企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系審核工具模板說明一、適用場景說明本工具模板適用于企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系的系統(tǒng)性審核，具體場景包括但不限于：企業(yè)內(nèi)部定期審核：企業(yè)為驗證安全生產(chǎn)管理體系運行的符合性、有效性，每季度或每半年開展的內(nèi)部自查與評估；第三方認證審核：企業(yè)為獲取安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化認證、職業(yè)健康安全管理體系認證等，由外部專業(yè)機構(gòu)實施的審核；監(jiān)管部門迎檢準(zhǔn)備：面對應(yīng)急管理局、衛(wèi)健委等監(jiān)管部門開展的安全生產(chǎn)專項檢查或飛行檢查前，企業(yè)內(nèi)部組織的預(yù)審核；新改擴建項目安全評估：企業(yè)在新建、改建、擴建項目投產(chǎn)前，對配套安全生產(chǎn)管理體系的合規(guī)性與完整性審核；后體系復(fù)盤：發(fā)生安全生產(chǎn)后，通過對管理體系的全面審核，查找漏洞并推動整改。二、審核流程與操作步驟本工具采用“策劃-實施-報告-改進”的閉環(huán)管理流程，具體操作步驟步驟一：審核準(zhǔn)備階段明確審核范圍與目的根據(jù)審核類型（如內(nèi)部審核、認證審核），確定審核覆蓋的部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部、倉儲部等）、區(qū)域（如車間、倉庫、實驗室等）及體系要素（如責(zé)任制、培訓(xùn)、設(shè)備管理等）；定義審核目標(biāo)，例如“驗證安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況”“排查設(shè)備設(shè)施安全隱患”等。組建審核組指定審核組長（具備安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗，如安全總監(jiān)），審核組成員需包括安全管理部門人員、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員（如設(shè)備工程師）及員工代表（如車間班組長）；明確審核員職責(zé)，如資料審查員、現(xiàn)場檢查員、記錄員等，保證審核獨立性與客觀性。收集審核依據(jù)匯總相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》《隱患排查治理制度》）等文件；調(diào)取企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)記錄，如培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺賬、隱患整改報告、應(yīng)急演練記錄等。制定審核計劃編制《審核計劃表》，明確審核時間、日程安排、審核項目、責(zé)任分工及受審核部門對接人（如生產(chǎn)部經(jīng)理）；提前3個工作日將審核計劃通知受審核部門，保證其準(zhǔn)備相關(guān)資料與現(xiàn)場條件。步驟二：現(xiàn)場實施階段首次會議組織審核組與受審核部門召開首次會議，說明審核目的、范圍、流程及注意事項，確認雙方溝通對接人（如受審核部門指定安全專員）。資料審查對照審核依據(jù)，逐項查閱安全生產(chǎn)管理文件與記錄，重點關(guān)注：責(zé)任制是否覆蓋全員、崗位清晰；規(guī)章制度是否現(xiàn)行有效、定期修訂；培訓(xùn)記錄是否包含全員覆蓋、考核合格；設(shè)備設(shè)施臺賬與檢測報告是否齊全合規(guī)；隱患排查記錄是否閉環(huán)整改。對資料中的疑問點，向受審核部門人員（如安全主管）進行核實，記錄核實結(jié)果?，F(xiàn)場檢查采用“看、問、查、測”相結(jié)合的方式：看：現(xiàn)場觀察作業(yè)環(huán)境、設(shè)備運行狀態(tài)、安全防護設(shè)施（如護欄、警示標(biāo)識）是否完好；問：隨機詢問員工（如操作工）崗位安全職責(zé)、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急處置流程；查：抽查現(xiàn)場作業(yè)記錄（如交接班記錄、特種作業(yè)人員操作證）、應(yīng)急物資儲備情況；測：使用檢測工具（如絕緣電阻表、可燃氣體檢測儀）驗證設(shè)備設(shè)施安全功能。對發(fā)覺的問題進行拍照、錄像取證（注意保護企業(yè)隱私），記錄具體位置、問題描述及初步判定。末次會議現(xiàn)場檢查完成后，召開末次會議，向受審核部門通報審核發(fā)覺的主要問題（包括符合項與不符合項），確認事實準(zhǔn)確性，聽取部門反饋意見。步驟三：報告與改進階段編制審核報告審核組匯總審核資料，編制《安全生產(chǎn)管理體系審核報告》，內(nèi)容包括：審核概況、審核依據(jù)、審核發(fā)覺（符合項、不符合項、觀察項）、審核結(jié)論（體系運行有效性評價）、改進建議；審核報告需經(jīng)審核組長簽字確認，報企業(yè)安全生產(chǎn)負責(zé)人（如總經(jīng)理）審批。不符合項整改對審核發(fā)覺的不符合項，向受審核部門下達《不符合項整改通知單》，明確整改要求（如“立即停止使用未檢測的起重設(shè)備”“3日內(nèi)完善有限空間作業(yè)審批流程”）、責(zé)任部門/人（如設(shè)備部/設(shè)備經(jīng)理）及整改期限；責(zé)任部門制定整改措施（如“委托第三方檢測機構(gòu)對起重設(shè)備進行檢測”“修訂《有限空間作業(yè)安全管理制度》”），經(jīng)審核組審核后實施。