合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板集一、適用范圍與核心價值本標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板集適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體開展的合同審核工作，覆蓋從合同接收至歸檔的全流程管理。通過標(biāo)準(zhǔn)化操作，可顯著提升合同審核效率（平均縮短30%審核周期）、降低法律風(fēng)險（減少80%常見條款漏洞）、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)（避免因?qū)徍巳藛T差異導(dǎo)致尺度不一），為企業(yè)業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)保障，同時促進(jìn)跨部門協(xié)作順暢化。二、審核全流程詳解（一）合同接收與初步登記責(zé)任主體：法務(wù)部門/合同管理員操作要點(diǎn)：收到合同文本（含紙質(zhì)版、掃描件或電子文檔）后，1個工作日內(nèi)完成《合同接收登記表》（模板1）填寫，記錄合同名稱、編號、提交部門、提交人(*某某)、接收日期、合同類型（如采購、銷售、服務(wù)等）、份數(shù)及附件情況。對合同進(jìn)行初步形式審查，確認(rèn)文件是否齊全（如正副本份數(shù)、簽字蓋章頁是否完整、附件是否缺失），若文件不全，立即通知提交人(*某某)補(bǔ)正，補(bǔ)正后重新登記。為合同分配唯一編號（規(guī)則：年份+部門代碼+合同類型代碼+流水號，如“2024-FC-CG-001”），并在合同首頁及登記表中標(biāo)注，避免重復(fù)或遺漏。輸出成果：《合同接收登記表》（編號歸檔）（二）前置審核：業(yè)務(wù)背景與主體資格確認(rèn)責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人/合規(guī)專員操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)背景核實(shí)：業(yè)務(wù)部門需提供《合同業(yè)務(wù)背景說明》（模板2），明確合同目的、交易對方合作歷史（如有）、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險（如對方履約能力、市場波動影響等），保證合同內(nèi)容與公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)計(jì)劃一致。主體資格審查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道，核查對方主體資格，填寫《合同主體資格核查表》（模板3），重點(diǎn)內(nèi)容包括：企業(yè)法人：營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)、是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單）；非法人組織：如合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)，需核查其授權(quán)經(jīng)營文件或隸屬機(jī)構(gòu)資質(zhì)；自然人：身份證件真實(shí)性核查（必要時通過公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)驗(yàn)證）、民事行為能力確認(rèn)；授權(quán)代理人：需提供授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限）、代理人身份證及與委托人的關(guān)系證明，避免無權(quán)代理風(fēng)險。輸出成果：《合同業(yè)務(wù)背景說明》《合同主體資格核查表》（審核完成后歸入合同檔案）（三）形式審核：文件規(guī)范性與條款完整性責(zé)任主體：法務(wù)專員/合同管理員操作要點(diǎn)：文件規(guī)范性檢查：合同文本是否為最終版本，有無修改痕跡（如手寫涂改需雙方蓋章確認(rèn)）；合同標(biāo)題、編號、簽約主體名稱是否前后一致；頁碼是否連續(xù)，有無缺頁、漏頁（關(guān)鍵條款如簽字頁、金額頁需重點(diǎn)核對）。條款完整性檢查：對照《合同必備條款清單》（模板4），確認(rèn)是否包含核心要素：雙方主體信息（名稱、住所、法定代表人/負(fù)責(zé)人）；合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等，需明確唯一標(biāo)識）；數(shù)量與質(zhì)量（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）；價款或報酬（金額、計(jì)價方式、支付條件、幣種、發(fā)票類型）；履行期限（起始/截止時間、分期履行的節(jié)點(diǎn)要求）；履行地點(diǎn)與方式（交貨/服務(wù)地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要權(quán)利、協(xié)作義務(wù)）；違約責(zé)任（違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍）；爭議解決方式（訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)、管轄地）；合同生效條件（簽字蓋章后生效、附條件生效等）；其他約定（如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力等）。輸出成果：《合同形式審核記錄表》（模板5），標(biāo)注缺失條款及修改意見，反饋至業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充。（四）實(shí)質(zhì)審核：法律風(fēng)險與條款合規(guī)性責(zé)任主體：法務(wù)部門負(fù)責(zé)人/外聘法律顧問操作要點(diǎn)：主體條款審核：確認(rèn)簽約主體是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如食品行業(yè)需《食品經(jīng)營許可證》，建筑工程需《施工資質(zhì)證》）；檢查名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章是否一致（避免“假章”“章名不符”風(fēng)險）。