公司內(nèi)審管理標準操作模板一、前言本模板依據(jù)ISO19011管理體系審核指南及公司《內(nèi)部審核管理辦法》制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)部審核（以下簡稱“內(nèi)審”）全流程操作，保證內(nèi)審活動的系統(tǒng)性、客觀性和有效性，通過獨立、客觀的審核發(fā)覺問題、推動改進，保障管理體系持續(xù)符合要求并有效運行。內(nèi)審是公司自我監(jiān)督、自我完善的重要管理工具，適用于公司各部門、各層級管理體系的常規(guī)審核與專項審核。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用范圍本模板適用于公司內(nèi)部開展的各類管理體系審核，包括但不限于：質(zhì)量管理體系（ISO9001）：覆蓋產(chǎn)品實現(xiàn)過程、支持過程及管理職責的符合性、有效性審核；環(huán)境管理體系（ISO14001）：覆蓋環(huán)境因素識別、合規(guī)性評價、目標指標實現(xiàn)等內(nèi)容的審核；職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001）：覆蓋危險源辨識、風險控制、員工健康安全保障等內(nèi)容的審核；專項審核：針對特定項目、特定問題（如流程優(yōu)化、客戶投訴整改）開展的臨時性審核；體系換版/認證前審核：在新體系建立、換版或第三方認證前，對體系符合性、適宜性的全面審核。（二）應(yīng)用場景年度常規(guī)審核：每年年初制定年度內(nèi)審計劃，按計劃覆蓋所有部門與核心流程，驗證體系運行的穩(wěn)定性；管理層需求審核：因組織架構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略目標變更、重大/投訴等，由管理層發(fā)起的針對性審核；過程績效監(jiān)控審核：對關(guān)鍵過程（如生產(chǎn)過程、采購過程、服務(wù)過程）的績效指標（如合格率、及時率）進行定期審核，識別改進機會；合規(guī)性審核：針對法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行情況開展審核，保證合規(guī)經(jīng)營。三、內(nèi)審全流程操作指南內(nèi)審活動分為“策劃與準備—現(xiàn)場審核—報告編制—整改驗證—歸檔總結(jié)”五個階段，各階段操作要點（一）階段一：策劃與準備（審核前1-2周）目標：明確審核范圍、目的、資源及方法，保證審核活動有序開展。1.組建審核組職責分配：由管理者代表指定審核組長，審核組長具備審核員資格且與被審核部門無直接責任關(guān)聯(lián)；根據(jù)審核范圍選擇具備專業(yè)能力的審核員（如質(zhì)量審核員需熟悉質(zhì)量管理體系標準，生產(chǎn)審核員需知曉生產(chǎn)工藝），保證審核組覆蓋所需的全部專業(yè)知識。人員要求：審核員需經(jīng)過專業(yè)培訓并取得內(nèi)審員資格，審核前接受本次審核要求的專項培訓（如標準更新、流程變化等）。2.制定審核計劃內(nèi)容要求：明確審核目的（如“驗證生產(chǎn)過程質(zhì)量控制措施的有效性”）、審核范圍（如“車間全部生產(chǎn)工序及質(zhì)量記錄”）、審核依據(jù)（如ISO9001:2015標準、公司《生產(chǎn)過程控制程序》）、審核日期（具體到上/下午）、審核組成員（組長：，組員：、*）、受審核部門及流程、首次會議/末次會議時間、審核報告提交日期等。審批流程：審核計劃經(jīng)審核組長編制后，報管理者代表審批，提前3個工作日分發(fā)至受審核部門。3.收集審核資料資料清單：受審核部門需提前準備以下資料，審核員提前查閱以熟悉體系運行情況：管理體系文件（程序文件、作業(yè)指導書、記錄表單等）；上次內(nèi)審/外審的不符合項整改報告及驗證記錄；相關(guān)過程的關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品合格率、客戶投訴率、培訓完成率等）；法規(guī)法規(guī)清單及合規(guī)性評價記錄；內(nèi)部溝通記錄（如會議紀要、問題反饋單等）。