)據(jù)的公開和共享范圍D.數(shù)據(jù)的顏色和格式答案：D解析：數(shù)據(jù)合規(guī)管理主要關(guān)注數(shù)據(jù)的收集和使用方式是否合法合規(guī)、數(shù)據(jù)的存儲和安全保護(hù)是否到位、數(shù)據(jù)的公開和共享范圍是否合理等。數(shù)據(jù)的顏色和格式與數(shù)據(jù)合規(guī)管理無關(guān)，所以選D。18.合規(guī)管理與企業(yè)風(fēng)險管理的關(guān)系是（）A.合規(guī)管理是風(fēng)險管理的一部分B.風(fēng)險管理是合規(guī)管理的一部分C.兩者沒有關(guān)聯(lián)D.兩者相互獨(dú)立，互不影響答案：A解析：合規(guī)管理是企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分，合規(guī)風(fēng)險是企業(yè)面臨的重要風(fēng)險之一。風(fēng)險管理涵蓋的范圍更廣，包括合規(guī)風(fēng)險以及其他各種風(fēng)險。所以選A。19.企業(yè)在制定合規(guī)政策時，應(yīng)遵循的原則不包括（）A.合法性原則B.靈活性原則C.全面性原則D.可操作性原則答案：B解析：企業(yè)制定合規(guī)政策應(yīng)遵循合法性原則（符合法律法規(guī)）、全面性原則（覆蓋企業(yè)各方面）、可操作性原則（能夠?qū)嶋H執(zhí)行）。靈活性原則不是制定合規(guī)政策的主要原則，因為合規(guī)政策需要具有一定的穩(wěn)定性和嚴(yán)肅性，所以選B。20.以下哪種情況不屬于企業(yè)合規(guī)管理的激勵措施（）A.對合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎金獎勵B.對合規(guī)工作突出的部門進(jìn)行表彰C.對違規(guī)員工進(jìn)行罰款處罰D.為合規(guī)表現(xiàn)良好的員工提供晉升機(jī)會答案：C解析：對合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎金獎勵、對合規(guī)工作突出的部門進(jìn)行表彰、為合規(guī)表現(xiàn)良好的員工提供晉升機(jī)會都屬于激勵措施。而對違規(guī)員工進(jìn)行罰款處罰屬于懲罰措施，不屬于激勵措施，所以選C。二、多項選擇題（每題3分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)合規(guī)B.行業(yè)規(guī)范合規(guī)C.內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)D.道德倫理合規(guī)答案：ABCD解析：企業(yè)合規(guī)管理涵蓋法律法規(guī)合規(guī)（遵守國家法律法規(guī)）、行業(yè)規(guī)范合規(guī)（遵循行業(yè)自律規(guī)則）、內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)（執(zhí)行企業(yè)自身制定的規(guī)章制度）、道德倫理合規(guī)（符合道德和倫理要求）等多個方面，所以選ABCD。2.合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在（）A.降低企業(yè)法律風(fēng)險B.提升企業(yè)聲譽(yù)和形象C.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力答案：ABCD解析：合規(guī)管理可以幫助企業(yè)避免法律糾紛，降低法律風(fēng)險；良好的合規(guī)表現(xiàn)有助于提升企業(yè)聲譽(yù)和形象；合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)；合規(guī)管理也能使企業(yè)在市場競爭中更具優(yōu)勢，增強(qiáng)市場競爭力。所以選ABCD。3.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的來源主要有（）A.外部法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理漏洞C.員工合規(guī)意識淡薄D.行業(yè)競爭壓力答案：ABC解析：外部法律法規(guī)變化可能使企業(yè)原有的經(jīng)營行為變得不合規(guī)；內(nèi)部管理漏洞容易導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生；員工合規(guī)意識淡薄會增加違規(guī)的可能性。行業(yè)競爭壓力本身不是合規(guī)風(fēng)險的直接來源，但可能會促使企業(yè)采取一些不合規(guī)的競爭手段，不過這不是主要來源。所以選ABC。4.合規(guī)管理制度建設(shè)應(yīng)包括以下哪些方面（）A.合規(guī)政策制定B.合規(guī)流程設(shè)計C.合規(guī)監(jiān)督機(jī)制D.合規(guī)考核機(jī)制答案：ABCD解析：合規(guī)管理制度建設(shè)包括制定合規(guī)政策（明確合規(guī)方向和要求）、設(shè)計合規(guī)流程（規(guī)范業(yè)務(wù)操作）、建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制（確保合規(guī)執(zhí)行）、設(shè)立合規(guī)考核機(jī)制（評估合規(guī)效果）等方面，所以選ABCD。5.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的方式可以有（）A.線上培訓(xùn)課程B.線下集中授課C.案例分析討論D.現(xiàn)場觀摩學(xué)習(xí)答案：ABCD解析：線上培訓(xùn)課程方便員工隨時隨地學(xué)習(xí)；線下集中授課可以進(jìn)行系統(tǒng)講解；案例分析討論能加深員工對合規(guī)問題的理解；現(xiàn)場觀摩學(xué)習(xí)可以讓員工直觀感受合規(guī)操作。這些都是常見的合規(guī)培訓(xùn)方式，所以選ABCD。6.以下屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理范疇的有（）A.商標(biāo)的注冊和保護(hù)B.專利的申請和維護(hù)C.商業(yè)秘密的保護(hù)D.著作權(quán)的管理答案：ABCD解析：商標(biāo)的注冊和保護(hù)、專利的申請和維護(hù)、商業(yè)秘密的保護(hù)、著作權(quán)的管理都屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的范疇，企業(yè)需要確保在知識產(chǎn)權(quán)方面的經(jīng)營活動符合相關(guān)法律法規(guī)，所以選ABCD。7.企業(yè)在合規(guī)管理中應(yīng)建立的溝通機(jī)制包括（）A.內(nèi)部部門之間的溝通B.企業(yè)與監(jiān)管部門的溝通C.企業(yè)與客戶的溝通D.企業(yè)與供應(yīng)商的溝通答案：ABCD解析：內(nèi)部部門之間的溝通有助于信息共享和協(xié)同工作；企業(yè)與監(jiān)管部門的溝通可以及時了解政策法規(guī)變化；企業(yè)與客戶的溝通能更好地滿足客戶需求并確保合規(guī)；企業(yè)與供應(yīng)商的溝通可以保證供應(yīng)鏈的合規(guī)性。