一、適用場景說明制度落地跟蹤：新制度發(fā)布后，通過定期記錄執(zhí)行情況，評估制度適用性與員工接受度；日常執(zhí)行檢查：管理部門或監(jiān)督人員對制度執(zhí)行情況進(jìn)行例行檢查時(shí)，記錄具體執(zhí)行細(xì)節(jié)與問題；專項(xiàng)核查復(fù)盤：針對特定制度（如安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)保密等）的執(zhí)行效果進(jìn)行專項(xiàng)核查，留存過程記錄；培訓(xùn)效果驗(yàn)證：制度培訓(xùn)后，通過記錄員工執(zhí)行情況，驗(yàn)證培訓(xùn)成效并針對性補(bǔ)充指導(dǎo)。二、操作流程指引（一）記錄前準(zhǔn)備明確制度依據(jù)：確定需記錄的制度名稱、編號(hào)及核心條款（如《公司考勤管理制度》第三章第二條關(guān)于遲到早退的規(guī)定），保證記錄內(nèi)容與制度要求一致；確定記錄范圍：根據(jù)制度類型明確記錄對象（如全體員工/特定部門）、記錄周期（如每日/每周/每月）及記錄人員（如部門負(fù)責(zé)人/HR專員/監(jiān)督崗）；準(zhǔn)備工具材料：打印紙質(zhì)模板或準(zhǔn)備電子表格模板，保證記錄工具便捷可追溯。（二）執(zhí)行信息收集現(xiàn)場觀察與核查：記錄人員通過現(xiàn)場巡查、系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)?。ㄈ绱蚩ㄓ涗?、操作日志）等方式，獲取制度執(zhí)行的實(shí)際情況；員工反饋與溝通：與執(zhí)行人員或部門負(fù)責(zé)人溝通，知曉執(zhí)行過程中的困難、建議或特殊情況（如因突發(fā)事務(wù)導(dǎo)致的臨時(shí)調(diào)整）；問題初步判定：對照制度條款，初步判斷執(zhí)行情況是否達(dá)標(biāo)，若存在偏差，需詳細(xì)記錄具體表現(xiàn)（如“未按規(guī)定佩戴工牌”“未按時(shí)提交周報(bào)”等）。（三）填寫記錄表格基礎(chǔ)信息填寫：依次填寫制度名稱、編號(hào)、版本號(hào)、記錄周期、記錄部門等基礎(chǔ)信息，保證與制度文件一致；逐項(xiàng)記錄執(zhí)行情況：根據(jù)檢查項(xiàng)目，逐項(xiàng)填寫執(zhí)行日期、執(zhí)行人、執(zhí)行結(jié)果（“達(dá)標(biāo)”“不達(dá)標(biāo)”或“部分達(dá)標(biāo)”）；問題描述與整改：對“不達(dá)標(biāo)”或“部分達(dá)標(biāo)”項(xiàng)，需客觀描述問題細(xì)節(jié)（如“9月10日，員工*未在8:50前完成打卡，實(shí)際到崗時(shí)間為9:05”），并明確整改要求（如“需在9月15日前完成補(bǔ)打卡說明”）；簽字確認(rèn)：執(zhí)行人、審核人（部門負(fù)責(zé)人/監(jiān)督人員）需在表格中簽字，保證記錄的真實(shí)性與責(zé)任可追溯。（四）審核與歸檔部門審核：記錄提交至部門負(fù)責(zé)人后，負(fù)責(zé)人需核查記錄的完整性與準(zhǔn)確性，重點(diǎn)檢查問題描述是否清晰、整改措施是否合理；跨部門復(fù)核：涉及多部門協(xié)作的制度（如跨部門審批流程），需由相關(guān)聯(lián)部門負(fù)責(zé)人共同復(fù)核執(zhí)行記錄；歸檔管理：審核通過的記錄需按制度類型、時(shí)間順序分類歸檔（電子檔存入指定共享文件夾，紙質(zhì)檔裝訂成冊），保存期限不少于2年，便于后續(xù)查閱與復(fù)盤。三、模板表格制度名稱制度編號(hào)版本號(hào)記錄周期記錄部門記錄日期序號(hào)檢查項(xiàng)目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（對應(yīng)制度條款）執(zhí)行日期執(zhí)行人執(zhí)行結(jié)果問題描述（不達(dá)標(biāo)/部分達(dá)標(biāo)時(shí)填寫）整改措施整改責(zé)任人整改期限復(fù)查結(jié)果執(zhí)行人簽字審核人簽字1考勤打卡員工需在8:50前完成上班打卡2023-09-10*不達(dá)標(biāo)實(shí)際到崗時(shí)間為9:05提交書面說明至HR*2023-09-15達(dá)標(biāo)2工牌佩戴工作時(shí)間內(nèi)需全程佩戴工牌2023-09-10*達(dá)標(biāo)無無無無無3例會(huì)參與每周三14:00準(zhǔn)時(shí)參加部門例會(huì)2023-09-13*部分達(dá)標(biāo)因臨時(shí)會(huì)議沖突，遲到10分鐘提前向部門負(fù)責(zé)人報(bào)備*2023-09-20達(dá)標(biāo)…………………備注：1.執(zhí)行結(jié)果分為“達(dá)標(biāo)”“不達(dá)標(biāo)”“部分達(dá)標(biāo)”三類；2.問題描述需客觀、具體，避免主觀表述；3.整改措施需明確可操作，整改期限不超過30天。四、使用要點(diǎn)提示記錄內(nèi)容客觀真實(shí)：問題描述需基于事實(shí)，避免模糊表述（如“考勤紀(jì)律差”），應(yīng)具體到時(shí)間、事件及人員（如“9月10日，員工*未按時(shí)打卡”）；問題整改閉環(huán)管理：對不達(dá)標(biāo)項(xiàng)，需跟蹤整改過程直至復(fù)查結(jié)果達(dá)標(biāo)，保證“記錄-整改-復(fù)查”形成閉環(huán)；定期匯總分析：每月/每季度對執(zhí)行記錄進(jìn)行匯總，分析高頻問題（如“多人存在遲到情況”），針對性優(yōu)化制度內(nèi)容或加強(qiáng)培訓(xùn)；信息安全與保密：記錄表中涉及員工姓名、問題描