4.編制檢查表編制原則：以審核依據(jù)（標準、程序文件）為基準，結(jié)合審核目的，明確審核內(nèi)容、審核方法、抽樣規(guī)則及判定標準，保證審核覆蓋所有關(guān)鍵過程和風險點。內(nèi)容要素：檢查表需包含“審核條款/文件依據(jù)”“審核內(nèi)容”“審核方法”“抽樣數(shù)量/對象”“記錄編號”等欄目。示例：針對“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制”的檢查表，可設(shè)置“審核條款：ISO9001:20158.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制”“審核內(nèi)容：首件檢驗是否執(zhí)行？檢驗記錄是否完整？”“審核方法：查閱首件檢驗記錄（編號：）、現(xiàn)場抽查3臺首件產(chǎn)品的檢驗報告”“抽樣數(shù)量：3臺/批次”。（二）階段二：現(xiàn)場審核（按審核計劃執(zhí)行）目標：通過現(xiàn)場觀察、查閱記錄、人員訪談等方式，收集客觀證據(jù)，評價管理體系運行的符合性與有效性。1.首次會議參會人員：審核組全體成員、受審核部門負責人、關(guān)鍵崗位員工代表、管理者代表（必要時）。會議內(nèi)容：審核組長宣布審核目的、范圍、依據(jù)、計劃及審核紀律；明確審核組與受審核部門的職責（如受審核部門需配合審核、提供資源，審核員需保持客觀公正）；確認溝通聯(lián)絡(luò)人（受審核部門指定*為本次審核聯(lián)絡(luò)人）；解答受審核部門疑問，明確后續(xù)流程（如現(xiàn)場檢查、末次會議安排）。2.現(xiàn)場檢查與證據(jù)收集審核方法：綜合運用以下方法，保證證據(jù)充分、客觀：查閱記錄：抽查質(zhì)量記錄、培訓記錄、設(shè)備維護記錄、客戶反饋處理記錄等，核對記錄的完整性、準確性和及時性；現(xiàn)場觀察：到生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉庫等現(xiàn)場，觀察操作人員是否按作業(yè)指導書操作、設(shè)備狀態(tài)是否完好、現(xiàn)場標識是否清晰等；人員訪談：與部門負責人、班組長、操作工等不同層級人員交流，知曉其對體系文件的理解、職責的履行情況及遇到的問題（如“請問您清楚本崗位的質(zhì)量控制要求嗎？”“上次內(nèi)審發(fā)覺的問題，您是如何參與整改的？”）；現(xiàn)場驗證：對關(guān)鍵過程進行現(xiàn)場驗證（如模擬操作、測量產(chǎn)品參數(shù)），確認過程是否受控。證據(jù)要求：證據(jù)需與審核目的相關(guān)、可追溯（記錄具體時間、地點、人員、文件編號）、客觀（避免個人主觀判斷），如“2023年10月15日10:30，在車間抽查3#生產(chǎn)線，操作工*未按《焊接作業(yè)指導書》（編號：WELD-005）要求進行預熱，預熱溫度記錄（編號：PRE-20231015-002）顯示實際預熱溫度為150℃，低于標準要求的180℃”。3.不符合項判定與溝通不符合項定義：未滿足審核依據(jù)（標準、文件、法規(guī)）要求的情況，分為“嚴重不符合”和“一般不符合”：嚴重不符合：體系運行失效導致系統(tǒng)性問題或可能產(chǎn)生嚴重后果（如關(guān)鍵過程未受控、多次發(fā)生同類問題且未整改）；一般不符合：個別、孤立的問題，對體系運行影響較小（如記錄填寫不規(guī)范、個別文件未及時更新）。判定流程：審核員發(fā)覺不符合項后，立即與受審核部門負責人溝通，確認事實，填寫《不符合項報告》，明確不符合事實、違反條款、嚴重程度及建議整改要求；受審核部門對不符合事實無異議后簽字確認。4.末次會議參會人員：首次會議全體參會人員。會議內(nèi)容：審核組長總結(jié)審核過程，通報審核結(jié)論（如“本次審核共發(fā)覺5項一般不符合，無嚴重不符合，體系運行基本有效”）；逐項宣讀《不符合項報告》，明確整改責任部門、整改期限及驗證要求；聽取受審核部門意見，解答疑問；管理者代表總結(jié)發(fā)言，強調(diào)整改要求及后續(xù)改進方向。