所以選ABCD。8.合規(guī)管理部門在企業(yè)中的職責(zé)包括（）A.制定和更新合規(guī)制度B.開展合規(guī)檢查和評估C.提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)D.推動合規(guī)文化建設(shè)答案：ABCD解析：合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)制定和更新合規(guī)制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性；開展合規(guī)檢查和評估，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題；為企業(yè)各部門提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)；推動合規(guī)文化建設(shè)，提高員工合規(guī)意識。所以選ABCD。9.企業(yè)在應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險時，可以采取的措施有（）A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險降低C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險承受答案：ABCD解析：風(fēng)險規(guī)避是避免從事可能帶來合規(guī)風(fēng)險的活動；風(fēng)險降低是采取措施減少風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度；風(fēng)險轉(zhuǎn)移是通過保險等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方；風(fēng)險承受是在風(fēng)險較小或無法避免時選擇承擔(dān)風(fēng)險。所以選ABCD。10.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理信息化建設(shè)的說法，正確的有（）A.可以提高合規(guī)管理效率B.有助于實現(xiàn)合規(guī)信息的實時共享C.能夠加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)控D.可以替代人工進(jìn)行合規(guī)管理答案：ABC解析：企業(yè)合規(guī)管理信息化建設(shè)可以利用信息技術(shù)提高管理效率，實現(xiàn)合規(guī)信息的實時共享，加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)控。但信息化建設(shè)不能完全替代人工，在一些復(fù)雜的合規(guī)判斷和決策方面仍需要人工參與。所以選ABC。三、判斷題（每題1分，共10分）1.企業(yè)合規(guī)管理只是合規(guī)管理部門的事情，與其他部門無關(guān)。（）答案：錯誤解析：企業(yè)合規(guī)管理是全體員工和各個部門的共同責(zé)任，不僅僅是合規(guī)管理部門的事情。每個部門和員工都需要在日常工作中遵守合規(guī)要求。2.只要企業(yè)不違反法律法規(guī)，就不存在合規(guī)風(fēng)險。（）答案：錯誤解析：合規(guī)風(fēng)險不僅包括違反法律法規(guī)的風(fēng)險，還包括違反行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、道德倫理等方面的風(fēng)險。3.合規(guī)管理不需要考慮成本效益原則。（）答案：錯誤解析：企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)管理時需要考慮成本效益原則，要在合規(guī)成本和合規(guī)收益之間進(jìn)行平衡，以合理的成本實現(xiàn)有效的合規(guī)管理。4.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)只需要進(jìn)行一次，后續(xù)不需要再開展。（）答案：錯誤解析：合規(guī)培訓(xùn)需要持續(xù)開展，因為法律法規(guī)和企業(yè)情況不斷變化，員工也需要不斷更新合規(guī)知識和提高合規(guī)意識。5.企業(yè)在海外市場經(jīng)營時，只需要遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，不需要考慮國內(nèi)的相關(guān)規(guī)定。（）答案：錯誤解析：企業(yè)在海外市場經(jīng)營時，既要遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，也不能違反國內(nèi)的相關(guān)規(guī)定，特別是涉及國家安全、外匯管理等方面的規(guī)定。6.合規(guī)管理的“三道防線”是相互獨(dú)立、互不干涉的。（）答案：錯誤解析：合規(guī)管理的“三道防線”相互協(xié)作、相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成企業(yè)的合規(guī)管理體系，而不是相互獨(dú)立、互不干涉。7.企業(yè)簽訂合同前不需要進(jìn)行合規(guī)審查。（）答案：錯誤解析：企業(yè)簽訂合同前進(jìn)行合規(guī)審查是非常必要的，可以避免合同存在法律風(fēng)險和合規(guī)問題，保障企業(yè)的合法權(quán)益。8.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)只需要通過宣傳教育就能實現(xiàn)。（）答案：錯誤解析：企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)需要多方面的努力，包括制度建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)示范、員工參與等，宣傳教育只是其中的一個方面。9.對合規(guī)舉報人的信息不需要進(jìn)行嚴(yán)格保密。（）答案：錯誤解析：為了保護(hù)舉報人，對其信息必須進(jìn)行嚴(yán)格保密，否則會打擊員工舉報的積極性，不利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題。10.企業(yè)合規(guī)管理的有效性評估只需要關(guān)注結(jié)果，不需要關(guān)注過程。（）答案：錯誤解析：企業(yè)合規(guī)管理的有效性評估既要關(guān)注結(jié)果，也要關(guān)注過程。過程的合規(guī)性和有效性是保證最終合規(guī)結(jié)果的重要因素。四、簡答題（每題10分，共20分）1.請簡述企業(yè)合規(guī)管理的主要流程。答案：企業(yè)合規(guī)管理主要流程包括以下幾個方面：（1）合規(guī)風(fēng)險評估：對企業(yè)面臨的內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價，確定風(fēng)險的可能性和影響程度，明確重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域。（2）合規(guī)政策制定：根據(jù)風(fēng)