企業(yè)合同簽訂與履行審查表使用指南引言企業(yè)合同是經(jīng)營活動的核心法律文件，其簽訂與履行的規(guī)范性直接關系到企業(yè)資產(chǎn)安全與商業(yè)利益。為系統(tǒng)化管理合同風險，保證合同條款合法、權(quán)責清晰、履約可控，特制定《企業(yè)合同簽訂與履行審查表》（以下簡稱“審查表”）作為標準化工具。本指南旨在明確審查表的應用場景、操作流程及使用要點，幫助企業(yè)各部門高效開展合同審查工作，實現(xiàn)“事前預防、事中控制、事后追溯”的全流程風險管控。一、審查表的應用場景與核心價值（一）適用場景合同簽訂前風險評估：在雙方達成合作意向、擬定合同文本后，通過審查表對合同主體資格、條款合法性、商業(yè)合理性等進行系統(tǒng)性評估，避免“帶病簽約”。合同履行動態(tài)跟蹤：對已生效合同，在履行關鍵節(jié)點（如付款、交貨、驗收等）使用審查表記錄履約情況，及時發(fā)覺履約偏差并采取應對措施。合同爭議前置預警：在合同履行過程中，出現(xiàn)潛在爭議（如對方違約、不可抗力等）時，通過審查表梳理事實依據(jù)與法律風險，為后續(xù)協(xié)商或訴訟提供支撐。（二）核心價值規(guī)范管理：統(tǒng)一合同審查標準，避免因個人經(jīng)驗差異導致審查遺漏；風險防控：識別法律、商業(yè)、履約等多維度風險，提前制定應對方案；責任明確：通過審查流程留痕，界定經(jīng)辦人、審核人職責，減少推諉扯皮；效率提升：標準化表格減少重復溝通，縮短合同審批周期，保障業(yè)務順利推進。二、審查表使用全流程操作指引（一）準備階段：明確審查基礎要素確定審查類型：根據(jù)合同所處階段（簽訂前/履行中/爭議預警），選擇對應審查模塊（如“簽訂前條款審查”“履行中進度跟蹤”等）。收集基礎資料：合同文本（包括主合同、補充協(xié)議、附件等所有版本）；合作方主體資料（營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等）；業(yè)務背景資料（合作意向書、招投標文件、往來郵件等）。梳理審查要點：結(jié)合合同類型（買賣、服務、租賃等）與企業(yè)內(nèi)部管理要求，明確重點審查項（如標的物合規(guī)性、付款條件、違約責任等）。（二）填寫階段：逐項完成信息錄入1.基礎信息欄填寫合同編號：按企業(yè)“年份-部門-序號”規(guī)則填寫（如“2024-采-001”），保證唯一可追溯；合同名稱：以“合作方+業(yè)務類型+合同”格式填寫（如“科技有限公司-軟件開發(fā)服務合同”）；主體信息：準確填寫甲方（我方）、乙方（對方）全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人及簽約代表人（需附授權(quán)委托書）；關鍵要素：明確合同金額、幣種、履行期限（起始/終止日期）、履行地點、支付方式（如“分期支付，首付30%驗收后付清”）等核心信息。2.合同條款審查明細按審查表“條款審查模塊”逐項核對，填寫“審查結(jié)果”（通過/不通過/需修改）及“備注說明”：主體資格：核查合作方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務，簽約代表人是否具有合法授權(quán)（需核對授權(quán)委托書原件）；標的合法性：確認合同標的物（服務/產(chǎn)品）是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易物、侵權(quán)產(chǎn)品等）；數(shù)量質(zhì)量標準：標的數(shù)量、計量單位是否明確，質(zhì)量標準（國家標準/行業(yè)標準/約定標準）是否具體可執(zhí)行（如“符合GB/T19001-2016標準”）；價款及支付：金額大小寫是否一致，支付節(jié)點（如“預付款、到貨款、質(zhì)保金”）是否與履約進度匹配，稅費承擔方是否明確；違約責任：雙方違約責任是否對等，違約金計算方式是否合理（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），是否約定爭議解決方式（訴訟/仲裁，明確管轄機構(gòu)）。3.風險評估模塊風險識別：勾選潛在風險類型（法律風險：如條款無效；商業(yè)風險：如對方履約能力不足；履約風險：如不可抗力影響）；風險等級：根據(jù)風險發(fā)生概率及影響程度，評定“高/中/低”級（如“對方無同類項目業(yè)績，履約能力不足——高風險”）；應對措施：針對高風險項，制定具體應對方案（如“要求對方提供銀行保函”“增加先付款條款”）。