（三）階段三：報告編制（審核結(jié)束后3個工作日內(nèi)）目標：系統(tǒng)匯總審核發(fā)覺，形成正式報告，為管理層決策及整改提供依據(jù)。1.報告內(nèi)容框架審核基本信息：審核目的、范圍、依據(jù)、日期、審核組成員、受審核部門；審核過程概述：首次/末次會議時間、審核方法、抽樣情況；審核發(fā)覺：體系運行符合性評價（如“各部門均能按程序文件要求開展工作，關(guān)鍵過程控制有效”）；不符合項統(tǒng)計（總數(shù)、嚴重不符合項數(shù)、一般不符合項數(shù)，按部門分布）；亮點與改進機會（如“生產(chǎn)車間首件檢驗執(zhí)行規(guī)范，建議推廣至其他車間；但設(shè)備維護記錄存在滯后性，需加強”）；審核結(jié)論：明確體系運行的總體有效性（如“符合要求，有效”“基本符合，需改進”“不符合，需整改”）；后續(xù)要求：整改報告提交期限（一般不超過15個工作日）、驗證安排等。2.報告審批與分發(fā)審批流程：審核報告經(jīng)審核組長編制后，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準；分發(fā)范圍：管理層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表）、受審核部門負責人、審核組全體成員，保證相關(guān)部門及時掌握審核結(jié)果。（四）階段四：整改驗證（整改期限內(nèi)完成）目標：推動不符合項有效整改，消除問題根源，防止問題重復發(fā)生。1.整改實施責任部門：由不符合項涉及的部門制定整改計劃，明確整改措施、責任人、完成時間；整改要求：針對不符合原因（如文件未規(guī)定、執(zhí)行不到位、資源不足）采取糾正措施（立即整改）和預防措施（防止再發(fā)），如“針對‘設(shè)備維護記錄滯后’問題，設(shè)備部需于2023年11月15日前完成《設(shè)備維護管理程序》修訂（明確記錄填寫時限），組織設(shè)備管理員培訓（責任人：），并完成10月份設(shè)備維護記錄補填（責任人：）”。2.整改報告提交責任部門在整改期限內(nèi)向?qū)徍私M提交《整改報告》，附相關(guān)證據(jù)（如修訂后的程序文件、培訓簽到表、補填的記錄表單）；《整改報告》需包含“不符合項描述”“原因分析”“整改措施”“完成情況”“證據(jù)清單”等內(nèi)容。3.整改驗證審核組（或指定審核員）對整改結(jié)果進行驗證，可通過查閱記錄、現(xiàn)場檢查等方式確認整改是否有效；驗結(jié)論分為“整改有效”（不符合項已消除，原因已解決）、“整改部分有效”（不符合項部分消除，需進一步整改）、“整改無效”（未采取有效措施，不符合項仍存在）；驗結(jié)果需記錄在《整改驗證記錄》中，由責任部門和審核員簽字確認。（五）階段五：歸檔總結(jié)（整改驗證完成后5個工作日內(nèi)）目標：規(guī)范內(nèi)審資料管理，總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)改進內(nèi)審活動。1.資料歸檔歸檔資料清單：年度內(nèi)審計劃及審批記錄；審核檢查表（含審核員簽字）；現(xiàn)場審核記錄（如訪談記錄、現(xiàn)場照片）；不符合項報告及整改報告；整改驗證記錄；內(nèi)審報告及審批記錄；內(nèi)審總結(jié)報告（可選，含內(nèi)審過程評價、改進建議）。歸檔要求：資料按“審核項目-年份”分類整理，掃描存檔（電子版）+紙質(zhì)版歸檔，保存期限不少于3年。2.總結(jié)與改進審核組長組織審核組召開內(nèi)審總結(jié)會，評價本次內(nèi)審的策劃、實施、報告等環(huán)節(jié)的有效性，識別不足（如“本次審核檢查表覆蓋度不足，未包含供應(yīng)商管理流程”）；形成《內(nèi)審改進建議》，報管理者代表審批，作為下一年度內(nèi)審計劃優(yōu)化及管理體系改進的輸入。