2026年金融投資合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，就乙方向甲方提供金融投資咨詢服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)的金融投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資組合建議、投資產(chǎn)品推薦、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資績(jī)效跟蹤等服務(wù)。乙方應(yīng)確保具備提供金融投資咨詢服務(wù)的合法資質(zhì)，并向甲方提供營業(yè)執(zhí)照、金融投資咨詢牌照等副本復(fù)印件，同時(shí)提供主要投資顧問的從業(yè)資格證書復(fù)印件。乙方的投資顧問應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供個(gè)性化的投資建議。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供金融投資咨詢服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等各類金融產(chǎn)品的投資咨詢；投資策略的制定與調(diào)整；投資組合的優(yōu)化與管理；投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制；投資績(jī)效的評(píng)估與跟蹤。

3、投資顧問人數(shù)：_______人。

4、乙方承諾為甲方提供每周至少_______次的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于電話咨詢、郵件咨詢、現(xiàn)場(chǎng)咨詢等方式。乙方應(yīng)確保其投資顧問能夠及時(shí)響應(yīng)甲方的咨詢需求，并提供專業(yè)、準(zhǔn)確、全面的投資建議。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，并確保所提供信息的真實(shí)性。

2、甲方應(yīng)尊重乙方的投資咨詢服務(wù)工作，對(duì)乙方提供的投資建議予以合理的關(guān)注和考慮，但甲方不承擔(dān)必須采納乙方投資建議的義務(wù)。

3、甲方應(yīng)為乙方投資顧問提供必要的服務(wù)工作條件，包括但不限于提供辦公場(chǎng)所、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等，并確保甲方能夠及時(shí)接收乙方提供的投資咨詢服務(wù)。

4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見。乙方有權(quán)要求甲方對(duì)提供的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行保密，并在合同終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)。

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施金融投資咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并確保其投資顧問具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

2、乙方提供的所有投資顧問均應(yīng)是其合法正式的員工，并與投資顧問簽訂正式的勞動(dòng)合同，負(fù)責(zé)辦理投資顧問的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，并按月向投資顧問支付報(bào)酬。

3、乙方投資顧問需接受過專業(yè)培訓(xùn)，確保具備專業(yè)的服務(wù)技能和素質(zhì)，能夠根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供個(gè)性化的投資建議。

4、乙方在提供服務(wù)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或利益沖突行為，不得影響甲方的正常投資決策。

5、乙方的投資顧問應(yīng)盡職盡責(zé)，保持專業(yè)中立，不得利用甲方信息為自己或第三方謀取不正當(dāng)利益，并應(yīng)向甲方充分披露可能存在的利益沖突。

6、乙方如發(fā)現(xiàn)投資市場(chǎng)存在重大變化或投資風(fēng)險(xiǎn)顯著增加，應(yīng)以書面形式向甲方提出預(yù)警建議。甲方接到乙方的預(yù)警建議后，應(yīng)及時(shí)予以書面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、金融投資咨詢服務(wù)費(fèi)實(shí)行按服務(wù)周期收費(fèi)制，乙方每季度為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后15日內(nèi)向乙方付款。

2、金融投資咨詢服務(wù)費(fèi)不含稅金額為每月_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），全年不含稅金額合計(jì)為_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）。如需開具增值稅專用發(fā)票，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的稅負(fù)。

五、保密條款

1、甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，包括但不限于財(cái)務(wù)信息、投資策略、客戶信息等。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等商業(yè)秘密。

2、本保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，持續(xù)期限為____年。即使本合同因任何原因終止，甲方仍需按照本合同約定履行保密義務(wù)。

六、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為剩余服務(wù)費(fèi)的三倍。

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付金融投資咨詢服務(wù)費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付已提供服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用。

3、因乙方投資顧問的故意或重大過失行為導(dǎo)致甲方或任何第三方財(cái)產(chǎn)損失或人身損害的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前15天以書面形式通知乙方解除合同，并要求乙方賠償由此造成的全部損失。

七、不可抗力

1、不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)事件等。任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本合同約定的義務(wù)時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。

2、若不可抗力影響持續(xù)超過____日，雙方應(yīng)協(xié)商是否繼續(xù)履行本合同或解除本合同。

八、爭(zhēng)議解決

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至乙方所在地的人民法院提起訴訟。

2、在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他未受爭(zhēng)議影響的條款。

九、其他事項(xiàng)

1、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：