標(biāo)的條款審核：標(biāo)的描述是否清晰、無歧義（如“設(shè)備”需明確型號、參數(shù)，避免“優(yōu)質(zhì)設(shè)備”等模糊表述）；標(biāo)的是否屬于禁止或限制流通物（如土地、需審批的特種設(shè)備需確認(rèn)是否取得許可）。價款與支付條款審核：金額大小寫是否一致，有無涂改；支付條件是否合理（如預(yù)付款比例一般不超過30%，尾款需驗(yàn)收合格后支付）；發(fā)票要求是否明確（如“增值稅專用發(fā)票，稅率13%”）。履行與驗(yàn)收條款審核：履行期限是否明確（避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收”，需附驗(yàn)收流程及異議處理機(jī)制）。違約責(zé)任條款審核：違約金是否過高（超過實(shí)際損失的30%可能被法院調(diào)整），或過低（起不到約束作用）；約定違約責(zé)任是否覆蓋主要風(fēng)險點(diǎn)（如逾期付款、逾期交貨、質(zhì)量不合格等情形）；是否約定“定金罰則”（定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%，且與違約金不可并用）。爭議解決條款審核：優(yōu)先約定公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄，避免約定對方所在地管轄；仲裁機(jī)構(gòu)需明確具體名稱（如“北京仲裁委員會”，避免“某地仲裁機(jī)構(gòu)”模糊表述）。輸出成果：《合同實(shí)質(zhì)審核意見書》（模板6），逐條列明審核意見及法律依據(jù)，對高風(fēng)險條款需重點(diǎn)標(biāo)注（如“建議刪除‘不可抗力包括政策調(diào)整’的擴(kuò)大化表述”）。（五）修訂反饋與閉環(huán)管理責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、合同相對方操作要點(diǎn)：法務(wù)部門將《合同實(shí)質(zhì)審核意見書》反饋至業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同相對方溝通修訂，修訂后需重新提交法務(wù)審核。對重大修訂（如核心條款變更、金額調(diào)整），需啟動“二次審核流程”，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人復(fù)核確認(rèn)；對輕微修訂（如錯別字、日期調(diào)整），可由法務(wù)專員直接審核通過。修訂完成后，業(yè)務(wù)部門需填寫《合同修訂記錄表》（模板7），記錄修訂內(nèi)容、修訂原因、溝通人(*某某)、修訂日期，保證修訂過程可追溯。輸出成果：修訂版合同文本、《合同修訂記錄表》（六）最終審批與簽署責(zé)任主體：公司分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理操作要點(diǎn)：法務(wù)部門將最終版合同（含審核意見、修訂記錄）提交至審批人，附《合同審批流轉(zhuǎn)單》（模板8），列明審批要點(diǎn)（如金額、風(fēng)險等級、業(yè)務(wù)必要性）。審批人根據(jù)權(quán)限審批：一般合同由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大合同（如金額超過500萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）需提交總經(jīng)理審批。審批通過后，由法務(wù)部門或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織簽署：紙質(zhì)合同需雙方簽字蓋章（公章或合同專用章，騎縫章需加蓋），保證簽字人有權(quán)代表（法定代表人或授權(quán)代理人）；電子合同需通過合法第三方電子簽名平臺（如e簽寶、法大大）簽署，保證電子簽名法律效力。輸出成果：簽署版合同文本、《合同審批流轉(zhuǎn)單》（七）歸檔管理與后續(xù)跟蹤責(zé)任主體：檔案管理部門/法務(wù)部門操作要點(diǎn)：合同簽署后3個工作日內(nèi)，由合同管理員收集合同正本、附件、審核記錄、審批單等資料，掃描存檔（電子檔備份至公司服務(wù)器），填寫《合同歸檔清單》（模板9）。按年份、合同類型編號歸檔，建立《合同臺賬》（模板10），記錄合同名稱、編號、簽約主體、金額、履行期限、履行狀態(tài)（待履行、履行中、已完成、已終止）、責(zé)任人(*某某)等信息。對履行中的合同，定期跟蹤履約情況（如付款節(jié)點(diǎn)、交貨進(jìn)度），發(fā)覺逾期或違約風(fēng)險，及時上報并啟動應(yīng)對措施（如發(fā)函催告、啟動違約條款）。輸出成果：合同檔案（紙質(zhì)+電子）、《合同臺賬》三、標(biāo)準(zhǔn)化模板清單模板1：合同接收登記表序號合同編號合同名稱提交部門提交人(*某某)接收日期合同類型附件數(shù)量備注12024-FC-CG-001設(shè)備采購合同采購部2024-03-01采購3（技術(shù)協(xié)議、報價單、資質(zhì)文件）需補(bǔ)充法定代表人身份證明模板2：合同業(yè)務(wù)背景說明合同名稱：______________________合作對方：______________________業(yè)務(wù)目的：（如“采購生產(chǎn)設(shè)備，提升產(chǎn)能”）合作歷史：（如“2022年起合作，履約良好”）預(yù)期效益：（如“年產(chǎn)值增加200萬元，成本降低15%”）潛在風(fēng)險：（如“對方產(chǎn)能緊張，可能延期交貨”）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：______模板3：合同主體資格核查表核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查結(jié)果（√/×）附件名稱（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）企業(yè)名稱與合同主體是否一致營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)信用狀況是否被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單授權(quán)委托書代理人權(quán)限、期限是否明確（如“全權(quán)處理合同簽署及履約事宜”）特殊資質(zhì)如食品、建筑行業(yè)，是否具備相應(yīng)許可證（如《食品生產(chǎn)許可證》）模板4：合同必備條款清單序號條款類型必備內(nèi)容1主體信息名稱、住所、法定代表人/負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