四、內(nèi)審管理配套工具表格（一）表1：年度內(nèi)審計劃表序號審核類型審核目的審核范圍審核依據(jù)計劃審核日期審核組長審核組成員備注1質(zhì)量管理體系審核驗證質(zhì)量管理體系符合性、有效性公司各部門（含生產(chǎn)、采購、銷售、質(zhì)量）ISO9001:2015、公司QMS文件2024年3月15-17日*、、*覆蓋核心過程2環(huán)境管理體系專項審核檢查新《固廢管理程序》執(zhí)行情況生產(chǎn)車間、倉庫ISO14001:2015、公司《固廢管理程序》2024年6月10-11日*、針對固廢處置流程（二）表2：內(nèi)審檢查表（示例：生產(chǎn)過程控制）審核條款/文件依據(jù)審核內(nèi)容審核方法抽樣數(shù)量/對象記錄編號審核結(jié)果（符合/不符合）ISO9001:20158.5.1《生產(chǎn)過程控制程序》4.2首件檢驗是否執(zhí)行？檢驗記錄是否完整？查閱首件檢驗記錄、現(xiàn)場抽查首件產(chǎn)品3臺/批次（3#生產(chǎn)線）PRE-20231015-002INS-20231015-003不符合（記錄缺少檢驗員簽字）公司《設(shè)備操作規(guī)程》3.1操作人員是否持證上崗？查閱培訓記錄、現(xiàn)場抽查操作工資質(zhì)2人（沖壓工、焊接工）TRA-20230901-005符合（三）表3：不符合項報告不符合項編號NB-2024-001受審核部門生產(chǎn)車間審核員*不符合事實2024年3月15日抽查3#生產(chǎn)線首件檢驗記錄（編號：PRE-20240315-002），缺少檢驗員簽字，不符合《生產(chǎn)過程控制程序》4.2.3“首件檢驗記錄需經(jīng)檢驗員簽字確認”的要求。違反條款I(lǐng)SO9001:20158.5.1公司《生產(chǎn)過程控制程序》4.2.3嚴重程度□嚴重不符合√一般不符合原因分析檢驗員*未按文件要求簽字，責任心不足；車間主管對記錄審核不到位。整改要求1.立即補簽PRE-20240315-002記錄（責任人：，完成時間：2024年3月18日）；2.組織質(zhì)量記錄填寫培訓（責任人：生產(chǎn)主管，完成時間：2024年3月25日）。整改報告提交日期2024年3月26日驗證結(jié)果□整改有效□整改部分有效√整改無效（原因：補簽記錄為追溯性簽字，未從根本上解決記錄填寫不規(guī)范問題；培訓未開展，需重新安排）驗證人*驗證日期2024年3月27日（四）表4：整改跟蹤表不符合項編號NB-2024-001責任部門生產(chǎn)車間整改期限2024年3月26日整改措施1.補簽首件檢驗記錄；2.開展質(zhì)量記錄填寫培訓。責任人（檢驗員）、（生產(chǎn)主管）整進展情況1.PRE-20240315-002記錄已補簽；2.培訓因生產(chǎn)任務(wù)緊張未開展，計劃延期至4月5日。附件補簽記錄掃描件驗收意見需在4月5日前完成培訓并提交培訓記錄，否則視為整改無效。驗收人*驗收日期2024年3月28日（五）表5：內(nèi)審報告（摘要）報告編號IA-2024-001審核類型年度質(zhì)量管理體系審核審核日期2024年3月15-17日審核目的驗證質(zhì)量管理體系符合ISO9001:2015標準及公司文件要求，評價體系運行有效性審核范圍公司生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部、銷售部審核依據(jù)ISO9001:2015標準、公司《質(zhì)量手冊》《生產(chǎn)過程控制程序》等文件審核組成員組長：；組員：、、審核發(fā)覺1.體系運行總體符合要求，各部門職責清晰，關(guān)鍵過程受控；2.共發(fā)覺5項一般不符合（生產(chǎn)車間2項、采購部1項、銷售部2項），無嚴重不符合；3.亮點：質(zhì)量部統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用規(guī)范，建議推廣至其他部門。審核結(jié)論√符合要求，有效□基本符合，需改進□不符合，需整改整改要求各責任部門于2024年4月5日前提交整改報告，審核組于4月10日前完成驗證。報告審批管理者代表：（簽字）

總經(jīng)理：（簽字）