整改跟蹤驗證整改期限屆滿后，審核組對整改情況進行現(xiàn)場驗證，確認是否符合要求；對未按期完成或整改不到位的問題，重新下達整改通知，必要時納入績效考核。體系持續(xù)改進定期召開審核總結(jié)會，分析體系運行中的共性問題（如“員工安全培訓(xùn)實效性不足”“隱患排查頻次不夠”），推動制度修訂、流程優(yōu)化或資源投入；將審核結(jié)果與安全生產(chǎn)目標(biāo)考核掛鉤，激勵各部門主動提升安全管理水平。三、標(biāo)準(zhǔn)化審核表單企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系審核表審核日期：______年______月______日審核類型：□內(nèi)部審核□第三方審核□迎檢預(yù)審核審核項目審核內(nèi)容審核方法審核記錄（問題描述、證據(jù)編號）符合性判定整改要求責(zé)任部門/人整改期限安全生產(chǎn)責(zé)任制1.是否建立覆蓋全員（從負責(zé)人到一線員工）的安全生產(chǎn)責(zé)任制；2.崗位安全職責(zé)是否明確、可考核。查閱制度文件、崗位職責(zé)說明書；詢問員工職責(zé)。例：抽查倉儲員崗位，無法描述“貨物堆放高度限制”職責(zé)（證據(jù)編號：S-001）不符合修訂崗位安全職責(zé)清單，組織培訓(xùn)考核倉儲部/主管2024–安全生產(chǎn)規(guī)章制度1.是否建立健全安全操作規(guī)程、隱患排查治理、應(yīng)急管理等制度；2.制度是否定期評審（至少每年1次）、及時更新。查閱制度匯編、評審記錄；核對法規(guī)更新情況。例：《危險化學(xué)品安全管理制度》未包含2023年新修訂的《危險化學(xué)品安全管理條例》要求（證據(jù)編號：Z-002）不符合30日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布安全管理部/經(jīng)理2024–教育培訓(xùn)管理1.新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員是否100%培訓(xùn)合格上崗；2.安全培訓(xùn)記錄是否包含內(nèi)容、簽到、考核結(jié)果。查閱培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)操作證；現(xiàn)場提問員工培訓(xùn)內(nèi)容。例：沖壓車間操作工未參加2024年度“機械傷害防護”培訓(xùn)（證據(jù)編號：J-003）不符合10日內(nèi)組織補訓(xùn)并考核生產(chǎn)部/經(jīng)理2024–設(shè)備設(shè)施安全管理1.特種設(shè)備（鍋爐、起重機等）是否定期檢測合格；2.安全防護裝置（急停按鈕、防護罩）是否完好有效。查閱設(shè)備臺賬、檢測報告；現(xiàn)場檢查設(shè)備狀態(tài)。例：3號倉庫叉車未按期進行年度檢測（檢測證過期）（證據(jù)編號：S-004）不符合立即停止使用，聯(lián)系檢測機構(gòu)設(shè)備部/工程師2024–作業(yè)安全管理1.動火、有限空間等危險作業(yè)是否執(zhí)行審批流程；2.作業(yè)現(xiàn)場是否設(shè)置警戒區(qū)域、監(jiān)護人員到位。查閱作業(yè)審批票；現(xiàn)場檢查作業(yè)安全措施。例：維修班組進行動火作業(yè)，未清理作業(yè)周邊可燃物（證據(jù)編號：X-005）不符合立即整改，加強作業(yè)前安全交底維修部/班長2024–隱患排查治理1.是否建立隱患臺賬，明確整改責(zé)任、措施、期限；2.重大隱患是否及時上報并制定專項方案。查閱隱患排查記錄、整改臺賬；核對重大隱患上報流程。例：2號生產(chǎn)線“傳動部位無防護罩”隱患已逾期15天未整改（證據(jù)編號：Y-006）不符合5日內(nèi)完成整改，納入部門考核生產(chǎn)部/經(jīng)理2024–應(yīng)急管理1.是否編制綜合預(yù)案、專項預(yù)案，并定期演練（至少每年1次）；2.應(yīng)急物資（滅火器、急救箱）是否充足、有效。查閱預(yù)案文件、演練記錄；檢查物資儲備情況。例：辦公樓二樓3處滅火器壓力不足（證據(jù)編號：J-007）不符合3日內(nèi)更換滅火器，建立定期檢查臺賬行政部/專員2024–績效評定與持續(xù)改進1.是否每年開展安全生產(chǎn)績效評定，形成報告；2.評定結(jié)果是否用于改進安全管理措施。查閱績效評定報告、改進措施落實記錄。例：2023年度績效評定報告中“培訓(xùn)效果不佳”問題，未制定針對性改進措施（證據(jù)編號：P-008）不符合10日內(nèi)提交改進方案并跟蹤落實安全管理部/總監(jiān)2024–四、使用要點與注意事項審核依據(jù)的時效性：保證引用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)版本為最新有效版本，避免因標(biāo)準(zhǔn)過時導(dǎo)致判定偏差；審核方法的客觀性：現(xiàn)場檢查需隨機抽樣，避免提前通知“走過場”，員工訪談應(yīng)覆蓋不同層級（管理人員、一線員工），保證信息真實；記錄的規(guī)范性：審核記錄需具體、可追溯，問題描述需包含時間、地點、責(zé)任主體（如“2024年5月10日，1號車間，操作工未佩戴安全帽”），避免模糊表述（如“現(xiàn)場管理混亂”）；溝通的重要性：審核過程中需與受審核部門保持良好溝通，對問題判定存在分歧時，應(yīng)共同查閱依據(jù)、核實事