式（加蓋公章的準(zhǔn)確信息）2合同標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量（唯一標(biāo)識，避免歧義）3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體標(biāo)準(zhǔn)（如“符合GB/T1-2020”）4價款金額（大小寫一致）、計(jì)價方式（如“單價×數(shù)量”）、支付條件（如“驗(yàn)收后30日付清”）5履行期限起始/截止時間，分期履行的節(jié)點(diǎn)（如“2024年6月30日前交付第一批貨物”）6違約責(zé)任主要違約情形、違約金計(jì)算方式（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）7爭議解決訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)、管轄地（如“提交北京仲裁委員會仲裁”）模板5：合同形式審核記錄表審核項(xiàng)目存在問題修改意見審核人(*某某)審核日期頁碼連續(xù)性第5頁缺失補(bǔ)充第5頁，雙方蓋章確認(rèn)2024-03-02簽約主體名稱合同首頁為“科技有限公司”，簽字頁為“科技有限責(zé)任公司”統(tǒng)一為“科技有限公司”，需對方重新蓋章2024-03-02附件清單合同中提及附件2《技術(shù)參數(shù)》，但未提供附件2要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充附件22024-03-02模板6：合同實(shí)質(zhì)審核意見書合同名稱設(shè)備采購合同（2024-FC-CG-001）審核人(*某某)（法務(wù)部經(jīng)理）審核日期2024-03-03審核意見1.主體條款對方營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為“機(jī)械設(shè)備銷售”，合同標(biāo)的為“精密生產(chǎn)設(shè)備”，需確認(rèn)是否包含在經(jīng)營范圍內(nèi)，要求對方提供經(jīng)營資質(zhì)證明。2.價款條款合同約定“預(yù)付款50%”，比例過高，建議調(diào)整為30%，降低資金風(fēng)險。3.違約責(zé)任未約定質(zhì)量不合格的違約責(zé)任，建議增加“質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，對方需無條件更換并賠償損失”。4.爭議解決約定“由對方所在地法院管轄”，建議修改為“由甲方（我方）所在地法院管轄”。綜合結(jié)論建議按上述意見修訂后，重新提交審核。模板7：合同修訂記錄表修訂次數(shù)修訂日期修訂條款位置修訂前內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂原因溝通人(*某某)12024-03-04第三條第2款預(yù)付款50%預(yù)付款30%降低資金風(fēng)險（采購部）22024-03-04第七條第1款無質(zhì)量違約條款質(zhì)量不合格，無條件更換并賠償補(bǔ)充風(fēng)險管控（法務(wù)部）模板8：合同審批流轉(zhuǎn)單合同名稱設(shè)備采購合同（2024-FC-CG-001）合同金額120萬元業(yè)務(wù)部門意見同意簽署，符合采購計(jì)劃，風(fēng)險可控。法務(wù)部門意見已按審核意見修訂，條款合法合規(guī)，無重大風(fēng)險。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意簽署?？偨?jīng)理審批同意簽署。模板9：合同歸檔清單序號合同編號文件名稱份數(shù)頁數(shù)歸檔日期經(jīng)辦人(*某某)備注12024-FC-CG-001合同正本2152024-03-10含附件3份22024-FC-CG-001審核意見書、修訂記錄182024-03-10電子檔同步備份模板10：合同臺賬序號合同編號合同名稱簽約主體合同金額履行期限履行狀態(tài)責(zé)任人(*某某)到期提醒12024-FC-CG-001設(shè)備采購合同科技有限公司120萬元2024-03-08至2024-09-07履行中2024-09-07到期22024-FC-XS-002產(chǎn)品銷售合同YY貿(mào)易公司80萬元2024-04-01至2024-07-01已完成-四、風(fēng)險提示與合規(guī)要點(diǎn)（一）主體資格風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：簽約主體不具備相應(yīng)資質(zhì)（如無施工資質(zhì)承接工程）、超越經(jīng)營范圍簽訂合同、使用虛假公章或營業(yè)執(zhí)照。應(yīng)對措施：嚴(yán)格核查營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書原件，留存復(fù)印件加蓋公章；通過官方渠道核實(shí)信用狀況，對異常主體（如被吊銷營業(yè)執(zhí)照）堅(jiān)決合作。（二）條款歧義風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：合同條款表述模糊（如“盡快交付”“合理價格”），導(dǎo)致履行爭議或被對方鉆空子。應(yīng)對措施：使用明確、具體的表述，如“交付時間：2024年6月30日前17:00前”“價格：人民幣10萬元（大寫：壹拾萬元整）”，避免使用“大概”“可能”等模糊詞匯。（三）法律合規(guī)風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：合同內(nèi)容違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定利息超過法定上限”“格式條款排除對方主要權(quán)利”），導(dǎo)致合同無效或部分條款無效。應(yīng)對措施：審核時重點(diǎn)對照《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，對格式條款（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）需以顯著方式提示對方注意，并保證雙方權(quán)利義務(wù)對等。（四）保密與知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：未約定保密條款，或保密范圍、期限不明確，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露；知識產(chǎn)權(quán)歸屬不