（三）審核階段：多級審核保證嚴謹性經(jīng)辦人初審：由業(yè)務部門合同經(jīng)辦人填寫審查表后，核對所有信息與合同文本一致性，保證無遺漏或錯誤，簽字并注明日期。法務/財務專項審核：法務審核：重點審查條款合法性、合規(guī)性及法律風險，填寫“法務審核意見”（如“第5條爭議解決方式建議明確由我方所在地法院管轄”）；財務審核（涉及付款時）：核查金額準確性、支付方式是否符合財務制度，資金安排是否合理，填寫“財務審核意見”（如“預付款比例過高，建議調(diào)整為20%”）。負責人終審：由部門負責人或分管領導根據(jù)審核意見進行最終審批，簽署“審批意見”（如“同意按修改后條款簽訂合同”），并明確合同簽訂生效條件。（四）歸檔階段：全程留痕可追溯審查表存檔：終審通過的審查表需打印簽字版，與合同文本一并掃描存檔（電子版命名規(guī)則：“合同編號+審查表”），保存期限不少于合同履行結(jié)束后5年。合同文本歸檔：將生效合同正本（含附件、審批文件）交企業(yè)檔案管理部門統(tǒng)一保管，經(jīng)辦人留存復印件備查。定期復盤優(yōu)化：每季度對審查表使用情況進行復盤，分析高頻風險點（如“付款條款約定模糊”），優(yōu)化審查標準與流程。三、企業(yè)合同簽訂與履行審查表模板基礎信息合同編號合同名稱甲方（我方）名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：法定代表人：簽約代表人：聯(lián)系方式：乙方（對方）名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：法定代表人：簽約代表人：聯(lián)系方式：合同類型□買賣□服務□租賃□合作□其他合同金額大寫：小寫：幣種：履行期限自年月日至年月日履行地點支付方式□一次性支付□分期支付（請注明節(jié)點：）□其他：稅費承擔□甲方承擔□乙方承擔□雙方約定：合同條款審查明細審查標準審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）備注說明1.主體資格合作方具備簽約資質(zhì)，授權(quán)合法2.標的合法性標的物/服務符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定3.數(shù)量質(zhì)量數(shù)量明確，質(zhì)量標準具體可執(zhí)行4.價款支付金額一致，支付節(jié)點清晰5.履行期限地點時間、地點明確，符合業(yè)務需求6.違約責任責任對等，違約金合理7.保密條款明保證密范圍、期限及違約責任8.爭議解決方式明確（訴訟/仲裁），管轄機構(gòu)清晰9.其他特殊條款（如：知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力等）風險評估風險類型（可多選）□法律風險（條款無效/主體不適格）□商業(yè)風險（價格波動/市場變化）□履約風險（對方違約/不可抗力）□其他：風險等級風險描述應對措施審核意見經(jīng)辦人：日期：法務審核：日期：財務審核（如需）：日期：部門負責人審批：日期：分管領導審批：日期：附件清單□合同文本正本□合作方營業(yè)執(zhí)照復印件□授權(quán)委托書□招投標文件□其他：四、使用過程中的關鍵注意事項（一）動態(tài)更新，保證時效性合同履行過程中，若發(fā)生變更（如金額調(diào)整、履行期限延長、補充協(xié)議等），需重新填寫審查表并履行審核流程，避免“舊表管新合同”。對于長期履行的合同（如年度框架協(xié)議），每半年應啟動一次復審，更新履約風險評估。（二）責任到人，避免形式審查經(jīng)辦人需對提交資料的真實性、完整性負責，審核人需基于專業(yè)判斷獨立發(fā)表意見，不得“走過場”。對因?qū)彶槭杪е缕髽I(yè)損失的，將按《合同管理辦法》追究相關人員責任。（三）嚴格保密，防范信息泄露審查表及合同文本涉及企業(yè)商業(yè)秘密，僅限經(jīng)辦、審核人員接觸，嚴禁向無關第三方泄露。電子檔案需加密存儲，紙質(zhì)檔案存檔于帶鎖檔案柜。（四）特殊情況靈活處理對于緊急業(yè)務（如突發(fā)采購、應急服務），可先啟動“綠色通道”由負責人口頭審批，但需在3個工作日內(nèi)補全審查表及書面審核流程，保證風險可控。（五）結(jié)合信息化工具提升效